全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法（試行）》（以下簡稱《評(píng)價(jià)辦法》）和主辦券商執(zhí)業(yè)記錄（2016年6月1日至6月30日），對(duì)主辦券商2016年6月的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進(jìn)行了評(píng)價(jià)計(jì)值，現(xiàn)將評(píng)價(jià)結(jié)果公布如下。

一、月度評(píng)價(jià)結(jié)果

本月共有95家主辦券商參與評(píng)價(jià)，其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評(píng)價(jià)，東方花旗并入其母公司東方證券合并評(píng)價(jià)，實(shí)際列示93家主辦券商評(píng)價(jià)結(jié)果（詳見附件）。

32家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在90（含）點(diǎn)以上，占比34.41%（5月40.86%）；37家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在80（含）-90點(diǎn)之間，占比39.78%（5月30.11%）；16家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70（含）-80點(diǎn)，占比17.21%（5月18.28%）；8家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70以下，占比8.60%（5月10.75%）。

評(píng)價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商為銀河證券、東方財(cái)富、華融證券（并列第二）、華泰證券（并列第二）、中金公司（并列第二）、五礦證券（并列第二）。

二、負(fù)面行為記錄情況

本月全國股轉(zhuǎn)公司共記錄負(fù)面行為315條，涉及75家主辦券商。其中，推薦掛牌類68條，占比21.59%；推薦后督導(dǎo)類115條，占比36.51%；交易管理類79條，占比25.08%；綜合管理類53條，占比16.82%。各類負(fù)面行為記錄匯總見下表：

負(fù)面行為記錄數(shù)在5條（含）以下的主辦券商58家，合計(jì)占總記錄數(shù)的45.08%（5月30.07%）；負(fù)面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商15家，合計(jì)占總記錄數(shù)的40.32%（5月52.72%）；20條以上的主辦券商2家，合計(jì)占總記錄數(shù)的14.60%（5月17.21%）。

從統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，推薦掛牌類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為國金證券；掛牌后督導(dǎo)類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華林證券；交易管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為中航證券；綜合管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為開源證券。

負(fù)面行為記錄的情形需重點(diǎn)關(guān)注的問題如下：

（一）推薦掛牌類中，負(fù)面行為清單第1條和第5條問題突出，主要集中在通過BPM報(bào)送申請(qǐng)掛牌材料被駁回、反饋回復(fù)文件上傳位置錯(cuò)誤、披露文件存在多處錯(cuò)誤等情形。

（二）掛牌后督導(dǎo)類中，負(fù)面行為清單第14條和15條問題突出，第14條問題集中在復(fù)牌申請(qǐng)?zhí)峤徊患皶r(shí)、生效日期有誤、未蓋章等情形。第15條發(fā)行備案申請(qǐng)反饋問題主要集中在中介機(jī)構(gòu)未就是否存在股份代持、持股平臺(tái)等情形發(fā)表明確意見，未充分披露投資者適當(dāng)性認(rèn)定依據(jù)，認(rèn)購對(duì)象未按期繳款，關(guān)聯(lián)方未回避表決，對(duì)賭、回購等特殊條款合法合規(guī)性存疑，發(fā)行備案文件中計(jì)算、文字錯(cuò)誤等問題。

（三）交易管理類中，負(fù)面行為清單第22條和23條問題突出，即開盤未報(bào)價(jià)，和在前次做市申報(bào)撤銷或其申報(bào)數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內(nèi)重新報(bào)價(jià)。

（四）綜合管理類中，負(fù)面行為清單第32條問題突出，主要集中在變更主辦券商業(yè)務(wù)中承接主辦券商持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議未按照模板文件第一條及第四條列全相關(guān)信息，掛牌時(shí)采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的申請(qǐng)文件中股東大會(huì)召開日期與股東大會(huì)決議不一致、股東大會(huì)決議中未列明股票轉(zhuǎn)讓方式也未提供相關(guān)議案等問題。

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評(píng)價(jià)結(jié)果主要體現(xiàn)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量變化的動(dòng)態(tài)情況，是全國股轉(zhuǎn)公司實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管的需要。各主辦券商需重點(diǎn)關(guān)注負(fù)面行為記錄的主要記錄事項(xiàng)和情形，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，及時(shí)采取措施提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，切實(shí)落實(shí)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作對(duì)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量的推動(dòng)作用。