對于正在準(zhǔn)備IPO上市的浙商證券來說，7月注定是一個不平靜的月份。

7月1日，由于督導(dǎo)*ST國恒未盡責(zé)，證監(jiān)會天津證監(jiān)局決定對保薦機構(gòu)浙商證券以及兩位保薦代表人周旭東、孫報春采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。7月中旬以來，浙商證券又卷入了“12金泰債”事

件，被曝“隱瞞關(guān)鍵信息”。

近日，《投資者報》記者又收到知情人爆料稱“浙商證券董秘兼副總裁李雪峰即將離職，內(nèi)定德隆系舊部將接任?！庇浾呔痛酥码娬闵套C券“12金泰債”對外信息披露的臨時負(fù)責(zé)人戴翔，戴翔向記者表示“對此不太清楚。”不過，記者就此事?lián)艽蛘闵套C券的官網(wǎng)和浙商證券招股書公開的電話求證，但上述電話均處于無人接聽狀態(tài)。截至發(fā)稿時，上述爆料暫未得到浙商證券回應(yīng)。

或因“12金泰債”遭索賠

浙商證券承銷“12金泰債”可能給其帶來一場大麻煩。

近年來，浙商證券在中小企業(yè)私募債領(lǐng)域取得了顯著的成績，浙商證券在招股書中特別提到了中小企業(yè)私募債，并稱中小企業(yè)私募債是其主要業(yè)務(wù)品種之一，報告期內(nèi)(2011年~2013年)浙商證券共完成21單浙江省內(nèi)中小企業(yè)私募債權(quán)項目，憑借在中小企業(yè)私募債領(lǐng)域的優(yōu)異表現(xiàn)，浙商證券總裁吳承根獲得2013年度“浙江經(jīng)濟年度人物”，浙商證券還因大量承銷發(fā)行中小企業(yè)私募債而獲得“2014年中國區(qū)最佳私募債券承銷商”。

不過，公司引以為傲的中小企業(yè)私募債卻為浙商證券帶來了大麻煩。浙商證券因在“12金泰債”事件中被債權(quán)人質(zhì)疑隱瞞關(guān)鍵信息而被推到了輿論的風(fēng)口浪尖。

根據(jù)知情人提供的資料，作為“12金泰債”的債權(quán)人之一，浙商證券隱瞞關(guān)鍵信息主要表現(xiàn)在以下幾個方面：1.浙商證券在“12金泰債”的募集說明書上明確表示截止募集說明書簽署日，發(fā)行人除為全資子公司赫特零部件擔(dān)保外，其他對外擔(dān)保余額為零。而事實證明，發(fā)行人還有很多擔(dān)保是對同一控制人旗下的泰金集團的。2.在募集說明書中的“資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)分析”一欄，公司存在2420.15萬元其他應(yīng)收款，但沒有將該科目下的的多筆與個人巨額資金往來用途予以說明，而后來的事實證明上述多筆巨額往來款都是金泰科技及其子公司支付給金泰科技職工再支付給潘建華的往來款。3.在2011年的會計報表中有關(guān)關(guān)聯(lián)方擔(dān)保事項中，天健會計師事務(wù)所審計披露的有關(guān)潘建華為金泰科技及其子公司擔(dān)保所涉及金額為1.32億，但浙商證券撰寫的私募債募集說明書只披露了其中的5000萬元擔(dān)保金額。這一錯誤信息的披露，導(dǎo)致了債券投資人錯誤判斷了私募債擔(dān)保方的有效性。

對于上述情況，浙江一位私募人士向記者表示：“浙商證券分管‘12金泰債’的高管及相關(guān)工作人員的行為已涉嫌違反《證券法》173條的相關(guān)規(guī)定。”

該條規(guī)定稱，證券服務(wù)機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

如果上述知情人陳述的事實屬實，則根據(jù)《證券法》的規(guī)定，浙商證券將需要為“12金泰債”事件承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

董秘離職 德隆舊部或接任

相對于“12金泰債”事件帶來的麻煩，公司董秘辭職也成為令浙商證券撓頭的事情。

7月23日，知情人對《投資者報》記者表示：“公司(浙商證券)董秘、副總裁、分管資管業(yè)務(wù)的李雪峰因薪酬問題即將辭職，浙商證券內(nèi)部已內(nèi)定德隆系出身的樓小平接任?！?/div>