歐洲證券與市場管理局(ESMA)于本周四(6月1日)發(fā)布通告，因過失違反信用評級機構監(jiān)管條例(CRAR)等原因，向國際評級機構穆迪公司Deutschland GmbH(穆迪德國)罰款75萬歐元，向穆迪投資服務有限公司(穆迪英國)罰款49萬歐元，共計124萬歐元。

ESMA表示，穆迪德國和穆迪英國在公布某些評級及披露其所用方法方面進行了兩項對CRAR的侵權行為。

這些行為發(fā)生在2011年6月至2013年12月的19次評級中，涉及包括歐洲投資銀行(European Investment Bank)、歐洲投資基金(European Investment Bank)、歐洲穩(wěn)定機制(European Stability Mechanism)、歐洲金融穩(wěn)定基金(European Financial Stability Facility)以及歐盟(European Union)在內(nèi)的九家跨國實體。

ESMA認為，在由穆迪德國和穆迪英國于2011年6月至2013年12月進行的19次評級中，并未包含除新聞稿外的其他公共信息材料來源。這未能說明其所采用的主要評級方法，并且沒有全面描述其所使用的方法。

穆迪德國和穆迪英國可能會就此決議向歐洲監(jiān)管當局上訴委員會(Board of Appeal of the European Supervisory Authorities)上訴。此類上訴不存在暫停該決議的效果，不過上訴委員會可按照CRAR第60條(3)暫停該決議的執(zhí)行。

5月24日，穆迪發(fā)布公告稱，將中國的評級由Aa3下調(diào)至A1，評級展望由負面調(diào)整為穩(wěn)定。外界目前普遍認為該降級或不會造成太大影響。