3月28日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)連發(fā)15條監(jiān)管函，涉及8家券商、兩家律所和3家掛牌公司。

推其被處罰原因可分三類：一是，審查期間發(fā)生重大資產(chǎn)重組未予披露;二是，公開轉(zhuǎn)讓說明書處罰事項(xiàng)金額披露有誤及漏披擔(dān)保事件;三是，做市商收到退出或加入做市函后，當(dāng)天未在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)公告。

宣燃股份(836102.OC)與其主辦券商招商證券一同被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取自律監(jiān)管措施，原因則是宣燃股份在掛牌審核期間發(fā)生重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，但未在公開轉(zhuǎn)讓說明書中更新披露。宣燃股份被出具警示函，其董事長及董秘也被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)約見談話并要求提交書面承諾。

而因公開轉(zhuǎn)讓說明書中被處罰金額披露有誤，澤衡環(huán)保(835993)連同其推薦掛牌券商華泰證券及法律顧問德恒律所一同被股轉(zhuǎn)采取自律監(jiān)管決定。

同時(shí)，華泰證券又因其主辦的伊貝股份(834702)公開轉(zhuǎn)讓說明書中未披露關(guān)聯(lián)擔(dān)保情況，被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取自律監(jiān)管決定。經(jīng)查明，伊貝股份于2015年6月2日未經(jīng)審議程序?yàn)殛P(guān)聯(lián)方提供不超過3000萬元的保證擔(dān)保。

鑒于此，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對伊貝股份，其時(shí)任董事長、總經(jīng)理，時(shí)任董事、董秘采取提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。同時(shí)，為其提供法律服務(wù)的上海市海華永泰律師事務(wù)所也因此被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取自律監(jiān)管措施。

此外，首創(chuàng)證券等7家做市商因未及時(shí)在股轉(zhuǎn)官網(wǎng)披露加入或退出做市信息被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取監(jiān)管措施。公開資料顯示，接到股轉(zhuǎn)系統(tǒng)經(jīng)辦人電話通知并收到關(guān)于同意退出為做市企業(yè)股票做市函后，未按照規(guī)則于當(dāng)天在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)公告。