7月30日晚，中國證監(jiān)會宣布分設(shè)期貨監(jiān)管二部，股指期貨首次明確列入監(jiān)管章程。而同期發(fā)布《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定（試行）（征求意見稿）》（下稱《監(jiān)管規(guī)定》），擬將期貨公司分為5類11個(gè)級別。

　　根據(jù)同日發(fā)布的《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定 （征求意見稿）》（下稱《管理規(guī)定》），期貨市場統(tǒng)一開戶也將落實(shí)。

　　根據(jù)新的機(jī)構(gòu)設(shè)置，期貨一部主要監(jiān)管交易所及市場，包括監(jiān)管四個(gè)交易所、研究推出市場新品種如股指期貨、查處違法違規(guī)行為等；期貨二部則履行監(jiān)管期貨機(jī)構(gòu)的職能，包括資格審批、品種審批、公司監(jiān)管等。

　　而創(chuàng)新類業(yè)務(wù)，如股指期貨由期貨一部負(fù)責(zé)；屬于期貨公司具體業(yè)務(wù)創(chuàng)新的，如境外期貨代理業(yè)務(wù)、CTA等，則歸屬期貨二部管轄。

　　北京期貨業(yè)商會副會長、北京中期期貨總經(jīng)理母潤昌表示，“創(chuàng)新業(yè)務(wù)將為市場所期待。此次監(jiān)管層面機(jī)構(gòu)設(shè)置的調(diào)整，也預(yù)示著對于創(chuàng)新類業(yè)務(wù)如市場期待的股指期貨，已經(jīng)顯露新的脈動跡象?！?/P>

　　證監(jiān)會還擬在今年年底完成全部期貨公司的系統(tǒng)升級。相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，按照“升級一批實(shí)施一批”的原則指導(dǎo)和督促期貨公司分期分批上線統(tǒng)一開戶系統(tǒng)。

　　根據(jù)《監(jiān)管規(guī)定》，期貨公司分類評價(jià)指標(biāo)共分為三類：風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)、市場影響力指標(biāo)、持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)。

　　期貨公司分類評價(jià)的具體方法為：設(shè)定正常經(jīng)營公司基準(zhǔn)分為100分，在此基礎(chǔ)上，根據(jù)公司上述評價(jià)指標(biāo)得分情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分，最終確定公司的評價(jià)計(jì)分。如此一來，期貨公司將被分為AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D、E等5類11個(gè)級別。

　　其中，A類公司是最優(yōu)級別，受政策扶持；B類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力較高，屬于常規(guī)性，也將是隊(duì)伍最龐大的一類；C類公司存在一定風(fēng)險(xiǎn)，但其風(fēng)險(xiǎn)管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)模基本匹配；D類公司則屬于風(fēng)險(xiǎn)類；E類公司是已被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的。

　　據(jù)相關(guān)業(yè)內(nèi)人士預(yù)測，期貨公司相關(guān)分類監(jiān)管可能于今年10月實(shí)施。

　　“如果期貨公司在評價(jià)期內(nèi)出現(xiàn)規(guī)定的違規(guī)行為，在分類評價(jià)時(shí)將公司類別下調(diào)3個(gè)級別；情節(jié)嚴(yán)重的，直接評為D類”，證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，這就是所謂的“一票降級”制度。

　　南華期貨總經(jīng)理羅旭峰表示，通過“一票降級”制度，可以向市場明確傳遞政策信號，引導(dǎo)期貨公司規(guī)范發(fā)展。而同時(shí)，這也對分類評審提出了要求，“是不是公正，透明”。

　　上述負(fù)責(zé)人表示，期貨公司分類評審將采取集體決策制度，即組建專門的分類監(jiān)管評審委員會，對期貨公司進(jìn)行分類評審。

　　具體的評審流程則是由期貨公司自評、證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)初審（期限一個(gè)月）。之后由評審委員會下設(shè)辦事機(jī)構(gòu)評審委員會辦公室復(fù)核，相關(guān)材料再提交評審委員會，由其評審確定分類評價(jià)結(jié)果。