A、B、C、D、E類公司數(shù)量分別為18、37、81、28和1家

　　本報訊（記者 齊宣）期貨公司首次分類監(jiān)管評審結(jié)果出爐，國內(nèi)期貨公司已于近兩日收到了證監(jiān)會關(guān)于公司評審結(jié)果的通知。據(jù)初步了解，在目前國內(nèi)165家期貨公司中，此次評出的A、B、C、D、E類公司數(shù)量分別為18、37、81、28和1家。

　　中國證監(jiān)會9月1日施行的《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》（下稱《規(guī)定》）規(guī)定，根據(jù)期貨公司評價計分的高低，將期貨公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5類11個級別。其中，A類公司風(fēng)險管理能力在行業(yè)內(nèi)最高，能夠較好控制業(yè)務(wù)風(fēng)險；B類公司風(fēng)險管理能力在行業(yè)內(nèi)較高，能夠控制業(yè)務(wù)風(fēng)險；C類公司風(fēng)險管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)?；酒ヅ?；D類公司風(fēng)險管理能力低，潛在風(fēng)險可能超過公司可承受范圍；E類公司潛在風(fēng)險已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險，已被采取風(fēng)險處置措施。中國證監(jiān)會按照分類監(jiān)管原則，對不同類別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別對待。分類結(jié)果將作為期貨公司申請?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類、新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等事項(xiàng)審慎性條件，也將作為確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和推廣順序依據(jù)。

　　《規(guī)定》明確期貨公司不對外公布分類結(jié)果，也不將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的，而是主要供中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、各期貨交易所、期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會等使用，以更好地進(jìn)行市場監(jiān)管。因此，在分類監(jiān)管結(jié)果出來之后，期貨公司的管理人員面對記者都顯得十分低調(diào)，不愿透露更多信息。

　　根據(jù)《規(guī)定》，分類監(jiān)管的評價方法為“設(shè)定正常經(jīng)營的期貨公司基準(zhǔn)分為100分，在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)期貨公司風(fēng)險管理能力、市場影響力、持續(xù)合規(guī)狀況等評價指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分以確定期貨公司的評價計分”。據(jù)悉，此次分類評價中，A類期貨公司的綜合評分都在102分以上，B類期貨公司都在97分以上。此次分類結(jié)果中，A類18家公司均為A級，不區(qū)分A、AA和AAA。從區(qū)域分布看，A類期貨公司名單中，傳統(tǒng)期貨發(fā)達(dá)地區(qū)如浙江、廣州、深圳和北京等占據(jù)較多席位。

　　此外，由于分類評價每年進(jìn)行一次，風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)及持續(xù)合規(guī)狀況以上一年度4月1日至本年3月31日為評價期，部分評級較高的期貨公司面對結(jié)果也顯得十分平淡和冷靜，畢竟保級升級是個持續(xù)動態(tài)的過程。此次分類評審是第一次，是對之前各項(xiàng)業(yè)務(wù)的評定，有了標(biāo)桿之后，期貨公司將根據(jù)自身情況，著眼未來，明確發(fā)展方向。

　　另據(jù)了解，期貨公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及境外代理業(yè)務(wù)仍在積極推進(jìn)過程中，分類結(jié)果出臺后，A類公司無疑會在今后的創(chuàng)新業(yè)務(wù)中占得先機(jī)。此外，A、B類公司在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的擴(kuò)張上也將會有一定的優(yōu)勢，而B類以下的公司在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的審批上難度會更大些。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，期貨公司分類監(jiān)管的實(shí)施有利于期貨公司整體經(jīng)營管理水平的提升，為期貨行業(yè)進(jìn)一步發(fā)展打開了空間，也為未來股指期貨的順利推出和平穩(wěn)運(yùn)行創(chuàng)造了有利條件。