中泰證券被查，新三板掛牌企業(yè)新瀚新材成為第一個(gè)中槍者。

昨日晚間，新瀚新材發(fā)布公告稱，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇證監(jiān)局于2016年9月2日出具了《江蘇證監(jiān)局關(guān)于確認(rèn)輔導(dǎo)備案日期的通知》（蘇證監(jiān)函[2016]302號(hào)）。目前公司正在接受中泰證券股份有限公司的輔導(dǎo)，輔導(dǎo)期自2016年9月2日開始計(jì)算。

按照現(xiàn)行《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫不受理該保薦機(jī)構(gòu)的推薦；暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。也就是說(shuō)，中泰證券保薦的在會(huì)或準(zhǔn)備遞交申請(qǐng)審核的項(xiàng)目或?qū)⒈粫和Ｊ芾怼?/p>

中泰證券收到證監(jiān)會(huì)出具的調(diào)查通知書，因公司涉嫌違反證券期貨相關(guān)法律法規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。

多家權(quán)威媒體稱，中泰證券遭立案調(diào)查，或與其新三板業(yè)務(wù)有關(guān)。富姐在報(bào)道中也有提到，中泰證券是目前新三板市場(chǎng)上最大的做市商，累計(jì)做市303家企業(yè)。有媒體稱，中泰證券被查或與最近連科股份違規(guī)有關(guān)。

9月2日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布監(jiān)管公告，因?qū)β?lián)科股份的違規(guī)事實(shí)，未能審慎、恰當(dāng)?shù)陌l(fā)表意見，沒(méi)有做到勤勉盡責(zé)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)中泰證券采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

另外，中泰證券的另一家新三板項(xiàng)目ST鑫秋也收到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《調(diào)查通知書》。富姐致電中泰證券有關(guān)人士，對(duì)方稱不太了解情況。

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)數(shù)據(jù)，截至9月1日，中泰證券擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)的IPO排隊(duì)企業(yè)共有21家，同時(shí)還有13家企業(yè)的輔導(dǎo)備案登記已接受受理。根據(jù)富姐整理，這34家企業(yè)中有6家是新三板企業(yè)，分別是凱倫建材、和力辰光、邁奇化學(xué)、華恒生物、和氏股份以及中科軟。

新瀚新材成為中泰證券第7家輔導(dǎo)上市的新三板企業(yè)，也成為所有牽涉其中最悲情的一家。公開資料顯示，新瀚新材是一家致力于生產(chǎn)芳香酮產(chǎn)品的專業(yè)生產(chǎn)商，公司于2015年12月17日掛牌新三板，主辦券商為中泰證券。富姐統(tǒng)計(jì)，新瀚新材掛牌之后，在新三板融資三次，融資總額達(dá)1.93億元。