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海通證券得償所愿 首獲基金托管資格

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時間:2014-01-08 14:59:41 來源:中國資本證券網(wǎng) 作者:李冰
近日,海通證券發(fā)布公告稱,經(jīng)證監(jiān)會核準,獲得證券投資基金托管資格,它也是業(yè)內(nèi)首家獲得公募基金托管牌照的券商。海通證券表示:“將為保險兼業(yè)代理業(yè)務依法配備有關人員、業(yè)務設施、信息系統(tǒng)和經(jīng)營場所,依法開展保險兼業(yè)代理業(yè)務?!?/div>

這是繼2012年10月,招商證券獲準開展私募基金綜合托管服務后,券業(yè)再將托管業(yè)務觸角進一步延展至公募基金。

根據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示,截至2013年年末,國內(nèi)78家基金公司的公募資產(chǎn)規(guī)模凈值接近3萬億元,業(yè)內(nèi)的年托管費率一般為千分之一至千分之一點五,據(jù)此推算,公募基金的托管機構約可獲得近50億元的托管收入。

中投顧問咨詢顧問崔瑜對本報記者表示:“獲得此牌照對海通證券來說利大于弊。隨著公募資產(chǎn)規(guī)模不斷增長,托管費用吸睛度越來越高。從弊端來看,由于是業(yè)內(nèi)首家獲得公募基金托管牌照的券商,面臨前所未有的風險,需要加強風控能力。”

八券商聯(lián)合呼吁為獲此次資格奠定基礎

早在2004年以前,證券公司客戶的保證金均由券商自身托管。但由于當時的保證金挪用現(xiàn)象時有發(fā)生,監(jiān)管部門便引入了目前通行的保證金第三方存管制度,由存管銀行負責投資者交易清算與資金交收,證券公司不再接觸到客戶保證金。

2011年10月起,信達證券、國泰君安等券商陸續(xù)獲得證監(jiān)會的現(xiàn)金管理業(yè)務牌照,首次被允許將客戶保證金納入資產(chǎn)管理范疇,其實質(zhì)也是希望逐步收回券商對客戶保證金的托管權。

有報道稱,2012年8月,中信證券、海通證券等八家券商曾聯(lián)合撰文《再造我國證券公司作為投行的三大基礎功能》,呼吁恢復證券公司的托管功能,明確證券公司對場外金融產(chǎn)品的托管功能,推進場外市場間接持有多級托管體系的發(fā)展。

其中明確表示,托管功能的缺失,阻礙了我國證券公司在融資融券、場外金融產(chǎn)品等方面的創(chuàng)新。就融資融券業(yè)務而言,能夠很大程度解決目前“借券難”的問題。證券公司可以直接從客戶處獲得融券,然后借給另一個客戶。這樣就不需要通過證券金融公司轉融通,從而可以降低融資成本,促進融資融券市場的發(fā)展。

中投顧問咨詢顧問崔瑜對本報記者表示:“海通證券呼吁恢復證券公司的托管功能,對此次資格的獲批奠定了基礎,重新獲得監(jiān)管層的認可。此外,為了完善我國金融市場促進融券業(yè)務順利開展,也是需要證券公司重新回歸更好地服務金融市場?!?/div>

證監(jiān)會最新公布的2013年11月基金托管銀行名錄顯示,共有20家商業(yè)銀行取得證券投資基金托管資格。

有分析師認為,海通證券作為券商行業(yè)龍頭,業(yè)務牌照較為齊全,各類綜合業(yè)務指標也滿足相關法律法規(guī)的規(guī)定,拿到證券基金托管資格也在情理之中。對證券公司而言,托管服務具有不占用經(jīng)濟資本、收入穩(wěn)定、低成本、業(yè)務協(xié)同效應顯著、同時又更能體現(xiàn)證券公司專業(yè)優(yōu)勢的特點。

券商開展基金托管業(yè)務 利于降低證券公司融資成本

證監(jiān)會公開資料顯示,2013年4月2日,證監(jiān)會和銀監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》。為了與新《基金法》相配套,業(yè)務管理辦法所規(guī)范的托管人職責要求適用于境內(nèi)依法設立的商業(yè)銀行及其他金融機構。對于非銀行金融機構的準入審核,中國證監(jiān)會已于2013年3月15日發(fā)布《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》,且自2013年6月1日起正式施行。作為新《基金法》的配套規(guī)則,對非銀行金融機構申請基金托管資格的條件和許可程序進行具體規(guī)范。

根據(jù)《暫行規(guī)定》,非銀行金融機構申請開展基金托管業(yè)務,應當具備最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣,風險控制指標持續(xù)符合監(jiān)管部門的有關規(guī)定、設有專門的基金托管部門,部門設置能夠保證托管業(yè)務運營的完整與獨立,部門有滿足營業(yè)需要的固定場所,并配備獨立的安全監(jiān)控系統(tǒng)和托管業(yè)務技術系統(tǒng)、具備安全保管基金財產(chǎn)、確?;鹭敭a(chǎn)完整與獨立的條件,不從事與托管業(yè)務潛在重大利益沖突的其他業(yè)務,具備安全高效的清算、交割系統(tǒng),能夠為基金辦理證券與資金的集中清算、交割”等七方面的條件。

有業(yè)內(nèi)知情人士對本報記者表示:“此次海通證券重獲此資格,說明證券公司的管理規(guī)范水平和風控能力大幅提高,有利于我國證券公司在融資融券、場外金融產(chǎn)品等方面的創(chuàng)新。并且,降低證券公司融資成本,促進融資融券市場的發(fā)展?!?/div>
責任編輯:李婷

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