從2016年1月1日至7月19日，共有25家新三板主辦券商被出具32份自律警示函。

截至2016年7月19日，新三板企業(yè)掛牌總數(shù)達(dá)到7789家，在如此多的企業(yè)中，各種奇葩事層出不窮。而作為新三板的主辦券商，因在持續(xù)督導(dǎo)等方面存在問(wèn)題，被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具自律警示函也紛至沓來(lái)。

《號(hào)外財(cái)經(jīng)》統(tǒng)計(jì)顯示，從2016年1月1日至7月19日，共有25家新三板主辦券商被出具32份自律警示函，其中包括銀河證券、國(guó)泰君安等大牌券商，原因也是各不相同。

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)7月11日發(fā)布的《關(guān)于給予西部證券股份有限公司要求出具書面承諾自律監(jiān)管措施的決定》顯示，經(jīng)查，敦華石油在2015年10月26日披露了經(jīng)董事會(huì)審議的重大資產(chǎn)重組報(bào)告書、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告等文件，披露的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告顯示，擬向16名自然人及機(jī)構(gòu)投資者募集配套資金。經(jīng)核查，敦華石油實(shí)際擬向14名投資募集配套資金，作為獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，西部證券出具的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告不準(zhǔn)確，為此，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)決定對(duì)西部證券采取要求出具書面承諾的自律監(jiān)管措施。

《號(hào)外財(cái)經(jīng)》注意到，敦華石油2015年年報(bào)顯示，公司的主辦券商為西部證券。

而財(cái)通證券因?yàn)槲炊酱俟爬w道按照規(guī)則要求的時(shí)間節(jié)點(diǎn)披露利潤(rùn)分配實(shí)施公告，而財(cái)通證券在2016年5月27日協(xié)助古纖道補(bǔ)發(fā)《關(guān)于2015年度利潤(rùn)分配實(shí)施公關(guān)》，已知公司的違規(guī)行為，未主動(dòng)向股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報(bào)告，違反了《主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作》第六條的規(guī)定，被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在7月5日出具了要求采取提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

《號(hào)外財(cái)經(jīng)》發(fā)現(xiàn)，被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具自律監(jiān)管措施的主辦券商，還有銀河證券、國(guó)泰君安、申萬(wàn)宏源等大型券商。

銀河證券因?yàn)槌掷m(xù)督導(dǎo)的通靈電器在2015年12月11日啟動(dòng)的利潤(rùn)分配未向中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司北京分公司提交權(quán)益分派申請(qǐng)，而且未發(fā)布權(quán)益分派實(shí)施公告，而被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

一位新三板券商人士對(duì)《號(hào)外財(cái)經(jīng)》表示，新三板企業(yè)數(shù)量急劇擴(kuò)張，導(dǎo)致券商的新三板人員出現(xiàn)短缺，在此情況下，券商很難全面對(duì)主辦的三板公司進(jìn)行全面的持續(xù)督導(dǎo)。