新三板在線3月20日訊，天信投資(831889)收到證監(jiān)會(huì)警示函。

公告顯示，該公司于2017年3月17日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局《關(guān)于對(duì)福建天信投資咨詢顧問股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。

據(jù)新三板在線獲悉，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局核查，天信投資自行銷售的部分私募基金，未按規(guī)定采取問卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估。

天信投資上述行為違反了中國證監(jiān)會(huì)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條第一款的規(guī)定，按照《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

收到監(jiān)管措施后，天信投資迅速作出回應(yīng)稱，公司接受福建監(jiān)管局的監(jiān)督管理措施，不申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。此外，公司根據(jù)《關(guān)于金融類企業(yè)掛牌融資有關(guān)事項(xiàng)的通知》中的要求，對(duì)私募基金管理服務(wù)業(yè)務(wù)進(jìn)行了相關(guān)整改，完成了私募基金的剝離，全面停止私募基金管理服務(wù)。

2016年12月30日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)通過了公司提交的關(guān)于私募投資基金管理人登記證明(登記編號(hào):P1004128)賬號(hào)的注銷申請(qǐng)，至此公司不再進(jìn)行私募基金管理服務(wù)業(yè)務(wù)，并于2017年3月3日在股轉(zhuǎn)公司指定信息披露平臺(tái)發(fā)布了《關(guān)于完成注銷私募基金管理人登記證明的公告》。

天信投資“知錯(cuò)能改”表示，將嚴(yán)格按照警示函的監(jiān)管要求，組織董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，提高公司內(nèi)部管理水平，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制，規(guī)范投資者適當(dāng)性管理，維護(hù)投資者合法權(quán)益。同時(shí)公司將嚴(yán)格遵守中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及股轉(zhuǎn)公司關(guān)于非上市公眾公司法人治理的有關(guān)規(guī)定，積極配合主力、券商的督導(dǎo)工作，杜絕類似事件再次發(fā)生。

天信投資表示，鑒于私募投資基金管理人登記證明已經(jīng)注銷，不會(huì)對(duì)公司整體業(yè)務(wù)發(fā)展嚴(yán)生重大影響。

眾所周知，天信投資于2015年1月28日掛牌新三板，主營證券投資咨詢。