上期所近日通報(bào)2024年監(jiān)管情況。2024年，上期所（含上海國(guó)際能源交易中心）不斷加強(qiáng)交易監(jiān)控監(jiān)測(cè)和交易行為分析，持續(xù)跟蹤熱點(diǎn)品種的市場(chǎng)運(yùn)行情況，做好價(jià)格監(jiān)測(cè)、持倉(cāng)監(jiān)控、行為監(jiān)管，加大對(duì)未如實(shí)申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系賬戶的監(jiān)管力度，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為。

上期所通過大數(shù)據(jù)監(jiān)管、看穿式監(jiān)管、交易行為監(jiān)管，做好各品種運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)研預(yù)判，密切跟蹤監(jiān)測(cè)合約價(jià)格波動(dòng)，重點(diǎn)分析和排查價(jià)格異常波動(dòng)情形，及時(shí)處置異常交易行為，保障期貨市場(chǎng)功能有效發(fā)揮。特別是下半年氧化鋁期貨價(jià)格波動(dòng)加大，上期所依規(guī)采取多項(xiàng)監(jiān)管措施，切實(shí)維護(hù)品種有序運(yùn)行。

上期所全面加強(qiáng)監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為，保護(hù)市場(chǎng)參與者合法權(quán)益。賬戶管理方面，全面加強(qiáng)賬戶規(guī)范管理和違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查，年內(nèi)對(duì)6813個(gè)客戶發(fā)起實(shí)控賬戶協(xié)查，凈增實(shí)控賬戶6272組。自律監(jiān)管方面，年內(nèi)處理484起異常交易行為，排查113起涉嫌違規(guī)線索，立案調(diào)查18起涉嫌違規(guī)線索，對(duì)15起案件所涉23名客戶進(jìn)行自律處分，維護(hù)市場(chǎng)安全平穩(wěn)運(yùn)行。

上期所年內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查18家期貨公司，提出改進(jìn)意見并督促其及時(shí)完成整改工作。對(duì)30家期貨公司開展看穿式監(jiān)管數(shù)據(jù)質(zhì)量專項(xiàng)排查工作。向市場(chǎng)通報(bào)4次監(jiān)管信息，向會(huì)員發(fā)送6期《監(jiān)查動(dòng)態(tài)月報(bào)》，開展4次“監(jiān)管點(diǎn)對(duì)面”合規(guī)培訓(xùn)，向市場(chǎng)發(fā)送《合規(guī)交易手冊(cè)》。結(jié)合“3·15” 投資者保護(hù)主題教育系列活動(dòng)，發(fā)布近年來典型案例，提高市場(chǎng)透明度與合規(guī)警示力。

上期所相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，2025年，上期所將繼續(xù)貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記考察上期所重要指示精神，在《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)促進(jìn)期貨市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的意見》的指導(dǎo)下，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作部署，持續(xù)踐行中國(guó)特色監(jiān)管模式。上期所將全面落實(shí)科技監(jiān)管要求，持續(xù)強(qiáng)化一線監(jiān)管，“零容忍”打擊違法違規(guī)行為，發(fā)揮各方合力，維護(hù)期貨市場(chǎng)正常交易秩序和良好市場(chǎng)生態(tài)。