證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部11日發(fā)布指引，對(duì)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十一條適用問題進(jìn)行明確。指引規(guī)定，證券公司董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理不能履行職務(wù)或者缺位時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)選擇具有相關(guān)任職資格的人員代為履行職務(wù)，并重申代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過6個(gè)月，否則將對(duì)證券公司提出的新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、新網(wǎng)點(diǎn)行政許可申請(qǐng)實(shí)施冷淡對(duì)待。即不受理申請(qǐng)，已受理申請(qǐng)的，中止審核。

　　上述管理辦法于2006年11月30日頒布，新發(fā)布的指引規(guī)定則明確了證券公司董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理不能履行職務(wù)或者缺位出現(xiàn)的特殊情形。對(duì)于選擇具有相關(guān)任職資格的人員代為履行職務(wù)，指引規(guī)定，董事長(zhǎng)缺位，由公司副董事長(zhǎng)或者具有董事長(zhǎng)類人員任職資格或者經(jīng)理層人員任職資格的人員代為履行職務(wù)；總經(jīng)理缺位，由公司副總經(jīng)理或者具有經(jīng)理層人員任職資格的人員代為履行職務(wù)。特殊情形的，也可以由只具備基本條件而無任職資格的人員代為履行董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理的職務(wù)。

　　代為履職的時(shí)間不得超過6個(gè)月。6個(gè)月期滿后，公司未選聘具有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券公司住所地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，采取對(duì)證券公司的有關(guān)責(zé)任人和代為履行職務(wù)人進(jìn)行談話提醒，必要時(shí)進(jìn)行監(jiān)管談話等相關(guān)措施。

　　證券公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理均不能履行職務(wù)或者缺位，由他人代為履行職務(wù)的，代為履行職務(wù)期間，對(duì)證券公司提出的新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、新網(wǎng)點(diǎn)行政許可申請(qǐng)實(shí)施冷淡對(duì)待。證券公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理其中之一不能履行職務(wù)或者缺位，由只具備基本條件而無任職資格的人員代為履行職務(wù)的，超過6個(gè)月，未能選聘具有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理，自逾期之日起，對(duì)證券公司提出的新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、新網(wǎng)點(diǎn)行政許可申請(qǐng)實(shí)施冷淡對(duì)待。

　　此外，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部還對(duì)證券機(jī)構(gòu)行政許可申請(qǐng)受理及審核情況予以公示。