為了促進(jìn)期貨市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放，加強(qiáng)對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易的管理，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，保護(hù)交易者合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展，日前，證監(jiān)會(huì)就《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，中國(guó)已成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，是多種大宗商品的生產(chǎn)國(guó)、消費(fèi)國(guó)和貿(mào)易國(guó)。為了進(jìn)一步滿足國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供優(yōu)質(zhì)高效的價(jià)格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)，有必要引入境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)參與我國(guó)期貨市場(chǎng)交易，以提高國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)的國(guó)際化程度和定價(jià)能力。

該負(fù)責(zé)人進(jìn)一步指出，證監(jiān)會(huì)此前已批準(zhǔn)上海期貨交易所在其國(guó)際能源交易中心開(kāi)展原油期貨交易。原油期貨作為第一個(gè)國(guó)際化的期貨品種，將建設(shè)國(guó)際化交易結(jié)算平臺(tái)，全面引入境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)。為此，有必要專門(mén)制定《辦法》。

《辦法》共包含四方面內(nèi)容：一是擴(kuò)大我國(guó)期貨市場(chǎng)參與主體，允許境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易。據(jù)介紹，原油期貨是證監(jiān)會(huì)確定的第一個(gè)允許境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)參與期貨交易的特定品種。

二是為境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)提供了多種參與模式。境外交易者可以根據(jù)自身情況和業(yè)務(wù)需要，通過(guò)境內(nèi)期貨公司或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易；符合條件的境外交易者經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，可以直接在期貨交易所從事境內(nèi)特定品種期貨交易。

境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況，選擇通過(guò)以下模式參與：境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在接受境外交易者委托后，委托境內(nèi)期貨公司進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易；符合條件的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，可以接受境外交易者委托，直接在期貨交易所進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易。為了引導(dǎo)期貨市場(chǎng)的有序良性發(fā)展，境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)僅能接受境外交易者委托進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易。

三是規(guī)范境內(nèi)特定品種期貨交易涉及的主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，包括開(kāi)戶、運(yùn)營(yíng)、結(jié)算、保證金收取及存管要求、大戶報(bào)告、強(qiáng)行平倉(cāng)、違約處理、糾紛調(diào)解處理等。

據(jù)介紹，這些規(guī)定是在梳理《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨交易所管理辦法》對(duì)期貨交易所會(huì)員的監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，將有關(guān)條款引入《辦法》，規(guī)范境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)。

四是規(guī)定了對(duì)境外交易者、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的違法違規(guī)查處和跨境執(zhí)法等監(jiān)督管理職責(zé)。