華安、東興、華創(chuàng)三券商新三板違規(guī)開戶被查，其中東興和華創(chuàng)兩家券商相關(guān)營業(yè)部被暫停新開客戶交易權(quán)限業(yè)務(wù)6個(gè)月，華安證券旗下營業(yè)部也被安徽證監(jiān)局責(zé)令整改。

根據(jù)上海監(jiān)管局發(fā)布的監(jiān)管通知，今年1月1日至3月31日期間，華創(chuàng)證券上海三元路營業(yè)部未嚴(yán)格按照公司總部規(guī)定，以郵寄開戶資料方式為284戶投資者開通股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易權(quán)限（其中275戶不符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）》中明確的投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)）。該營業(yè)部還未審慎評(píng)估投資者專業(yè)背景，未對(duì)211名投資者集中持有相同及類似社會(huì)咨詢機(jī)構(gòu)培訓(xùn)證明作為開戶資料等異常情形保持合理懷疑，致使投資者適當(dāng)性制度流于形式。

東興證券上海廣靈二路營業(yè)部也被查出有類似違規(guī)行為，去年5月15日至今年3月31日期間，該營業(yè)部在為投資者開通股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易權(quán)限業(yè)務(wù)過程中，未能嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的要求，為418戶不符合標(biāo)準(zhǔn)的投資者開通了交易權(quán)限。

去年5月，東興證券公司對(duì)投資者適當(dāng)性管理工作進(jìn)行自查，并向股轉(zhuǎn)公司提交了自查報(bào)告。該報(bào)告明確公司將就包含投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定不清在內(nèi)的自查問題進(jìn)行整改。但經(jīng)過調(diào)查，自去年5月15日起，該營業(yè)部仍發(fā)生為大量不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者開通股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易權(quán)限的事實(shí)。

另據(jù)安徽省證監(jiān)局責(zé)令整改報(bào)告顯示，華安證券合肥濱湖廣西路證券營業(yè)部在為客戶開通全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易權(quán)限業(yè)務(wù)過程中，存在內(nèi)控執(zhí)行不到位、內(nèi)部控制不完善的問題。安徽省證監(jiān)局對(duì)該營業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

這是繼今年8月股轉(zhuǎn)公司對(duì)多家券商新三板違規(guī)開戶采取監(jiān)管措施后，又一次懲罰券商違規(guī)開戶的行動(dòng)。8月股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)公告稱，發(fā)現(xiàn)10家券商違規(guī)為不合格投資者開設(shè)新三板賬戶4800多戶，并對(duì)華泰證券、中信建投證券和山西證券采取出具警示函、責(zé)令改正的自律監(jiān)管措施；對(duì)中信證券、中航證券、恒泰證券責(zé)令改正；對(duì)東莞證券、紅塔證券、湘財(cái)證券和川財(cái)證券出具警示函。