“最近，股東方和我們期貨公司召開了多次聯(lián)席會議，在一些關(guān)鍵問題上改變了以前的強(qiáng)勢，甚至聽從我們期貨公司的安排?！睒I(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，證券公司態(tài)度之所以發(fā)生轉(zhuǎn)變，主要是擔(dān)心不做好IB業(yè)務(wù)，核心客戶可能會流失到其他券商。

　　業(yè)內(nèi)人士預(yù)計(jì)，獲得首批IB資格的券商營業(yè)部數(shù)量不超過兩成

　　股指期貨推出進(jìn)程加快令許多券商措手不及。據(jù)了解，不少券商對IB業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備工作還不足，而為了趕上第一班車，各家券商正在加緊補(bǔ)課。

　　業(yè)內(nèi)人士預(yù)計(jì)，出于控制風(fēng)險的考慮，獲得首批IB業(yè)務(wù)資格的券商營業(yè)部數(shù)量不會超兩成。

　　部分營業(yè)部準(zhǔn)備不足

　　一券商系期貨公司負(fù)責(zé)人告訴記者，“我們此前預(yù)計(jì)股指期貨在今年年底推出，可實(shí)際情況遠(yuǎn)超我們預(yù)期?！?/P>

　　據(jù)這位負(fù)責(zé)人介紹，目前不少券商在IB業(yè)務(wù)上的準(zhǔn)備還不太理想——主要體現(xiàn)在人員配置、聯(lián)動制度配套以及風(fēng)險防控等方面。

　　在人員配置方面，按照有關(guān)規(guī)定要求，開展股指IB業(yè)務(wù)的券商總部需至少配備5名專職業(yè)務(wù)人員，而開展IB業(yè)務(wù)的證券營業(yè)部則應(yīng)至少配備2名專職業(yè)務(wù)人員，因此，配齊所需人員還需要一定的時間?！澳壳?，我們公司的控股股東在人員方面還沒有配置完畢，他們旗下有100多家證券營業(yè)部，要馬上找齊合適的人手還有一定的難度?！币蝗滔灯谪浌矩?fù)責(zé)人告訴記者。

　　而另一大難題則是券商和期貨公司聯(lián)合制定IB業(yè)務(wù)規(guī)則的問題?！耙郧岸际俏覀兤谪浌驹谕苿幼C券公司開展相關(guān)工作，但期貨公司地位偏低，證券公司處于強(qiáng)勢，所以該工作成效不大。”上述負(fù)責(zé)人指出，“尤其是制定聯(lián)合規(guī)則方面大多還是空白，要解決這問題，證券公司應(yīng)該更加主動參與其中，由上至下來統(tǒng)一完成工作?！?/P>

　　但在股指期貨即將推出的倒逼之下，許多證券公司態(tài)度發(fā)生了轉(zhuǎn)變，如今更加積極與期貨公司進(jìn)行溝通?！白罱?，股東方和我們期貨公司召開了多次聯(lián)席會議，在一些關(guān)鍵問題上改變了以前的強(qiáng)勢，甚至聽從我們期貨公司的一些安排?！鄙鲜鋈耸空f，證券公司態(tài)度之所以發(fā)生轉(zhuǎn)變，主要是擔(dān)心不做好IB業(yè)務(wù)，核心客戶可能會流失到其他券商。

　　獲首批IB資格營業(yè)部不超兩成

　　由于券商營業(yè)部需要滿足多個條件才能獲得IB業(yè)務(wù)資格，業(yè)內(nèi)人士預(yù)計(jì)，股指期貨正式推出時，獲得IB資格的營業(yè)部占比不到兩成。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，券商營業(yè)部要獲得IB業(yè)務(wù)資格，至少要過五關(guān)：證券公司要與相關(guān)期貨公司聯(lián)合制定證券營業(yè)部開展業(yè)務(wù)的規(guī)則，即證券公司各營業(yè)部開展介紹業(yè)務(wù)的分步計(jì)劃；然后，證券公司、期貨公司完成聯(lián)合自查；在聯(lián)合自查后，各證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)證券公司、期貨公司總部進(jìn)行驗(yàn)收檢查；證券公司總部檢查合格的，各證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)證券營業(yè)部進(jìn)行驗(yàn)收檢查；證券營業(yè)部須在期貨公司總部、證券公司總部及本營業(yè)部均通過開業(yè)驗(yàn)收檢查，取得書面無異議函后，方可開展介紹業(yè)務(wù)。

　　“上述規(guī)定表明監(jiān)管層在IB資格審查上慎之又慎的態(tài)度，畢竟目前股民對期貨市場知識的了解有限，若貿(mào)然放開口子，將不利于股指期貨的平穩(wěn)運(yùn)行?！币黄谪浌矩?fù)責(zé)人表示。

　　而另一方面，地方監(jiān)管部門人手緊張問題，或許會對券商辦理IB業(yè)務(wù)申請的進(jìn)度帶來影響。業(yè)內(nèi)人士指出，由于地方監(jiān)管局人手有限，證券營業(yè)部的驗(yàn)收檢查工作可能會出現(xiàn)排隊(duì)等待情況，這將使得IB業(yè)務(wù)的申請辦理出現(xiàn)延遲。