記者日前獲悉,證監(jiān)會(huì)已正式下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)管理的通知》,將對(duì)券商股指期貨IB業(yè)務(wù)資格進(jìn)行全面重審。其中,重點(diǎn)提及建立專(zhuān)職介紹業(yè)務(wù)人員體系,國(guó)內(nèi)期貨人才或面臨嚴(yán)重緊缺。

　　據(jù)悉,根據(jù)此次《通知》的相關(guān)要求,前期曾進(jìn)行過(guò)檢查的證券公司及營(yíng)業(yè)部,須重新對(duì)照新的監(jiān)管要求進(jìn)行梳理,并由各證監(jiān)局驗(yàn)收檢查,驗(yàn)收合格之前暫停介紹新的客戶(hù)。經(jīng)檢查不符合條件的,不得繼續(xù)開(kāi)展介紹業(yè)務(wù),并在3個(gè)月內(nèi)將客戶(hù)轉(zhuǎn)入符合條件的證券營(yíng)業(yè)部或委托的期貨公司管理。

　　知情人士透露,此次券商股指期貨IB業(yè)務(wù)資格重審的內(nèi)容主要包括:證券公司須與其相關(guān)期貨公司聯(lián)合制定其證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的規(guī)劃,即證券公司各營(yíng)業(yè)部開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的分步計(jì)劃。聯(lián)合規(guī)劃應(yīng)與證券公司和期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力、技術(shù)水平、客戶(hù)狀況等相適應(yīng),在報(bào)證券公司和期貨公司住所地證監(jiān)局備案后實(shí)施。

　　證券公司、期貨公司完成聯(lián)合自查后,各證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券公司、期貨公司總部進(jìn)行驗(yàn)收檢查。證券公司總部檢查合格的,各證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行驗(yàn)收檢查。證券營(yíng)業(yè)部須在期貨公司總部、證券公司總部及本營(yíng)業(yè)部均通過(guò)開(kāi)業(yè)驗(yàn)收檢查,取得書(shū)面無(wú)異議函后,方可開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)。

　　此次《通知》重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了證券公司及其營(yíng)業(yè)部從事介紹業(yè)務(wù)必須具備專(zhuān)職業(yè)務(wù)人員,不具備專(zhuān)職業(yè)務(wù)人員的證券公司及其營(yíng)業(yè)部不得從事介紹業(yè)務(wù)。專(zhuān)職業(yè)務(wù)人員是指專(zhuān)門(mén)從事介紹業(yè)務(wù)的人員,應(yīng)具備期貨從業(yè)人員資格并通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的介紹業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)和考試。開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人也需要參加中期協(xié)組織的專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn),并取得培訓(xùn)證書(shū)。

　　業(yè)內(nèi)人士稱(chēng),根據(jù)要求今后證券公司總部應(yīng)至少配備5名專(zhuān)職業(yè)務(wù)人員,開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)至少配備2名專(zhuān)職業(yè)務(wù)人員。各證券公司需對(duì)專(zhuān)職業(yè)務(wù)人員建立系統(tǒng)、有效的持續(xù)培訓(xùn)機(jī)制,納入公司制度體系,實(shí)行統(tǒng)一管理。此前,有媒體報(bào)道稱(chēng),目前中國(guó)期貨協(xié)會(huì)注冊(cè)人員不過(guò)2萬(wàn)余人,而目前證券營(yíng)業(yè)部已逾3000家,期貨市場(chǎng)人才需求缺口將進(jìn)一步凸顯。

　　另外,監(jiān)管部門(mén)還表示,股指期貨IB業(yè)務(wù)將作為重要工作納入證監(jiān)局日常監(jiān)管體系。證監(jiān)局在日常監(jiān)管中如果發(fā)現(xiàn)證券公司及其營(yíng)業(yè)部、期貨公司在開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)中存在違法違規(guī)行為,將采取監(jiān)管措施,計(jì)入誠(chéng)信檔案,并按照證券公司、期貨公司分類(lèi)監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定,在證券公司、期貨公司分類(lèi)評(píng)價(jià)時(shí)予以相應(yīng)扣分。