據(jù)上海證券報(bào)報(bào)道，中信證券董事會(huì)秘書、新聞發(fā)言人譚寧昨日在接受本報(bào)記者專訪時(shí)表示，已經(jīng)做好了開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，公司近期將向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)上報(bào)專業(yè)評(píng)價(jià)申請(qǐng)材料，然后按有關(guān)要求向中國(guó)證監(jiān)會(huì)上報(bào)試點(diǎn)資格申請(qǐng)。     

抓緊解決“一參一控”和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題

近日，隨著融資融券試點(diǎn)工作的加快，一直被市場(chǎng)寄予首批試點(diǎn)厚望的中信證券受到市場(chǎng)的關(guān)注和媒體熱議。有分析認(rèn)為，“一參一控”和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等問(wèn)題或?qū)⒂绊懼行抛C券無(wú)緣首批試點(diǎn)資格。

對(duì)此，譚寧表示，順應(yīng)監(jiān)管要求、規(guī)范公司治理、推進(jìn)合規(guī)運(yùn)營(yíng)一直是中信證券發(fā)展的立根之本。目前，中信證券正積極推進(jìn)相關(guān)工作，一方面，按照監(jiān)管要求，抓緊解決“一參一控”和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)范華夏基金股權(quán)等事項(xiàng)；另一方面，按照監(jiān)管部署，積極穩(wěn)步推進(jìn)融資融券和股指期貨等業(yè)務(wù)試點(diǎn)的準(zhǔn)備工作。

據(jù)介紹，在解決“一參一控”和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)方面，為推動(dòng)達(dá)標(biāo)工作，中信證券已于2009年11月通過(guò)董事會(huì)決議并公告，通過(guò)實(shí)施經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)區(qū)域劃分，順利解決了與中信金通、中信萬(wàn)通之間的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題。由于中信證券和中信建投證券同為全國(guó)性、綜合性證券公司，要實(shí)現(xiàn)達(dá)標(biāo)，面臨更多的困難，就此，中信證券近兩年來(lái)論證提出了很多不同的解決思路，并進(jìn)行了必要的嘗試。經(jīng)多方協(xié)商，最終于2009年底向深圳證監(jiān)局提交了原則性解決方案，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、相關(guān)主管部門做了專題匯報(bào)。目前，根據(jù)上報(bào)的原則性解決方案，中信證券正在抓緊落實(shí)，公司將克服涉及面廣、程序復(fù)雜等困難，力爭(zhēng)盡快解決相關(guān)問(wèn)題。

在規(guī)范華夏基金股權(quán)方面，譚寧表示，華夏基金與中信基金的合并在國(guó)內(nèi)是首例，包括基金持有人大會(huì)、注銷基金公司等過(guò)程比原來(lái)預(yù)想的要復(fù)雜得多。2010年1月4日，中信證券公告完成中信基金注銷的工作，以此為新的基點(diǎn)，才能啟動(dòng)下一步的股權(quán)轉(zhuǎn)讓工作。公司也認(rèn)為，在進(jìn)行華夏基金股權(quán)多元化的過(guò)程中，要充分考慮基金公司經(jīng)營(yíng)管理層的想法，保證骨干人員和業(yè)務(wù)工作的穩(wěn)定，保證在股權(quán)轉(zhuǎn)讓之后，其治理結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化，而不是弱化。目前，中信證券正加緊開展華夏基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓定價(jià)的審計(jì)、評(píng)估工作，在監(jiān)管部門的指導(dǎo)下推進(jìn)股權(quán)規(guī)范，為華夏基金的進(jìn)一步發(fā)展創(chuàng)造條件。     

全力備戰(zhàn)融資融券和股指期貨業(yè)務(wù)

對(duì)于近期市場(chǎng)中關(guān)于中信證券融資融券業(yè)務(wù)資格的種種傳言，譚寧回應(yīng)說(shuō)，中信證券在積極落實(shí)“一參一控”等規(guī)范事項(xiàng)的同時(shí)，全力備戰(zhàn)融資融券和股指期貨業(yè)務(wù)。經(jīng)董事會(huì)授權(quán)，中信證券已成立信用交易管理部負(fù)責(zé)該項(xiàng)業(yè)務(wù)，積極推進(jìn)融資融券業(yè)務(wù)交易系統(tǒng)、管理系統(tǒng)的準(zhǔn)備和制度建設(shè)，2009年進(jìn)行了全年持續(xù)性的仿真交易測(cè)試，建成目前國(guó)內(nèi)市場(chǎng)最先進(jìn)的融資融券交易系統(tǒng)。可以說(shuō)，目前公司融資融券業(yè)務(wù)模式和框架已經(jīng)基本構(gòu)建完成，機(jī)構(gòu)和人員設(shè)置完畢，信息技術(shù)系統(tǒng)能夠上線運(yùn)行，融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)期間所需的可融資金、證券也已經(jīng)到位，對(duì)營(yíng)業(yè)部人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和投資者的風(fēng)險(xiǎn)教育已經(jīng)展開。綜合各方面情況，中信證券已經(jīng)做好了開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，近期公司將向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)上報(bào)專業(yè)評(píng)價(jià)申請(qǐng)材料，然后按有關(guān)要求向中國(guó)證監(jiān)會(huì)上報(bào)試點(diǎn)資格申請(qǐng)。此外，公司股指期貨業(yè)務(wù)的試點(diǎn)準(zhǔn)備工作也在穩(wěn)步進(jìn)行中。

譚寧最后強(qiáng)調(diào)說(shuō)，中信證券一直高度重視市場(chǎng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)，在歷次創(chuàng)新業(yè)務(wù)推出時(shí)，一直爭(zhēng)取獲得首批試點(diǎn)資格，為此，公司將繼續(xù)努力做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，配合監(jiān)管部門，在融資融券、股指期貨等新業(yè)務(wù)領(lǐng)域，積極參與試點(diǎn)，為行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和投資者回報(bào)作出更大貢獻(xiàn)。