期貨法起草小組組長(zhǎng)尹中卿：

當(dāng)前，國(guó)內(nèi)期貨公司發(fā)展已陷入瓶頸，步履維艱。全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委副主任委員、期貨法起草小組組長(zhǎng)尹中卿昨日在2014年期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展研討會(huì)上表示，期貨公司不轉(zhuǎn)型已沒(méi)有出路，不創(chuàng)新已難以發(fā)展，期貨法擬從立法層面推動(dòng)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型、創(chuàng)新和發(fā)展。

“在起草期貨法的過(guò)程中，我們著重從五個(gè)方面來(lái)解決造成期貨公司經(jīng)營(yíng)困境的政策和法律制度與障礙?！币星湔f(shuō)，首先是增加期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主體，推動(dòng)期貨行業(yè)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新。圍繞資本市場(chǎng)新“國(guó)九條”關(guān)于期貨業(yè)務(wù)牌照管理制度和探索綜合經(jīng)營(yíng)的精神，期貨法草稿采用了期貨公司結(jié)合期貨牌照的方式，對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行規(guī)范，允許各類金融主體申請(qǐng)期貨牌照，允許期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以外的金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)。所以，期貨法草稿相關(guān)章節(jié)不叫“期貨公司”，叫“期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)”。

其次，擴(kuò)大期貨公司業(yè)務(wù)范圍，推動(dòng)經(jīng)營(yíng)方式轉(zhuǎn)型。“期貨法起草征求意見(jiàn)時(shí)，多數(shù)人建議應(yīng)允許期貨公司開(kāi)展期貨經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、投資咨詢、資產(chǎn)管理，以及與期貨交易和期貨投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)。”尹中卿說(shuō)，為了防止風(fēng)險(xiǎn)，期貨法草稿還建立了嚴(yán)格的防火墻，規(guī)定期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)，必須使用自有資金或者依靠依法處置的資金；期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分立和資金分立制度，不得混合操作。行政審批方面，僅保留了對(duì)期貨公司設(shè)立的審批。

再次，降低期貨公司準(zhǔn)入門檻，嚴(yán)格退出程序，推動(dòng)市場(chǎng)主體規(guī)范。

第四，明確期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行為規(guī)范，推動(dòng)防范風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)新?！捌谪浄ú莞鍖?duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管模式著重從機(jī)構(gòu)監(jiān)管向功能監(jiān)管過(guò)渡，以滿足金融市場(chǎng)綜合經(jīng)營(yíng)的需要?！币星浔硎?，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受交易者全權(quán)委托；接受交易者委托，以自己的名義為交易者進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)束后的交易結(jié)果由交易者承擔(dān)。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)，接受交易委托，運(yùn)用交易資產(chǎn)進(jìn)行交易的，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待不同交易資產(chǎn)。另外，期貨法草稿列明了十二種禁止期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事的損害交易者利益的行為。

此外，期貨法草稿還明確了期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離和利益沖突防范制度、經(jīng)營(yíng)信息報(bào)送、重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)等。針對(duì)長(zhǎng)期以來(lái)違規(guī)行為處罰力度相對(duì)較弱的問(wèn)題，尹中卿表示，期貨法草稿加重了對(duì)期貨市場(chǎng)主體違法的民事責(zé)任、刑事責(zé)任的追究制度。