證監(jiān)會表示，各主辦券商不得為不符合規(guī)定的投資者開戶

隨著新三板的發(fā)展，越來越多的投資者將注意力集中到了這一興市場，其中一些不合格投資者通過個別券商墊資開戶躋身其中。9月23日，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)通過案例向市場警示：“拒絕墊資開戶，堅(jiān)持謹(jǐn)慎投資”。

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)以案例形式特別提示新三板投資者注意識別交易方式，謹(jǐn)防投資者無辜被“套”，隨后還提示市場外虛假宣傳誘導(dǎo)投資風(fēng)險(xiǎn)，并且特別提示投資者審慎做出投資決策。

“非合格投資者通過墊資開戶需謹(jǐn)慎?！睒I(yè)內(nèi)人士表示，實(shí)際上，新三板的投資者適當(dāng)性設(shè)置是出于保護(hù)投資者的目的。新三板市場和主板市場有很大的區(qū)別，其掛牌企業(yè)以創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)為主，存在一些有別于其他市場的風(fēng)險(xiǎn)特征，例如：業(yè)績不穩(wěn)定、經(jīng)營模式不穩(wěn)定等問題，因此投資風(fēng)險(xiǎn)明顯大于主板市場，認(rèn)識到這些問題是投資者參與投資的一個重要前提。

2016年3月份至5月份，證監(jiān)會開展了主辦券商執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理情況的專項(xiàng)核查，涉及全部從事全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開戶業(yè)務(wù)的90家主辦券商、近4年的全部開戶信息、12萬個合格投資者賬戶。經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，部分主辦券商存在執(zhí)行全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理不到位的情況。其中，宏信證券、財(cái)富證券存在未能嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定，為大量不符合標(biāo)準(zhǔn)的投資者開通了全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易權(quán)限，投資者風(fēng)險(xiǎn)評估管理存在漏洞，且未在證監(jiān)會開展檢查時(shí)如實(shí)報(bào)告等問題。依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會對宏信證券、財(cái)富證券采取責(zé)令限期改正并暫停在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)新開客戶交易權(quán)限業(yè)務(wù)6個月的行政監(jiān)管措施。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人強(qiáng)調(diào)，投資者適當(dāng)性管理制度是全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)重要基礎(chǔ)性制度，各主辦券商務(wù)必加強(qiáng)事前審查和后續(xù)評估工作，不得為不符合規(guī)定的投資者開戶。證監(jiān)會將繼續(xù)認(rèn)真落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》，嚴(yán)格監(jiān)管，對投資者適當(dāng)性管理執(zhí)行不到位、內(nèi)部控制和合規(guī)管理不完善的主辦券商，依法從嚴(yán)查處，促進(jìn)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)健康穩(wěn)定發(fā)展。