新三板券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量提升 負(fù)面行為連續(xù)三個月下降。7月份券商在股票發(fā)行備案申請過程中發(fā)生的負(fù)面行為最多，達(dá)82條。

8月10日，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布7月份主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果，本月負(fù)面行為277條，環(huán)比下降12%，涉及73家主辦券商。至此，負(fù)面行為已連續(xù)三個月下降。

在此之前，4月份主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果為首份評價，當(dāng)月記錄負(fù)面行為728條，隨后5月份記錄負(fù)面行為459條，6月份記錄負(fù)面行為315條，7月份記錄負(fù)面行為277條，7月份券商在股票發(fā)行備案申請過程中發(fā)生的負(fù)面行為最多，達(dá)82條。

統(tǒng)計(jì)顯示，7月份277條負(fù)面行為中，推薦掛牌類97條，占比35.02%；推薦后督導(dǎo)類130條，占比46.93%；交易管理類10條，占比3.61%；綜合管理類40條，占比14.44%。

7月份共有95家主辦券商參與評價，其中，中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價，實(shí)際列示93家主辦券商評價結(jié)果。評價點(diǎn)值排名前五的主辦券商為上海證券、長城證券、廣發(fā)證券（并列第二）、華西證券、中山證券（并列第四）。

49家主辦券商評價點(diǎn)值在90（含）點(diǎn)以上，占比52.69%（6月份34.41%）；28家主辦券商評價點(diǎn)值在80（含）至90點(diǎn)之間，占比 30.11%（6月份40.86%）；9家主辦券商評價點(diǎn)值在70（含）至80點(diǎn)，占比9.68%（6月份13.98%）；7家主辦券商評價點(diǎn)值在70以 下，占比7.53%（6月份10.75%）。

反向來看，負(fù)面行為記錄數(shù)在5條（含）以下的主辦券商58家，合計(jì)占總記錄數(shù)的56.32%（6月份45.05%）；負(fù)面行為記錄在5條至20條（含） 之間的主辦券商15家，合計(jì)占總記錄數(shù)的43.68%（6月份40.26%）；20條以上的主辦券商0家，合計(jì)占總記錄數(shù)的0%（6月份14.69%）。

從統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，推薦掛牌類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華鑫證券和五礦證券；掛牌后督導(dǎo)類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為宏信證券；交易管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為中航證券；綜合管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為開源證券。

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)表示，主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評價結(jié)果主要體現(xiàn)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量變化的動態(tài)情況，是實(shí)施動態(tài)監(jiān)管的需要。各主辦券商需重點(diǎn)關(guān)注負(fù)面行為記錄的 主要記錄事項(xiàng)和情形，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險管理，及時采取措施提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，切實(shí)落實(shí)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價工作對提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量的推動作用。