近日，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)向會(huì)員單位下發(fā)了《期貨公司信息技術(shù)管理指引》的檢查細(xì)則，要求期貨公司抓緊制定、落實(shí)各項(xiàng)改進(jìn)措施，并表示將適時(shí)組織開(kāi)展行業(yè)信息技術(shù)系統(tǒng)檢查工作。

根據(jù)檢查細(xì)則，期貨公司信息系統(tǒng)和技術(shù)管理由低到高分為四類要求，每類要求又有相對(duì)應(yīng)的檢查要點(diǎn)。比如在第一類要求中，期貨公司人力資源部分，應(yīng)符合總部技術(shù)部門人員總數(shù)占公司總部人數(shù)的比例不少于6%，且總部技術(shù)部門人員不少于3人，每個(gè)營(yíng)業(yè)部應(yīng)配備至少一名技術(shù)人員。

在IT投入方面，要求期貨公司最近三個(gè)財(cái)政年度IT投入平均數(shù)額應(yīng)不少于最近三個(gè)財(cái)政年度平均凈利潤(rùn)的6%或不少于最近三個(gè)財(cái)政年度平均營(yíng)業(yè)收入的3%，取二者數(shù)額較大者。而IT投入的計(jì)算范圍包括技術(shù)類資產(chǎn)投入、運(yùn)行、維護(hù)、信息技術(shù)服務(wù)和外包費(fèi)用，不包括人員薪酬福利。除此以外，檢查細(xì)則在機(jī)房建設(shè)、核心系統(tǒng)、安全、日常運(yùn)行、備份以及系統(tǒng)維護(hù)等方面都有具體要求。

據(jù)悉，在《指引》發(fā)布前夕，中期協(xié)組織專門人員，按照《指引》及檢查細(xì)則的要求，對(duì)部分期貨公司進(jìn)行了信息技術(shù)系統(tǒng)試檢查。結(jié)果反映，目前大多數(shù)期貨公司在信息系統(tǒng)建設(shè)和管理方面仍與《指引》各類要求有較大差距。

業(yè)內(nèi)人士表示，《期貨公司信息技術(shù)管理指引》是啟動(dòng)期貨公司分類監(jiān)管的重要環(huán)節(jié)，也是全面落實(shí)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司信息技術(shù)管理工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》的具體措施。

因?yàn)楦鶕?jù)相關(guān)政策，取得商品期貨經(jīng)紀(jì)和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司信息技術(shù)管理工作應(yīng)不低于《指引》中的一類要求，取得金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格期貨公司的信息技術(shù)管理工作應(yīng)不低于《指引》中的二類要求，取得金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格期貨公司的信息技術(shù)管理工作應(yīng)不低于《指引》中的三類要求。

據(jù)悉，中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部將自10月1日起組織對(duì)全行業(yè)的信息技術(shù)管理情況進(jìn)行檢查，對(duì)于不符合監(jiān)管要求的期貨公司，將依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。