各主辦券商：

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱全國股轉(zhuǎn)公司）將于2016年4月1日起正式開展主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價工作，為執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價工作順利開展，將前期全國股轉(zhuǎn)公司收到的若干咨詢問題進行明確，現(xiàn)就相關(guān)事項通知如下：

一、主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負面行為記錄以負面行為發(fā)現(xiàn)日為記錄時點，2016年4月1日后發(fā)現(xiàn)的負面行為作為執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價的評價依據(jù)；自律監(jiān)管措施、紀律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況以相關(guān)決定書的日期為納入各評價期間的時點。

二、主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價首次月度評價期間為2016年4月1日至2016年4月30日，并于2016年5月10日前公示4月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況；主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價首次年度評價期間為2016年5月1日至2017年4月30日，并于2017年8月31日前公示所有主辦券商年度評價結(jié)果；

三、全國股轉(zhuǎn)公司將根據(jù)市場變化在征求市場意見的基礎(chǔ)上適時對評價辦法中的《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負面行為清單》及《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價指標與評值標準》中的評價指標、相關(guān)業(yè)務權(quán)重及區(qū)間系數(shù)等具體評值標準進行調(diào)整。前期在征求市場意見及反映執(zhí)業(yè)評價重點變化的基礎(chǔ)上，對《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負面行為清單》進行了調(diào)整，更新后的清單及調(diào)整說明見通知附件。

全國股轉(zhuǎn)公司將繼續(xù)總結(jié)工作實踐，不斷完善主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價相關(guān)工作。

特此通知。

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司