3月28日晚間，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(簡稱：全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng))一口氣下發(fā)了15道監(jiān)管函，其中有8家券商中招，兩家律師事務(wù)所被點名，3家掛牌公司榜上有名。對此，接受《金融投資報》記者采訪的分析人士認(rèn)為，新三板已經(jīng)進(jìn)入史上最嚴(yán)監(jiān)管時代。

兩券商同一天遭兩次點名

3月28日晚間，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)一口氣對8家券商下發(fā)了監(jiān)管函，華安證券、招商證券、聯(lián)訊證券、渤海證券、銀泰證券、首創(chuàng)證券、財富證券和華泰證券均榜上有名，其中招商證券和華泰證券同一天被兩次點名。

招商證券收到第一道監(jiān)管函是因為信披違規(guī)。2016年12月28日，招商證券在接到全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)經(jīng)辦人電話通知，并收到關(guān)于同意公司退出為翰博高新材料(合肥)股份有限公司股票做市的函后，未按規(guī)則要求于當(dāng)天在全國股轉(zhuǎn)公司官網(wǎng)公告。上述行為違反了有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。因此，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對招商證券采取約見談話的自律監(jiān)管措施。

第二道監(jiān)管函，是因為招商證券在推薦安徽宣燃天然氣股份有限公司掛牌過程中存在違規(guī)事實。2016年1月26日，宣燃股份與上海海畔經(jīng)貿(mào)有限公司、上海月隆機(jī)電技術(shù)服務(wù)有限公司、上海湘唐實業(yè)有限公司三家公司簽訂《萬事紅股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定公司以20700萬元的價格收購萬事紅100%股權(quán)。

2016年2月2日、3月7日-8日，宣燃股份合計向三家公司支付了16560萬元股轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓對價。上述事項未及時履行信息披露義務(wù)，未在公開轉(zhuǎn)讓說明書中及時披露。招商證券未對公開轉(zhuǎn)讓說明書的完整性進(jìn)行核查，違反了在公開轉(zhuǎn)讓說明書中不存在重大遺漏的相關(guān)聲明，構(gòu)成信息披露不完整的違規(guī)情形。

6券商做市信息未及時披露

華泰證券一天收到兩個監(jiān)管函，均因未能勤勉盡責(zé)。

2015年6月2日，禹州市環(huán)境保護(hù)局出具《行政處罰決定書》，由于禹州源衡水處理有限公司環(huán)評批復(fù)的噪聲污染防治設(shè)施未經(jīng)環(huán)保部門批準(zhǔn)，擅自停運(yùn)，對周圍環(huán)境造成嚴(yán)重影響。禹州市環(huán)境保護(hù)局對源衡公司做出“責(zé)令立即停止違法行為”及“處以罰款陸萬圓整”的性質(zhì)處罰決定。華泰證券未核實《行政處罰決定書》的內(nèi)容差異，導(dǎo)致公開轉(zhuǎn)讓說明書披露的處罰金額為叁萬元整，與上述金額不符。

此外，華泰證券在提交的《華泰證券股份有限公司關(guān)于江蘇伊貝實業(yè)股份有限公司反饋意見的回復(fù)》等申請掛牌文件中存在信息違規(guī)行為，在《公開轉(zhuǎn)讓說明書》中未披露關(guān)聯(lián)擔(dān)保情形。

華安證券、聯(lián)訊證券、渤海證券、銀泰證券、首創(chuàng)證券、財富證券等6家券商則因為未及時在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)及時披露做市信息，被全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取約見談話。

北京德恒律師事務(wù)所也因為源衡公司公開轉(zhuǎn)讓說明書中披露的處罰金額與《行政處罰決定書》不一致，而被全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)下發(fā)監(jiān)管函。上海市海華永泰律師事務(wù)所則因為伊貝股份的《公開轉(zhuǎn)讓說明書》中未披露關(guān)聯(lián)擔(dān)保情形，被全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求提交書面承諾。