3月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公布了對(duì)多家證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的行政監(jiān)管措施。

具體來(lái)看，證監(jiān)會(huì)對(duì)德邦證券股份有限公司采取出具警示函措施。經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)其存在保薦工作報(bào)告未完整披露質(zhì)控內(nèi)核意見、個(gè)別員工違規(guī)執(zhí)業(yè)等問(wèn)題，上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（以下稱《合規(guī)辦法》）第六條的規(guī)定。證監(jiān)會(huì)表示，德邦證券應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)。

證監(jiān)會(huì)對(duì)華林證券股份有限公司、朱文瑾、葛其明采取監(jiān)管談話措施。經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)華林證券個(gè)別項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分；質(zhì)控、內(nèi)核核查把關(guān)不嚴(yán)；立項(xiàng)程序不規(guī)范，違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《保薦辦法》）第五條、第十七條、第二十二條，《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第五十五條、八十一條的規(guī)定。朱文瑾作為時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管、葛其明作為時(shí)任投資銀行部總經(jīng)理，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。要求華林證券合規(guī)負(fù)責(zé)人、朱文瑾、葛其明于2025年4月2日15時(shí)攜帶有效身份證件到我會(huì)（地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈A座17層）接受監(jiān)管談話。

證監(jiān)會(huì)對(duì)長(zhǎng)江證券承銷保薦有限責(zé)任公司、浙商證券股份有限公司、五礦證券有限公司、方正證券承銷保薦有限責(zé)任公司采取了責(zé)令改正措施。

經(jīng)查，長(zhǎng)江證券承銷保薦有限責(zé)任公司存在質(zhì)控現(xiàn)場(chǎng)核查制度執(zhí)行不到位；質(zhì)控內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位；部分項(xiàng)目收費(fèi)不規(guī)范等問(wèn)題。上述情況違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《保薦辦法》）第十七條、《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第五十四條、六十一條的規(guī)定。

浙商證券股份有限公司存在質(zhì)控現(xiàn)場(chǎng)核查不到位；內(nèi)控流程不規(guī)范、內(nèi)控意見跟蹤落實(shí)不到位；保薦工作報(bào)告未完整披露質(zhì)控內(nèi)核關(guān)注的問(wèn)題。上述情況違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《保薦辦法》）第三十一條、《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第五十五條、五十七條、五十九條、八十三條的規(guī)定。

其中，程景東作為浙商證券分管投行業(yè)務(wù)高管，戴翔作為浙商證券投行質(zhì)控部總經(jīng)理，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

五礦證券有限公司存在內(nèi)部制衡機(jī)制獨(dú)立性不足，部分項(xiàng)目的質(zhì)控審核人員與內(nèi)核委員重合；對(duì)外報(bào)送材料流程審批管理不到位；部分項(xiàng)目收費(fèi)不規(guī)范等問(wèn)題。上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十六條、《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第五條、十三條等規(guī)定。

其中鄭宇作為五礦證券總經(jīng)理，馬明濤作為五礦證券合規(guī)總監(jiān)，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

方正證券承銷保薦有限責(zé)任公司在個(gè)別公司債項(xiàng)目中盡職調(diào)查不到位；內(nèi)核重點(diǎn)關(guān)注問(wèn)題披露不全面、對(duì)外報(bào)送資料審核把關(guān)不嚴(yán)；部分項(xiàng)目收費(fèi)不規(guī)范等問(wèn)題。上述情況違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《保薦辦法》）第十七條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《債券辦法》）第四十一條、《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第六十六條的規(guī)定。

其中，瞿凡凱作為時(shí)任固定收益業(yè)務(wù)總部債券業(yè)務(wù)一部總經(jīng)理，時(shí)光楠作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，對(duì)相關(guān)問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。