股指期貨推出在即，此前業(yè)務大部分被擱置的證券公司中間介紹業(yè)務將面臨重新審查。記者日前獲悉，在總結前期介紹業(yè)務開展經驗的基礎上，針對存在的問題，為深入貫徹落實投資者適當性制度，為股指期貨平穩(wěn)推出創(chuàng)造條件，證監(jiān)會將進一步加強對證券公司介紹業(yè)務的監(jiān)管，此前已經獲得介紹業(yè)務資格的證券公司將重新接受審查。

2007年，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》（以下簡稱《試行辦法》），據統(tǒng)計，自首家證券公司于2007年12月獲批介紹業(yè)務資格以來，截至目前，共有41家證券公司獲得了介紹業(yè)務資格。但證券公司獲批介紹業(yè)務資格已有兩年多的時間，且大部分證券公司并沒有真正開展介紹業(yè)務。而股指期貨推出后，證券公司將面臨業(yè)務人員逐步熟悉新業(yè)務規(guī)則的問題，面臨大量擬參加股指期貨交易的證券投資者不熟悉期貨交易規(guī)則和市場風險的問題，面臨如何落實投資者適當性制度的問題，證券公司需要針對新的形勢進一步完善介紹業(yè)務的制度安排、流程設計、人員準備、技術系統(tǒng)、風控管理等相關工作。

有關人士表示，股指期貨即將推出，股指期貨市場與股票現(xiàn)貨市場在投資理念、交易規(guī)則和風險控制等方面存在明顯的差異。股指期貨專業(yè)性強、杠桿高和風險大的特點要求投資者具備較高的專業(yè)水平、較強的經濟實力和風險承受能力，股指期貨投資者適當性制度通過適當的程序和要求提示投資者審慎參與，使投資者真正理解股指期貨市場的風險，從源頭上真正做到保護投資者的合法權益。介紹業(yè)務作為保障投資者適當性制度實施的主要渠道之一，證券公司需要做好充分準備。

針對這種現(xiàn)狀，證監(jiān)會進一步加強對證券公司中間介紹業(yè)務的監(jiān)管。記者了解到，日前一份關于《進一步加強證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務管理的通知》（下稱《通知》）已下發(fā)到國內證券期貨公司手中。根據《通知》，已獲得介紹業(yè)務資格的證券公司要對照相關法規(guī)制度要求，全面梳理開展介紹業(yè)務的制度、流程、人員、技術系統(tǒng)、風控等方面的準備情況，做好開業(yè)前的準備工作。各證監(jiān)局將在證券公司正式開展介紹業(yè)務前，對證券公司的開業(yè)準備情況進行現(xiàn)場檢查。

《通知》進一步強調，證券公司為期貨公司提供介紹業(yè)務，一方面必須建立專職介紹業(yè)務人員體系，另一方面證券公司和期貨公司應按照相關法規(guī)要求實行嚴格的內部管理，并加強證券公司總部、期貨公司總部的統(tǒng)一協(xié)調。首先，證券公司和期貨公司要根據相關規(guī)定聯(lián)合制定介紹業(yè)務實施辦法，明晰介紹業(yè)務流程與職責，報證券公司和期貨公司住所地證監(jiān)局備案。其次，證券公司須與其相關期貨公司聯(lián)合制定其證券營業(yè)部開展介紹業(yè)務的規(guī)劃，即證券公司營業(yè)部開展介紹業(yè)務的分步計劃，該規(guī)劃應與證券公司和期貨公司的風險管理能力、技術水平、客戶狀況等相適應，報證券公司和期貨公司住所地證監(jiān)局備案后實施。第三，證券公司和期貨公司要對介紹業(yè)務準備情況進行聯(lián)合自查，聯(lián)合自查結果報證券公司和期貨公司住所地證監(jiān)局，并作為證監(jiān)局驗收檢查的前提，強化公司的自我約束與管理。同時，證券公司和期貨公司要切實加強介紹業(yè)務信息技術管理工作，對信息系統(tǒng)進行充分評估和測試，根據系統(tǒng)承受能力決定介紹業(yè)務開展規(guī)模，確保介紹業(yè)務信息系統(tǒng)穩(wěn)定運行。