為進(jìn)一步規(guī)范主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的操作流程，提高工作效率及服務(wù)質(zhì)量，全國中小股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司近日修訂了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議操作指南》，并在總結(jié)前期審核經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上制定了《主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議審核要點(diǎn)》。

據(jù)悉，本次修訂的主要內(nèi)容包括以下四點(diǎn)：

一是延長了材料提交時(shí)間，根據(jù)前期材料受理情況，新修訂的《操作指南》將材料提交時(shí)間延長至“股東大會(huì)表決通過后十個(gè)轉(zhuǎn)讓日”。

二是材料提交前三方應(yīng)簽訂附生效條件的協(xié)議，為防范材料受理后，可能出現(xiàn)的一方反悔的風(fēng)險(xiǎn)，新修訂的《操作指南》規(guī)定：掛牌公司股東大會(huì)表決通過后，掛牌公司與原承擔(dān)持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的主辦券商簽訂附生效條件的終止協(xié)議，與承接督導(dǎo)事項(xiàng)的主辦券商簽訂附生效條件的持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議。掛牌公司、原主辦券商和承接主辦券商應(yīng)在終止協(xié)議與新簽訂的持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議中約定此協(xié)議自全國股轉(zhuǎn)公司出具無異議函之日生效。全國股轉(zhuǎn)公司接收材料或者反饋回復(fù)意見后五個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)未提出異議的，向掛牌公司出具無異議函。

三是明確了材料提交主體，為規(guī)范材料提交行為，新修訂的《操作指南》規(guī)定，由原主辦券商向全國股轉(zhuǎn)公司統(tǒng)一提交說明報(bào)告和相關(guān)文件。

四是修改了適用范圍，根據(jù)全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布《關(guān)于兩網(wǎng)公司及退市公司更換主辦券商有關(guān)問題的通知》的要求，在新修訂《操作指南》適用范圍中增加“主辦券商和兩網(wǎng)及退市公司協(xié)商一致決定解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的，參照適用本指南”。