3年前他在財經(jīng)節(jié)目上“談股論金”，帶著散戶在微博對A股指點(diǎn)江山意氣風(fēng)發(fā)。

3年后證監(jiān)會一紙?zhí)幜P公告，才發(fā)現(xiàn)原來這是他操縱股價的套路！

日前，證監(jiān)會公布的一份行政處罰決定書顯示，知名證券節(jié)目主持人廖英強(qiáng)因操縱佳士科技等39只股票，買賣交易超15億！被證監(jiān)會沒收違法所得4300萬元，并處8600萬元罰款。一共罰沒近1.3億元。

搶帽子操縱股價

提前布局，薦股后賣出

“搶帽子”，是指證券公司、證券咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)中介機(jī)構(gòu)及其工作人員，買賣或者持有相關(guān)證券，并對該證券或其發(fā)行人、上市公司公開作出評價、預(yù)測或者投資建議，以便通過期待的市場波動取得經(jīng)濟(jì)利益的行為。

而隨著信息傳播技術(shù)的演進(jìn)和證券市場的發(fā)展，搶帽子操縱的違法主體已經(jīng)突破了證券從業(yè)人員的范圍，一些公眾人物即可通過其薦股的言論和觀點(diǎn)影響和誤導(dǎo)大量投資者的判斷。

證監(jiān)會處罰決定書顯示，經(jīng)查明，廖英強(qiáng)利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力，在其微博、博客上公開評價、推薦股票，在推薦前使用其控制的賬戶組買入相關(guān)股票，并在薦股后的下午或次日集中賣出。

操縱39只股票獲利4310萬元

2015年3月至11月，廖英強(qiáng)利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力，發(fā)布了含有薦股內(nèi)容的博客60篇，平均點(diǎn)擊次數(shù)為110399次。

在其微博、博客“午間解盤”欄目視頻中公開評價、推薦“佳士科技”等39只股票共46次。

在推薦前使用其控制的賬戶組買入相關(guān)股票，并在公開薦股下午開盤后或次日集中賣出相關(guān)股票，違法所得共計(jì)4310萬元。

根據(jù)證監(jiān)會文件，基金君將廖英強(qiáng)的具體操縱事實(shí)梳理如下表：

例如2015年3月20日、5月14日，廖英強(qiáng)分別推薦了興發(fā)集團(tuán)、清新環(huán)境，下午開盤，散戶就沖進(jìn)去將股價拉升了。而提前布好局的廖英強(qiáng)順勢將股票賣出，獲利，完成一次割韭菜。

可以看到，廖英強(qiáng)操縱慈星股份獲利最多，共計(jì)244.5萬元。此外，廖英強(qiáng)于2015年6月12日操縱海大集團(tuán)獲利230.2萬元，于同年9月17日操縱榮之聯(lián)獲利205.3萬元。

而在對桐昆股份、興業(yè)銀行及太陽電纜三只股票的操縱中，廖英強(qiáng)分別虧損87.9萬、5.2萬、0.35萬元，合計(jì)虧損93.45萬元。

2015年7月27日中午休市期間，廖英強(qiáng)在其新浪博客“午間解盤”欄目視頻中推薦了“桐昆股份”，其控制的賬戶于薦股前買入該股，并于薦股后賣出。然而這一天正好爆發(fā)了股災(zāi)，上證指數(shù)暴跌暴跌8.48%，深證暴跌7.59%，創(chuàng)業(yè)板暴跌7.4%，中小板暴跌7.76%，廖英強(qiáng)當(dāng)日的操縱行為遂以虧損結(jié)束。

控制使用13個賬戶

當(dāng)然，這一系列操縱行為并非用一個賬戶完成。在操縱39只股票期間，廖英強(qiáng)控制使用了其本人及“張某萍”等13個證券賬戶。

具體來看：

2015年3月至11月，“柴某玉”“王某妮”等11個證券賬戶交易廖英強(qiáng)推薦股票時委托使用的MAC地址與“廖英強(qiáng)”賬戶所使用的MAC地址高度重合。

“路某”賬戶2015年以來進(jìn)行股票交易使用最多的電腦MAC地址為廖英強(qiáng)辦公電腦MAC地址。

2015年1月至2015年12月，

“張某”賬戶全部資金來源于廖英強(qiáng)，

“路某”賬戶84.97%的資金來源于廖英強(qiáng)，

“劉某鐘”賬戶84.73%的資金來源于并全部流出至廖英強(qiáng)配偶郭某琳；

“季某燕”“許某琴”賬戶的半數(shù)收益經(jīng)由張某轉(zhuǎn)至廖英強(qiáng)的銀行賬戶，

“季某燕”“許某琴”賬戶經(jīng)委托給廖英強(qiáng)代為操作。

還有這些關(guān)系網(wǎng)：

廖英強(qiáng)為股軒文化、英琪文化實(shí)際控制人，總經(jīng)理。

張某為英琪文化原股東；

路某為股軒文化股東；

韓某為股軒文化員工；

股軒文化法定代表人柴某英是廖英強(qiáng)的表姐，柴某玉是柴某英的妹妹；

柴某美是廖英強(qiáng)的母親；

廖某杰是廖英強(qiáng)的哥哥；

金某是廖某杰妻子的姐姐。

上述人員與廖英強(qiáng)具有親屬關(guān)系或工作關(guān)系。

廖英強(qiáng)：從財經(jīng)主持人到股民導(dǎo)師

2012年2月至2016年4月，廖英強(qiáng)在某上海電視財經(jīng)頻道《談股論金》節(jié)目擔(dān)任嘉賓主持人。《談股論金》作為品牌節(jié)目，始終保持較高人氣，收視率表現(xiàn)穩(wěn)定。

廖英強(qiáng)還從2014年9月開始擔(dān)任《談股論金之英強(qiáng)開講》的嘉賓主持。上述兩檔節(jié)目在上海地區(qū)的收視率均高于同時段所有頻道財經(jīng)類節(jié)目在上海地區(qū)的平均收視率。

同時，廖英強(qiáng)作為大股東的上海股軒文化創(chuàng)意有限公司（以下簡稱股軒文化）通過“愛股軒”網(wǎng)站的APP，以解盤視頻“金錢風(fēng)暴”“股動錢潮”等節(jié)目以及新浪微博、博客、土豆網(wǎng)等互聯(lián)網(wǎng)平臺進(jìn)行推廣和宣傳。2015年，股軒文化在上海舉辦多場培訓(xùn)講座，講座視頻放在“愛股軒”網(wǎng)站上，以提高股軒文化知名度。隨著股軒文化的推廣活動，廖英強(qiáng)也積累了一定粉絲，其博客點(diǎn)擊率很高。

基金君查了下，廖英強(qiáng)博客目前訪問量已上億，而其新浪微博也有超過15萬的粉絲量，最近一次更新是在今年3月5日。

此前有報道稱，2008年，廖英強(qiáng)正式與“股民導(dǎo)師”這一身份結(jié)緣，他在天津人民廣播電臺經(jīng)濟(jì)臺主持專欄節(jié)目，從外匯、地產(chǎn)、黃金等泛財經(jīng)角度解析股市。

2012年前后，廖英強(qiáng)離開天津，來到電視節(jié)目《談股論金》，他每天兩小時的股評吸引了眾多的觀眾。廖英強(qiáng)形成了自己獨(dú)特的風(fēng)趣幽默風(fēng)格，枯燥單調(diào)的數(shù)字曲線和技術(shù)講解在他口中變得妙趣橫生、引人入勝，被媒體和粉絲戲稱為“講投資的郭德綱”。

2016年春，廖英強(qiáng)選擇了自主創(chuàng)業(yè)，開辦了屬于自己的證券培訓(xùn)機(jī)構(gòu)——愛股軒。

廖英強(qiáng)通過在電視臺主持高收視率的證券類品牌節(jié)目積累名氣和受眾，再輔以互聯(lián)網(wǎng)各類平臺宣傳和推廣，開辦培訓(xùn)講座等形式，具有了相當(dāng)?shù)闹群陀绊懥?。然而，這種知名度和影響力沒有被用于正道。

曾請求從輕處罰

值得一提的是，廖英強(qiáng)在聽證及陳述、申辯意見中曾提出：

1、廖英強(qiáng)的親屬廖某杰、金某、柴某美、劉某鐘、柴某玉等人在交易時喜歡聽取當(dāng)事人意見。路某當(dāng)時在股軒文化擔(dān)任總經(jīng)理職務(wù)，廖英強(qiáng)將部分資金作為股軒文化備用金交于路某，但廖英強(qiáng)并不了解路某交易股票的情況；

2、廖英強(qiáng)是在進(jìn)行技術(shù)分析研究的基礎(chǔ)上才在微博和博客上推薦股票的，其中絕大部分股票的走勢，驗(yàn)證了其技術(shù)分析和判斷，其薦股行為具有合理性和準(zhǔn)確性；

3、相關(guān)賬戶的盈利歸屬于廖英強(qiáng)的親屬、公司員工及朋友，其本人未獲盈利，無力承擔(dān)罰款，請求從輕處罰。

而證監(jiān)會認(rèn)為：

1、廖英強(qiáng)所稱其親屬在交易時喜歡聽取其意見的主張，不足以對抗我會認(rèn)定賬戶控制關(guān)系的證據(jù)；

2、證監(jiān)會認(rèn)定廖英強(qiáng)控制“路某”賬戶，主要是根據(jù)“路某”賬戶在涉案期間進(jìn)行股票交易使用最多的電腦MAC地址與廖英強(qiáng)辦公電腦MAC地址重合以及“路某”賬戶84.97%的資金來源于廖英強(qiáng)等證據(jù)。據(jù)相關(guān)人員詢問筆錄顯示，股軒文化總經(jīng)理為廖英強(qiáng)而非路某，且路某在詢問筆錄中稱其證券賬戶中的資金系廖英強(qiáng)給其用于幫廖英強(qiáng)購買日用品，并未提及該資金系廖英強(qiáng)給予其的公司備用金，廖英強(qiáng)和路某二人關(guān)于“路某”賬戶資金的表述相矛盾；

3、現(xiàn)有證據(jù)表明，基于資金關(guān)系、MAC地址重合、身份關(guān)系及相關(guān)人員詢問筆錄等多個方面，足以認(rèn)定廖英強(qiáng)在2015年3月至11月間實(shí)際控制涉案賬戶組，廖英強(qiáng)關(guān)于涉案賬戶控制關(guān)系的申辯理由不予采納；

4、證監(jiān)會處罰的是廖英強(qiáng)的操縱行為而非單獨(dú)處罰其薦股行為。我會對廖英強(qiáng)進(jìn)行處罰所依據(jù)的是《證券法》第七十七條第一款第四項(xiàng)“以其他手段操縱證券市場”的規(guī)定，追究的是廖英強(qiáng)操縱證券市場的責(zé)任，其操縱市場行為是由先行建倉、公開薦股、反向賣出的系列行為構(gòu)成的，并非單純就其中的公開薦股行為進(jìn)行追責(zé)。此外，廖英強(qiáng)稱其通過技術(shù)分析看好并推薦“全柴動力”等8只股票，在其推薦后的10日至3個月時間內(nèi)，上述股票漲幅均很大，但根據(jù)“張某萍”等13個證券賬戶的交易記錄，廖英強(qiáng)在薦股后隨即將薦股前買入的股票賣出，其賣出行為與薦股行為以及其所稱的上述股票后續(xù)上漲情況均產(chǎn)生矛盾；

5、廖英強(qiáng)控制涉案賬戶組實(shí)施操縱市場行為所產(chǎn)生的違法所得應(yīng)予沒收，其與他人之間關(guān)于盈利的劃分并不影響本案的處罰。此外，廖英強(qiáng)稱其本人未獲取盈利的主張也與事實(shí)不符；

6、廖英強(qiáng)并未提出從輕處罰的事實(shí)和證據(jù)，其也不具有法定的從輕情節(jié)。

炒股的沒賺錢，教人炒股的卻發(fā)大財了

這些套路你要懂

其實(shí)薦股者連推漲停股的方法非常簡單。他們推薦的一般都是盤子很小、股價較低的股票,拉升時多選擇在早盤集合競價或盤面壓力很小時,很多時候,幾百萬元就能將一只股票拉至漲停。

而大多數(shù)情況,都是薦股機(jī)構(gòu)和莊家聯(lián)合運(yùn)作。薦股機(jī)構(gòu)從莊家那里得到消息后提供給客戶,以收取咨詢費(fèi)或分成;而莊家則希望通過薦股機(jī)構(gòu)的“撒網(wǎng)”獲得更多的接盤籌碼。股票走勢跟薦股預(yù)告吻合,一些股民就會上當(dāng),跟著買,莊家資金剛好可以趁此出貨套現(xiàn)。

有的微博或微信薦股師，是靠盤后拿消息，知道哪些股票第二天會有資金拉升，然后再將這些信息展示給投資者。

薦股師推薦的股票在當(dāng)天盤后推薦后，次日往往能夠高開。類似這樣的推薦，往往會持續(xù)幾日。

雖然薦股神準(zhǔn)，但投資者卻未必能因此受益。因?yàn)槟闶盏剿]股師的神通消息往往都是在盤后，如果你第二天跟進(jìn)，按現(xiàn)行規(guī)則，即便當(dāng)天上漲，你也無法賣出，而這種漲勢到第三天往往就已無法持續(xù)。

一名資深炒股人士解釋，如果你按薦股師的推薦，在第二天介入，就會成為抬轎的人，間接成了拉升力量。不要小看這個力量，幾個薦股或免費(fèi)薦股群下來，只要有一批人跟進(jìn)，資金是以千萬計(jì)的。