第三章 套期保值監(jiān)督管理

　　第十一條　交易所對申請人的有關(guān)經(jīng)營狀況、資信情況及期貨、現(xiàn)貨市場交易行為進(jìn)行監(jiān)督和調(diào)查,會員及相關(guān)客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助和配合。

　　交易所有權(quán)要求獲批套期保值額度的申請人報(bào)告現(xiàn)貨、期貨交易情況。

　　第十二條　交易所對會員或者客戶獲批套期保值額度的使用情況進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　第十三條　會員或者客戶套期保值期貨持倉超過其相應(yīng)的現(xiàn)貨資產(chǎn)配比要求的,交易所有權(quán)要求其限期調(diào)整;逾期未進(jìn)行調(diào)整或者調(diào)整后仍不符合要求的,交易所有權(quán)調(diào)整或者取消其套期保值額度,必要時(shí)可以采取限制開倉、限期平倉、強(qiáng)行平倉等措施。

　　第十四條　會員或者客戶各合約同一方向套期保值持倉合計(jì)超過該方向獲批套期保值額度的,應(yīng)當(dāng)在下一交易日第一節(jié)交易結(jié)束前自行調(diào)整;逾期未進(jìn)行調(diào)整或者調(diào)整后仍不符合要求的,交易所有權(quán) 對其采取調(diào)整或者取消其套期保值額度、限制開倉、限期平倉、強(qiáng)行平倉等措施。

　　第十五條 會員或者客戶應(yīng)當(dāng)在不遲于套期保值額度有效期到期前5個(gè)交易日向交易所申請新的套期保值額度;逾期未申請的,會員或者客戶應(yīng)當(dāng)在套期保值額度有效期到期前對套期保值持倉進(jìn)行平倉;逾期不平倉的,交易所有權(quán)對其采取限制開倉、限期平倉、強(qiáng)行平倉等措施。

　　第十六條　獲批套期保值額度的會員或者客戶在套期保值額度內(nèi)頻繁進(jìn)行開平倉交易的,交易所有權(quán)對其采取談話提醒、書面警示、調(diào)整或者取消其套期保值額度、限制開倉、限期平倉、強(qiáng)行平倉等措施。

　　第十七條　會員或者客戶在進(jìn)行套期保值申請和交易時(shí),存在欺詐或者違反交易所規(guī)定的其他行為的,交易所有權(quán)不受理其套期保值申請、調(diào)整或者取消其套期保值額度,將其已建立的相關(guān)套期保值持倉予以部分或者全部強(qiáng)行平倉,并按照《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。