新三板上奇葩多。說說上周又發(fā)生了兩樁讓股轉(zhuǎn)系統(tǒng)和盯著新三板市場的投資者心塞的事兒。

上周股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了一個“關(guān)于給予江蘇通靈電器股份有限公司及相關(guān)責任主體約見談話自律監(jiān)管措施的決定”的公告。

事情是這樣的，在新三板上掛牌的通靈電器，去年底在未向中國證券登記結(jié)算有限公司北京分公司提交權(quán)益分派申請，辦理權(quán)益分派相關(guān)手續(xù)的情況下，就在今年初向全體股東(共4人)直接現(xiàn)金分紅1440萬元，并且未發(fā)布權(quán)益分派實施公告。股轉(zhuǎn)公司指出，上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細則(試行)》第四條、第三十八條的規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事宜，股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條作出如下決定：對公司和法定代表人李前進、董事長嚴榮飛給予約見談話的自律監(jiān)管措施。

通靈電器表示：公司的此次違規(guī)行為，是對股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、制度疏于學習的不良表現(xiàn)，公司將按照監(jiān)督管理措施相關(guān)要求，組織全體董事、監(jiān)事、高級管理人員和相關(guān)人員認真學習股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，強化公司內(nèi)部控制體系建設(shè)，不斷提高公司規(guī)范化運作，認真、及時地履行信息披露義務(wù)，防止類似情況再次發(fā)生。

據(jù)資料顯示，通靈電器掛牌新三板半年時間，自掛牌至今未發(fā)生過股份轉(zhuǎn)讓。去年底公司董事會審議通過《關(guān)于公司利潤分配的預(yù)案》的議案：以2015年11月30日公司財務(wù)報表(未經(jīng)審計)為依據(jù)，公司未分配利潤為223948094.04元，公司現(xiàn)有總股本9000萬股為基數(shù)，以可供股東未分配利潤向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.6元(含稅)，總計分紅1440萬元。

往好處理解，江蘇通靈電器可能只是沿用了掛牌前年度分紅的方式，沒有權(quán)益分配實施公告、沒有向中證登北京分公司提交申請并辦理相關(guān)手續(xù)，就直接向股東派發(fā)現(xiàn)金紅利，因此犯錯。但讓人不解的是，網(wǎng)上可以查到，江蘇通靈電器股份有限公司是一家從2012年起就擬IPO、并已經(jīng)接受過海通證券進行上市輔導(dǎo)、向中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局辦理輔導(dǎo)備案登記的企業(yè)，相對一般的新三板掛牌企業(yè)，對于資本市場的理解相對已經(jīng)算是個“老學生”“優(yōu)等生”，按理說規(guī)矩應(yīng)該懂得不少，為什么一到現(xiàn)金分紅這種重大事情上就犯迷糊了？對于監(jiān)管規(guī)定是真不懂、裝不懂還是蔑視？

如果說通靈電器犯錯的原因是不熟悉業(yè)務(wù)規(guī)則，還沒有完成從非公眾公司向公眾公司轉(zhuǎn)化的意識，那下面這個企業(yè)的行為就可以基本判斷是故意甚至惡意為之了。那就是上周“新三板千人匯”專門報道過的《金洋新材董事長、總經(jīng)理聯(lián)手掏空企業(yè)！借高利貸、對外擔保招招見血》。

簡單說，就是這家在新三板掛牌的企業(yè)金洋新材，其董事長彭華以個人名義向高利貸借款3200萬元，月利率達到3分，如不能按期歸還，還將有“每日加收萬分之五滯納金”等懲罰性措施。

如果是董事長個人借高利貸也就罷了，問題是他讓已經(jīng)連年虧損的金洋新材作為其擔保。

據(jù)查悉，目前，該筆高利貸已逾期半年未還，而債主也已于今年4月11日向法院提出財產(chǎn)保全申請，要求查封彭華及擔保方的銀行存款4500萬元或等值財產(chǎn)。該申請已獲法院批準。

但這還沒完，除了董事長這一筆，公司總經(jīng)理桂賢友也向公司借款2000萬元，董事長公開承諾還不上由他補償！自己都借高利貸欠一屁股錢，還如此豪氣慷慨地為別人作承諾，底氣何來？翻閱一下材料發(fā)現(xiàn)，原來金洋新材去年8月發(fā)布過公告，稱已完成掛牌后的首次定增，共募集資金3600萬元，新增了2名機構(gòu)投資者及14名個人投資者，其中包括公司副總經(jīng)理、董秘、財務(wù)總監(jiān)等人。

據(jù)金洋新材于今年3月24日發(fā)布的《關(guān)于股東資金占用及對外資金拆借的情況說明》(以下簡稱《情況說明》)顯示，定增募集資金中的2000萬元很可能實際流入了金洋新材總經(jīng)理桂賢友手中。

《情況說明》稱，2015年8月7日，金洋新材以投資子公司的名義，將2000萬元打入子公司洲際聯(lián)合賬戶。2015年8月7日至2015年8月10日，洲際聯(lián)合分三筆將合計金額為1980萬元的資金匯出公司，實際借予桂賢友使用。

《情況說明》發(fā)布后，桂賢友承諾于今年3月31日前歸還所有借款，但至今未歸還借款仍達1945萬元。

不管是有擔當，還是裝無知，目前的事實就是，公司董事長和彭華和總經(jīng)理桂賢友倆人，倒騰來倒騰去，利用已經(jīng)連續(xù)三年虧損的金洋新材，賺了不少錢，而金洋新材卻可能會因此損失5000萬元以上(高利貸3200萬元及桂賢友占款1945萬元)。

不過，雖然新三板上奇葩多，但大家有目共睹的是，監(jiān)管部門特別是全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對此的監(jiān)管也是越來越嚴厲，相關(guān)監(jiān)管細則也從無到有、從粗到細，逐步完善。再健康的人身上，膿包都會有，擠擠就好，不必緊張。