當(dāng)前，期貨行業(yè)正處于一個快速發(fā)展時期，大多數(shù)有一定經(jīng)濟(jì)實力的期貨公司已在自身注冊地域之外設(shè)立了若干交易分支機(jī)構(gòu)，未來這些交易分支機(jī)構(gòu)還將不斷增加。因此，期貨公司對分支機(jī)構(gòu)的管理以及分支機(jī)構(gòu)的發(fā)展已成為業(yè)界關(guān)注的話題。

　　一、發(fā)展，首先應(yīng)講規(guī)范

　　目前，在交易所所在城市大連、上海和鄭州以及部分大中城市如北京、上海、廣州、深圳、杭州注冊的期貨公司和分支機(jī)構(gòu)相對集中，造成了區(qū)域競爭的日益激烈，在這種情況下，期貨公司和分支機(jī)構(gòu)的管理者更應(yīng)清醒地認(rèn)識到：發(fā)展，首先應(yīng)講規(guī)范。

　　筆者認(rèn)為，對分支機(jī)構(gòu)的規(guī)范管理要遵循幾個基本原則：誠、信、德、利、智。簡單地說，就是以誠待人：分支機(jī)構(gòu)的管理人員必須全面了解行業(yè)、市場、公司和本分支機(jī)構(gòu)的發(fā)展，在工作中做到以誠待人，讓客戶了解本分支機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢和劣勢，并講明克服劣勢的可行性方案，而不能進(jìn)行虛假承諾或錯誤誘導(dǎo)。以信取人：“信”指的是使客戶資金有保障的信譽，不透支、不挪用、進(jìn)出迅速，資金安全有保障。大部分客戶，尤其是大中型客戶對資金的安全性和資金的周轉(zhuǎn)速度極為重視，所以做到這一點很重要，同時，對客戶的服務(wù)承諾，必須盡力做到。以德服人：在分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營中，管理人員和員工應(yīng)時刻為客戶利益著想，禮貌對待每一位客戶，盡力滿足客戶的合理要求，提高員工業(yè)務(wù)素養(yǎng)，以周到而滿意的客戶服務(wù)使客戶產(chǎn)生歸屬感。以利予人：分支機(jī)構(gòu)應(yīng)有高水準(zhǔn)的客戶服務(wù)人員，在維持分支機(jī)構(gòu)的正常運作過程中，為客戶提供完善的信息和行情分析服務(wù)，在交易中爭取使客戶得到盡可能大的收益，不僅能逐漸地使客戶的交易業(yè)績整體向上，同時也使公司從經(jīng)濟(jì)上和形象上整體受益。以智勝人：對分支機(jī)構(gòu)的管理工作，不能盲從于市場的壓力，如果大家都單純地以降低手續(xù)費來吸引客戶，整個市場將產(chǎn)生混亂，因此，作為分支機(jī)構(gòu)的管理者，應(yīng)在“價格戰(zhàn)”上處于被動，但必須在“服務(wù)戰(zhàn)”上把握先機(jī)，避免惡性競爭，提倡公平交易，發(fā)揚優(yōu)點，彌補缺陷，這才是分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營、發(fā)展的長遠(yuǎn)目標(biāo)。

　　二、協(xié)調(diào)主從關(guān)系，發(fā)揚分支機(jī)構(gòu)工作主動性

　　期貨公司的外埠分支機(jī)構(gòu)可以視作公司的縮影，同樣，一個分支機(jī)構(gòu)的管理人員也可以視為公司的代表，由于總公司和分支機(jī)構(gòu)處于不同區(qū)域，除一些必須有總公司負(fù)責(zé)的項目外，分支機(jī)構(gòu)經(jīng)理必須有統(tǒng)管全局的職責(zé)，因此，分支機(jī)構(gòu)經(jīng)理人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)直接關(guān)系到該分支機(jī)構(gòu)的業(yè)績。分支機(jī)構(gòu)所有人員的任命，總公司均應(yīng)本著“嚴(yán)進(jìn)寬管”的原則進(jìn)行，尤其是對分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)理人員，總公司任命前必須考察以下幾點：預(yù)選人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)、職業(yè)道德素質(zhì)、管理素質(zhì)、心理與人際關(guān)系素質(zhì)等，這一階段的審查必須相當(dāng)嚴(yán)格，以便為分支機(jī)構(gòu)今后的發(fā)展打好基礎(chǔ)。但一旦各項考核均順利通過，總公司應(yīng)適當(dāng)放權(quán)給分支機(jī)構(gòu)經(jīng)理，在正常的工作范疇之內(nèi)，總公司的介入應(yīng)盡量減少，以便充分發(fā)揮分支機(jī)構(gòu)管理人員的主動性，使其才干得到最大程度的發(fā)揮。在此，值得說明的是，總公司過多的干預(yù)往往不能促進(jìn)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)發(fā)展，反而會使管理變得權(quán)責(zé)不清。從總體上看，總公司過多地干預(yù)分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營，會降低分支機(jī)構(gòu)經(jīng)理的威信；從個人角度講，則有可能使管理人員的工作變得被動。因此，分支機(jī)構(gòu)管理人員應(yīng)當(dāng)?shù)玫娇偣镜某浞中湃危軌虺浞謭?zhí)行職務(wù)所賦予的權(quán)力。

　　當(dāng)然，分支機(jī)構(gòu)管理人員的權(quán)力在一定程度上還應(yīng)受到限制，首先，必須受制于國家的相關(guān)法律與條規(guī)的約束，其次，受制于各交易所根據(jù)交易情況發(fā)布的永久性或臨時性規(guī)定，最后，保證遵守本公司經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)的管理條例。但總公司對分支機(jī)構(gòu)予以關(guān)注、加強監(jiān)督，與適當(dāng)放權(quán)并不沖突。

　　三、財務(wù)管理結(jié)合內(nèi)控制度，多重監(jiān)督

　　分支機(jī)構(gòu)客戶的財務(wù)危機(jī)與內(nèi)控管理失衡將會損害到公司的整體利益，因此，公司總部相關(guān)部門應(yīng)予以直接監(jiān)管。在當(dāng)前的分支機(jī)構(gòu)高速發(fā)展期，一些公司新設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)管理人員在一定時期內(nèi)權(quán)限過大的情況應(yīng)引起注意。筆者認(rèn)為，不完善的營業(yè)部財務(wù)和內(nèi)控制度將會對期貨公司的發(fā)展造成巨大的潛在風(fēng)險，建議進(jìn)行嚴(yán)格雙重管理，即會計工作由總部直接負(fù)責(zé)，出納工作由分支機(jī)構(gòu)專人負(fù)責(zé)，每一筆進(jìn)出款項，必須經(jīng)由出納確認(rèn)后填寫進(jìn)出款憑證、賬簿，再由分支機(jī)構(gòu)經(jīng)理、出納員共同確認(rèn)后發(fā)回總公司的財務(wù)部，總公司簽字后發(fā)回總公司財務(wù)部門，并由總公司會計記賬確認(rèn)后，方可視為整個收支過程完成。同時，對于發(fā)票、匯票等需要銀行運轉(zhuǎn)確認(rèn)的出入金，出納則必須將銀行單據(jù)隨公司出入款憑證即時一同傳真至總公司的財務(wù)部。而且，外地分支機(jī)構(gòu)的出納應(yīng)定時向總公司財務(wù)部進(jìn)行匯報，定期將銀行憑據(jù)、銀行對賬單等各種原始憑證以安全的方式送回總公司，以便財務(wù)部進(jìn)行復(fù)核和永久性保存。

　　除財務(wù)制度外，在分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營和管理程序中，一些在期貨公司總部比較容易貫徹的原則性制度如合同管理，開撤戶程序等的流程規(guī)范在分支機(jī)構(gòu)容易因管理人員的“人性”而發(fā)生松動，這也是值得注意的問題。

　　前期有些分支機(jī)構(gòu)曾發(fā)生過的一些惡性事件，雖主要是因為其主要管理人員利用權(quán)力造成，但嚴(yán)格的財務(wù)和內(nèi)控程序能夠有效地降低發(fā)生的可能，因此，一方面執(zhí)業(yè)人員應(yīng)具備判斷管理人員權(quán)限的知識和對危險指令予以拒絕并上報的勇氣，另一方面也應(yīng)在各分支機(jī)構(gòu)指定專職的內(nèi)險監(jiān)督人員，唯有如此，財務(wù)人員才能夠有效地配合分支機(jī)構(gòu)經(jīng)理，相互協(xié)助，相互制約。財務(wù)或內(nèi)控人員的任免權(quán)限亦應(yīng)與總部掛鉤，這樣做更便于加強對分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險管理與經(jīng)營。

　　總之，分支機(jī)構(gòu)的管理只有更加規(guī)范，才能保證期貨公司的長遠(yuǎn)利益；注重客戶服務(wù)，完善自身管理，才是營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)管理的正途。