新三板主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價即將啟動，昨日，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布開展主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價工作通知，明確將于2016年4月1日起正式開展主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價工作。

根據(jù)通知，主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價首次月度評價期間為2016年4月1日至2016年4月30日，并于2016年5月10日前公示4月份主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況；主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價首次年度評價期間為2016年5月1日至2017年4月30日，并于2017年8月31日前公示所有主辦券商年度評價結(jié)果。

同時，主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄以負(fù)面行為發(fā)現(xiàn)日為記錄時點，2016年4月1日后發(fā)現(xiàn)的負(fù)面行為作為執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價的評價依據(jù)；自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況以相關(guān)決定書的日期為納入各評價期間的時點。

另外，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將根據(jù)市場變化在征求市場意見的基礎(chǔ)上適時對評價辦法中的《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》及《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價指標(biāo)與評值標(biāo)準(zhǔn)》中的評價指標(biāo)、相關(guān)業(yè)務(wù)權(quán)重及區(qū)間系數(shù)等具體評值標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)認(rèn)為有必要在實施自律監(jiān)管措施之外，采用更為溫和、覆蓋面更廣的監(jiān)管手段，即執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價制度，切實提高主辦券商整體執(zhí)業(yè)水平，促進(jìn)市場健康發(fā)展。因此，制定了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法（試行）》，就組織實施、評價指標(biāo)、評價方法、評價結(jié)果分檔、評價結(jié)果運用等方面內(nèi)容作出了相關(guān)規(guī)定。