當(dāng)?shù)貢r間10月14日，瑞典皇家科學(xué)院宣布，將2024年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎授予達龍·阿西莫格魯、西蒙·約翰遜和詹姆斯·A·羅賓遜。以表彰他們“對制度如何形成及其對繁榮的影響的研究”。

這些獲獎?wù)邔﹂L期影響國家經(jīng)濟繁榮的因素做出了創(chuàng)新性研究。他們對體制如何影響繁榮的深刻見解表明，支持民主和包容性體制的工作是促進經(jīng)濟建設(shè)的重要途徑。

達龍·阿西莫格魯所著的《現(xiàn)代經(jīng)濟增長導(dǎo)論》，是一部關(guān)于現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的鴻篇巨制，也是宏觀經(jīng)濟學(xué)必備典藏教材。本書旨在解決兩個問題。首要的一點，這是一本有關(guān)經(jīng)濟增長和長期經(jīng)濟發(fā)展的書。為了理解為什么一些國家實現(xiàn)了增長而其他國家沒有，經(jīng)濟學(xué)家必須超越機械的模型，提出那些關(guān)于經(jīng)濟增長根本性原因的問題。第二，本書也可以作為一本研究生層次的介紹現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟學(xué)和動態(tài)經(jīng)濟分析的教材。

以下摘自《現(xiàn)代經(jīng)濟增長導(dǎo)論》一書后記，總結(jié)了本書中最重要的幾方面內(nèi)容和從中收獲的一些啟示。

作為本書的結(jié)尾，在此我將簡要討論我們從本書的模型中學(xué)到了哪些內(nèi)容，以及這些模型如何給出一個關(guān)于思考世界增長和跨國收入差異的有益視角，而不是總結(jié)迄今為止討論過的模型和觀點。然后，我將簡單概述許多尚未討論過的問題，這些問題有助于我們了解忽略了哪些內(nèi)容，而這些忽略的問題也是未來研究的潛在主題。

我們學(xué)到了什么？

首先總結(jié)一下本書中最重要的幾方面內(nèi)容和從中收獲的一些啟示。

當(dāng)前收入差異源于增長差異。就經(jīng)驗層面而言，研究經(jīng)濟增長，不僅對理解增長過程十分重要，而且還因為分析當(dāng)今國家間的收入差異也需要我們理解為什么有些國家在過去兩百多年中經(jīng)歷了快速增長，而有些國家則沒有（第1章）。

物質(zhì)資本、人力資本和技術(shù)的作用。經(jīng)濟表現(xiàn)和經(jīng)濟增長的跨國差異與物質(zhì)資本、人力資本和技術(shù)密切相關(guān)。本書的部分內(nèi)容重點討論了這些要素對生產(chǎn)和增長的貢獻（第2章和第3章）。從中得出的一個結(jié)論是，技術(shù)對理解經(jīng)濟表現(xiàn)的跨國差異和跨期的差異非常重要。這里的技術(shù)指的是生產(chǎn)技術(shù)、知識和生產(chǎn)組織總體效率的進步。

內(nèi)生投資決策。雖然我們可以將物質(zhì)資本和人力資本的跨國差異視為給定，并以此推動經(jīng)驗研究，但我們?nèi)匀恍枰獙⑦@些投資決策內(nèi)生化，以便更好地理解跨國收入差異和增長差異的機制與原因。本書中大部分內(nèi)容的主旨在于理解物質(zhì)資本和人力資本的積累過程（第8章至第11章）。物質(zhì)資本和人力資本投資都是前瞻性行為，同時依賴于個體對其投資的期望報酬。因此，理解這些投資差異與理解不同社會之間的報酬結(jié)構(gòu)差異（即不同行為的貨幣和非貨幣報酬和激勵）以及個體如何對不同報酬結(jié)構(gòu)做出反應(yīng)密切相關(guān)。

內(nèi)生技術(shù)。我始終強調(diào)技術(shù)應(yīng)當(dāng)被視為內(nèi)生的，而不是上天的恩賜。有充足的經(jīng)驗和理論上的理由讓我們相信，新技術(shù)是由那些追逐利潤的個人和企業(yè)通過研究、開發(fā)和改進創(chuàng)造出來的。此外，應(yīng)用新技術(shù)的決策往往對利潤激勵高度敏感。由于技術(shù)看起來是經(jīng)濟增長的一個主要驅(qū)動力，同時也是影響跨國經(jīng)濟表現(xiàn)差異的一個重要因素，因此我們必須了解技術(shù)如何對要素稟賦、市場結(jié)構(gòu)和報酬結(jié)構(gòu)做出反應(yīng)。本書的一個主要目標就是構(gòu)建一個強調(diào)技術(shù)內(nèi)生性的概念框架。對內(nèi)生技術(shù)建模需要采用一些特定的思路與工具，這與對物質(zhì)資本和人力資本投資建模所需的思路和工具有所不同。有三種因素尤為重要。第一，研發(fā)新技術(shù)的固定成本與技術(shù)的非競爭性特征使我們必須應(yīng)用創(chuàng)新者擁有事后（創(chuàng)新之后）壟斷力量的模型。這可能同樣適用于企業(yè)應(yīng)用新技術(shù)的情況，雖然適用性可能稍差。壟斷力量的存在將改變分散化均衡的福利性質(zhì)，并產(chǎn)生一系列新的交互影響和外部性（第12章、第13章和第21章第21.5節(jié)）。第二，創(chuàng)新過程是一個隱含的競爭和創(chuàng)造性破壞過程。對內(nèi)生技術(shù)建模需要構(gòu)建包含更多細節(jié)的關(guān)于創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)組織模型。這些模型將闡明市場結(jié)構(gòu)、競爭、法規(guī)和知識產(chǎn)權(quán)保護對創(chuàng)新和技術(shù)應(yīng)用的影響（第12章和第14章）。第三，內(nèi)生技術(shù)意味著不僅技術(shù)變化的總體速率對報酬敏感，而且研發(fā)的技術(shù)類型也對報酬敏感。影響社會開發(fā)的技術(shù)類型的主要因素依然是報酬結(jié)構(gòu)和要素稟賦。例如，不同要素相對供給的變化很可能會影響將要開發(fā)和應(yīng)用的技術(shù)類型（第15章）。

不同社會的聯(lián)系和世界的平衡增長。雖然內(nèi)生技術(shù)和內(nèi)生增長是我們思考經(jīng)濟增長過程，特別是理解世界經(jīng)濟增長歷史的主要因素，但同樣重要的是，要認識到大多數(shù)國家并不會研發(fā)自身需要的技術(shù)，而是應(yīng)用世界前沿技術(shù)或者使之與現(xiàn)有技術(shù)相適應(yīng)（第18章）。實際上，跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移可能是在最初的工業(yè)化階段之后融全球經(jīng)濟的許多國家大多有著相似增長率的一個原因（第1章）。因此，對跨國收入差異和世界上大部分國家的經(jīng)濟增長過程建模需要仔細分析技術(shù)擴散和國際經(jīng)濟聯(lián)系。在這種背景下需要對兩個主題予以特別關(guān)注。第一個主題是合同制度，該制度使上下游企業(yè)之間、企業(yè)與工人之間、企業(yè)與金融機構(gòu)之間得以訂立合同。這些制度安排會影響投資數(shù)量，影響企業(yè)家和企業(yè)的選擇，以及不同生產(chǎn)活動在各企業(yè)和工人之間的配置效率。不同社會的合同制度有著明顯的差異，而這些差異似乎是影響世界經(jīng)濟中技術(shù)應(yīng)用和技術(shù)擴散的一個主要因素。合同制度不僅直接影響技術(shù)和經(jīng)濟繁榮，同時也將形塑企業(yè)的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，使之有助于提升生產(chǎn)效率并影響企業(yè)的創(chuàng)新水平（參見第18章的第18.5節(jié)）。第二個主題是國際貿(mào)易關(guān)系。國際貿(mào)易不僅能產(chǎn)生經(jīng)濟學(xué)家熟知的靜態(tài)收益，還會影響創(chuàng)新和增長過程。國際勞動分工和產(chǎn)品生命周期即是國際貿(mào)易關(guān)系促進技術(shù)擴散和提高生產(chǎn)專業(yè)化程度的兩個例子（第19章）。

經(jīng)濟起飛和失敗。過去200年中的世界經(jīng)濟增長與幾千年前的情況截然不同。雖然在某些歷史階段、某些地區(qū)曾有過間斷性的增長，但直到18世紀，整個世界經(jīng)濟增長基本處于停滯狀態(tài)。這種停滯狀態(tài)有幾個方面的特點，包括：生產(chǎn)率低下，社會總體和個人經(jīng)濟活動的成果波動性很高，農(nóng)村和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟占主導(dǎo)，同時伴隨著馬爾薩斯特征，即產(chǎn)出增長通常伴隨著人口增長，因此產(chǎn)出增長對人均收入的影響很小。經(jīng)濟停滯的另一個主要特征是試圖實現(xiàn)經(jīng)濟增長的努力以失敗告終：許多社會在經(jīng)歷一段時間的增長之后就會陷入蕭條和停滯。這種周期在18世紀末得以改觀。我們將今天的經(jīng)濟繁榮歸功于經(jīng)濟活動的起飛，尤其是工業(yè)活動的起飛，這起源于英國和西歐，然后擴散到世界其他部分地區(qū)，最明顯的是擴散到歐洲的西方旁支，比如美國和加拿大。今天富裕的那些國家正是最早實現(xiàn)經(jīng)濟起飛的國家，或者是那些能夠迅速應(yīng)用技術(shù)，并將經(jīng)濟增長建立在技術(shù)之上的國家，而技術(shù)又是經(jīng)濟起飛的基礎(chǔ)（第1章）。對當(dāng)今跨國收入差異的研究需要解釋為什么有些國家沒能很好地利用那些新技術(shù)和生產(chǎn)機會。

結(jié)構(gòu)變遷和轉(zhuǎn)型?，F(xiàn)代經(jīng)濟增長和發(fā)展伴隨著一系列根本性的結(jié)構(gòu)變遷和轉(zhuǎn)型。這包括生產(chǎn)和消費構(gòu)成的變化（從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移到工業(yè)以及從工業(yè)轉(zhuǎn)移到服務(wù)業(yè)）、城市化、金融行業(yè)的發(fā)展、收入不平等和機會不平等的變化、社會和生活方式的轉(zhuǎn)型，企業(yè)內(nèi)部組織的變遷，以及人口轉(zhuǎn)型。雖然經(jīng)濟發(fā)展是一個包含眾多方面的過程，但其實質(zhì)很大程度上在于整個經(jīng)濟和社會的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型（第17章的第17.6節(jié)、第20章以及第21章）。這些轉(zhuǎn)型本身就是很有意義的研究對象，同時，這些轉(zhuǎn)型對研究持續(xù)增長來說也是很重要的因素。缺乏結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型不僅是經(jīng)濟停滯的表現(xiàn)，而且往往是經(jīng)濟停滯的原因。有些社會可能難以實現(xiàn)經(jīng)濟起飛，同時也不能從現(xiàn)有的技術(shù)和投資機會中獲益，這部分是由于這些社會未能成功地推動必要的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，因此缺乏有利于應(yīng)用新技術(shù)的金融關(guān)系、適宜的技能或者企業(yè)類型。

政策、制度和政治經(jīng)濟學(xué)。就企業(yè)和個人是否投資于那些對經(jīng)濟起飛、工業(yè)化和經(jīng)濟增長來說必不可少的新技術(shù)和人力資本而言，他們面對的報酬結(jié)構(gòu)起著核心作用。這些報酬結(jié)構(gòu)是由政策和制度決定的。由于多種相互關(guān)聯(lián)的原因（第4章），政策和制度還直接影響一個社會能否走上現(xiàn)代經(jīng)濟增長之路。第一，政策和制度直接決定了社會的報酬收益結(jié)構(gòu)，因此決定了對物質(zhì)資本、人力資本以及技術(shù)創(chuàng)新的投資是否有利可圖。第二，政策和制度決定了現(xiàn)代經(jīng)濟關(guān)系中必需的基礎(chǔ)設(shè)施和合同安排是否存在。例如，如果合同執(zhí)行機制、法律與秩序的維護以及至少最低水平的公共基礎(chǔ)設(shè)施在一定程度上缺失，那么現(xiàn)代經(jīng)濟增長就不可能實現(xiàn)。第三，政策和制度能夠影響和規(guī)制市場結(jié)構(gòu)，因此決定了創(chuàng)造性破壞的力量能否發(fā)揮作用，進而使效率更高的新企業(yè)得以取代效率更低的現(xiàn)有企業(yè)。第四，制度和政策有時（或者可能時常）會阻礙新技術(shù)的應(yīng)用，以保護那些在政治上擁有強大力量的現(xiàn)有企業(yè)，或者鞏固現(xiàn)有政治制度。因此，為理解現(xiàn)代經(jīng)濟增長過程，我們必須研究社會的制度和政策選擇，進而我們需要研究增長的政治經(jīng)濟學(xué)，對哪些個人和群體從經(jīng)濟增長中獲益、哪些受損給予特別關(guān)注。如果受損失的個人或群體不能得到補償并擁有足夠的政治權(quán)力，那么我們就可以預(yù)測政治經(jīng)濟均衡將導(dǎo)致并非促進增長的政策和制度。關(guān)于增長的基本政治經(jīng)濟學(xué)分析使我們能夠洞察何種扭曲型政策可能會阻礙增長；何時這些扭曲型政策將會被采用；以及技術(shù)、市場結(jié)構(gòu)和要素稟賦如何與掌權(quán)的社會集團的激勵因素相互作用，或者促進經(jīng)濟增長，或者阻礙經(jīng)濟增長（第22章）。

內(nèi)生政治制度。政策和制度對理解長期增長過程和跨國經(jīng)濟表現(xiàn)的差異至關(guān)重要。反過來，這些社會選擇是在一個社會的政治制度背景下做出的。民主社會和獨裁社會一般會做出不同的政策選擇，同時產(chǎn)生不同的報酬結(jié)構(gòu)。但政治制度自身并不是外生的。沿著均衡路徑，政治制度會發(fā)生變化，這種變化源于其自身的動態(tài)變化，以及因技術(shù)、貿(mào)易機會和要素稟賦的變化而產(chǎn)生的激勵因素（第23章）。因此，為了更好地理解世界經(jīng)濟增長和當(dāng)前的收入差異，我們需要了解（1）政治制度如何影響政策和經(jīng)濟制度，進而塑造企業(yè)和工人的激勵機制；（2）政治制度自身是如何演變的，尤其是當(dāng)政治制度與經(jīng)濟結(jié)果和技術(shù)相互作用時；（3）為什么政治制度以及相關(guān)的經(jīng)濟制度并沒有在所有的歷史時期都導(dǎo)致持續(xù)的經(jīng)濟增長，為什么直到200年以前這些制度才導(dǎo)致經(jīng)濟起飛，為什么有些國家會阻礙先進技術(shù)的應(yīng)用，并使經(jīng)濟偏離了增長路徑。

以上的總結(jié)分析聚焦于與世界經(jīng)濟增長過程和我們今天觀察到的跨國收入差異密切相關(guān)的一些思想。本書不僅聚焦于這些思想，同時還精心將這些思想用數(shù)學(xué)模型表達出來，以期獲得一致而又嚴格的理論研究方法。在這里我并沒有復(fù)述這些思想的理論基礎(chǔ)，它們涵蓋了基本的消費者理論、生產(chǎn)者理論、一般均衡理論，以及資本積累的動態(tài)模型、壟斷競爭模型、世界均衡模型和政治經(jīng)濟學(xué)的動態(tài)模型。但我要再次強調(diào)，對這些思想的理論基礎(chǔ)進行一番徹底的研究，不僅對很好地理解主要研究問題來說是必要的，而且對找到最好的方式使這些理論基礎(chǔ)能夠獲得經(jīng)驗上的應(yīng)用也必不可少。

有關(guān)過去200年增長和停滯的一個合理視角

上一節(jié)總結(jié)了本書重點闡述的思想?，F(xiàn)在轉(zhuǎn)而討論如何應(yīng)用這些思想解釋世界經(jīng)濟增長過程和跨國收斂，正是這兩個問題從一開始就激發(fā)了我們的研究興趣。核心問題包括：

1．為什么在1800年以前世界經(jīng)濟沒有經(jīng)歷持續(xù)的增長？

2．為什么西歐在1800年前后開始了經(jīng)濟起飛過程？

3．為什么有些社會致力于從19世紀開始出現(xiàn)的新技術(shù)和組織形式中獲益，而其他社會則斷然拒絕或者未能成功？

接下來我將嘗試回答上面三個問題。雖然我在這里闡述的部分原理已經(jīng)用計量經(jīng)濟學(xué)方法進行過研究，其他部分原理則有歷史數(shù)據(jù)予以佐證，但讀者還是應(yīng)該將這部分敘述看作針對這些核心問題，第一次嘗試給出前后一致的回答。這些回答中有兩點值得注意。第一，這些回答建立在理論洞見的基礎(chǔ)之上，而這些理論洞見則源于本書討論的模型。第二，根據(jù)第4章討論中的精神，這些答案將經(jīng)濟現(xiàn)象的直接原因與根本原因，特別是制度原因聯(lián)系在一起。我在這里做了簡化。雖然第23章強調(diào)并不存在完美的政治制度，每一套不同的政治制度安排都會以某些群體的利益為代價有利于另一些群體，為了簡化分析，在這部分內(nèi)容中我將對兩種制度安排做一個重要區(qū)分，一種制度安排相比另一種更加不利于增長。將第一種制度安排稱為威權(quán)政治體制，包括君主專制、獨裁以及各種類型的寡頭政治，寡頭政治將權(quán)力集中于極少數(shù)人手中，同時制定有利于實現(xiàn)這部分人利益的經(jīng)濟政策。威權(quán)政體通常依賴某種程度的鎮(zhèn)壓，因為這種政體尋求的是維持政治權(quán)力和經(jīng)濟利益的一種不平等分配。同時威權(quán)政體會利用經(jīng)濟制度和經(jīng)濟政策保護現(xiàn)有企業(yè)，并為擁有政治權(quán)力的那些群體創(chuàng)造租金。第二種政治制度是參與型政體（participatory regimes）。這種政體對統(tǒng)治者和政治家施加了約束，因此得以避免在政治體系中產(chǎn)生專制傾向，并讓新的經(jīng)濟利益集團表達其訴求，因此避免了將政治權(quán)力和經(jīng)濟利益完全分開的情況。這種政體包括君主立憲（更廣泛的社會群體可以參與經(jīng)濟和政治決策的制定）和民主政治（政治參與度要高于非民主政體）。相比威權(quán)政體，參與型政體最顯著的特征是能夠讓更廣泛的社會群體表達自己的聲音，并給予（經(jīng)濟上和政治上的）安全保障。因此，參與型政體對新企業(yè)進入市場持更開放的態(tài)度，同時提供一個更公平的競爭環(huán)境，并為相當(dāng)廣泛的社會群體提供更好的產(chǎn)權(quán)保護。因此從某種程度上說，對威權(quán)政治體制和參與型政體進行比較，與增長促進型制度和阻礙增長的攫取型制度的比較是聯(lián)系在一起的，這一點第4章已有過討論。讀者應(yīng)該注意到，有許多術(shù)語可以用來代替“威權(quán)”和“參與型”這兩種說法，同時以上論述的一些細節(jié)并不是十分嚴謹。更重要的是，必須牢記，即便是參與性很強的制度也會伴隨著政治權(quán)力分配的不平等，那些擁有較多政治權(quán)力的群體會利用財政工具和政治手段為自己謀利，同時以損害大多數(shù)社會成員的利益為代價。為什么這類行為有時能被成功地約束和限制是當(dāng)前研究中的一個前沿話題，在這里不再詳述。

1800年以前世界各國為何沒有經(jīng)歷持續(xù)的經(jīng)濟增長？

雖然持續(xù)增長是一個近期才出現(xiàn)的現(xiàn)象，但是增長和生活水平的提高在歷史上無疑出現(xiàn)過很多次。人類歷史也同樣不乏各種重要的技術(shù)突破。即使在新石器時代革命之前，也有許多技術(shù)創(chuàng)新提高了采集狩獵者的生產(chǎn)率。在大約公元前9000年人類過渡到農(nóng)業(yè)社會，這可能是歷史上最重要的技術(shù)革命：這種過渡導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高，同時也出現(xiàn)了社會組織和政治都更復(fù)雜的社會形態(tài)?？脊艑W(xué)家也記錄了前現(xiàn)代社會中許多經(jīng)濟增長的例子。歷史學(xué)家估計，在公元前800年到公元前50年這段古希臘的鼎盛時期，人均消費大概增長了一倍（Morris，2004）。公元前400年之后的羅馬共和國和羅馬帝國也經(jīng)歷了類似的生活水平提高（Hopkins，1980），同樣還有哥倫布發(fā)現(xiàn)美洲大陸之前的南美洲文明，尤其是奧爾梅克文明、瑪雅文明、阿茲特克文明，甚至是印加文明都出現(xiàn)了生活水平的提高（Webster，2002；Mann，2004）。雖然有關(guān)這些古代增長歷史的數(shù)據(jù)十分有限，但現(xiàn)有證據(jù)表明，基本的新古典模型，即增長依賴于物質(zhì)資本積累的模型可以很好地描述這些古代經(jīng)濟體的發(fā)展過程（例如參見Morris，2004）。

雖然如此，上述增長經(jīng)歷從質(zhì)的方面說有別于從18世紀末和19世紀初開始的經(jīng)濟起飛之后的世界經(jīng)濟增長。有四個非常重要的因素使古代經(jīng)濟增長有別于現(xiàn)代經(jīng)濟增長。第一，早期的增長相對來說持續(xù)時間非常短暫，或者增長率很低。

例如，Morris（2004）估計在公元前800年到公元前300年之間，古希臘的人均收入翻了一倍，或者最多翻了兩倍，這很大程度上源于從公元前800年不同尋常的低人均收入水平上開始的追趕效應(yīng)。

在大多數(shù)情況下，剛剛出現(xiàn)的迅速增長出于某種原因會很快中斷，某種程度上類似于第17章第17.6節(jié)討論的有關(guān)經(jīng)濟起飛失敗的模型。第二，與第一點相關(guān)，早期的增長從沒有建立在持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)之上，因此與第13章至第15章論述的以技術(shù)為基礎(chǔ)的增長有著根本區(qū)別。第三，在大多數(shù)情況下，持續(xù)增長必需的經(jīng)濟制度沒有建立起來。金融關(guān)系通常非常原始，合同制度是非正式的，同時伴隨著內(nèi)部關(guān)稅，市場受到嚴格管制，收入和儲蓄達不到支撐大規(guī)模市場的水平，也達不到對一系列經(jīng)濟活動進行同步投資，進而使之盈利的水平。換句話說，如第21章所述的與經(jīng)濟發(fā)展相伴的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型并沒有出現(xiàn)在早期歷史中。第四（同時可能也是最重要的一點，并且是前三個因素的原因），早期增長的歷史都是發(fā)生在威權(quán)政治體制下的，因此增長并不是建立在有利于廣泛的社會群體的基礎(chǔ)之上。相反，這些都是充分利用現(xiàn)有的比較優(yōu)勢為精英階層謀利、以精英為主導(dǎo)的增長。因此，生活水平提高影響的不是整個社會而只是極少數(shù)人，這也就不足為奇了。

為什么這些早期增長沒能轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟起飛過程，并最終導(dǎo)致經(jīng)濟的持續(xù)增長呢？我的回答基本上源自第23章第23.3節(jié)。威權(quán)政體下也可能出現(xiàn)增長。企業(yè)家和工人可以更有效率，實現(xiàn)更好的勞動分工，并通過逐步改進和干中學(xué)來提高工作中使用的技術(shù)。此外，那些掌握政治權(quán)力的群體及其盟友能夠得到必要的產(chǎn)權(quán)保護，因此會進行投資活動。同時，偶爾也會出現(xiàn)某些技術(shù)上的重大突破。但在威權(quán)政體下，增長的一個顯著特點是得到保護的是當(dāng)前精英的利益。因此歸根到底，增長只能一直依賴現(xiàn)有技術(shù)和生產(chǎn)關(guān)系。在這種制度下難以出現(xiàn)創(chuàng)造性破壞過程，新的人才和新企業(yè)也難以出現(xiàn)，而這對于將一個國家引入持續(xù)增長狀態(tài)來說必不可少。此外，技術(shù)上的約束也可能起到重要作用。例如，19世紀相對快速的經(jīng)濟增長對技能工人產(chǎn)生了需求，而在印刷術(shù)出現(xiàn)以前，要讓具備必要生產(chǎn)技能的工人數(shù)量達到一個臨界值需要付出極高的成本。盡管技術(shù)知識進步不是一個單調(diào)變化的過程（有時候有用的生產(chǎn)技術(shù)還會失傳），但毫無疑問，18世紀末期的潛在企業(yè)家能獲得的技術(shù)知識要遠多于古羅馬和古希臘時期。

接下來我將詳細闡述起到關(guān)鍵作用的政治經(jīng)濟學(xué)因素，并給出幾個例子說明威權(quán)政體下增長的局限。現(xiàn)有證據(jù)表明，1911年以前的歷代中國王朝在歷史上的許多不同階段都有技術(shù)創(chuàng)新。中國經(jīng)濟的生產(chǎn)力，尤其是長江三角洲地區(qū)和其他土壤肥沃地區(qū)的生產(chǎn)力都很發(fā)達，足以支撐較高的人口密度。但中國經(jīng)濟并未實現(xiàn)持續(xù)增長。中國大部分歷史時期的經(jīng)濟行為都受到威權(quán)政治體制的嚴格控制。整個社會等級森嚴，在精英階層和大眾階層之間有著非常清晰的界線。這種體制不允許新的企業(yè)家自由進入商業(yè)活動，因此他們無法采用或者開發(fā)新技術(shù)，創(chuàng)造性破壞的力量也無法釋放出來。如果經(jīng)濟增長的前景與政治穩(wěn)定相沖突，那么精英階層會選擇維護政治穩(wěn)定，即使這種行為以潛在的經(jīng)濟增長為代價。因此中國對海外貿(mào)易和國內(nèi)貿(mào)易實施嚴格控制，也沒有發(fā)展起有著廣泛基礎(chǔ)的產(chǎn)權(quán)制度和合同制度，而這對于現(xiàn)代經(jīng)濟增長來說是必不可少的，同時也不允許擁有經(jīng)濟和政治力量的自治中產(chǎn)階層崛起（Elvin，1973；Mokyr，1990；Wong，1997）。

古希臘和古羅馬文明通常被視為最早的民主社會。因此有些人會傾向于將它們視為能夠?qū)崿F(xiàn)持續(xù)經(jīng)濟增長的參與型制度。但事實并非如此。首先，如上所述，參與型制度在其他前提條件得不到滿足的情況下并不一定能讓經(jīng)濟實現(xiàn)持續(xù)增長。但更重要的是，古希臘和古羅馬只是相對于當(dāng)時的其他社會來說才是民主社會，它們只代表了一小部分人群。生產(chǎn)依賴于奴隸制和強制勞動。此外，雖然伴隨著某些民主實踐，但在兩個階層之間存在著明確的界線：一端是少數(shù)精英，他們壟斷了經(jīng)濟和政治權(quán)力；另一端是普通民眾，包括自由民和奴隸。古希臘和古羅馬的經(jīng)濟增長都不依賴于持續(xù)創(chuàng)新，雖然都曾致力于提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率，但并沒有從根本上改變生產(chǎn)的組織方式。古希臘和古羅馬都曾短暫受益于各自的軍事優(yōu)勢，但其他國家對其軍事力量的挑戰(zhàn)同樣也是它們衰落的重要原因。

奧斯曼帝國是另外一個例子，雖然在一段歷史時期內(nèi)維持了其強盛的地位，但經(jīng)濟從未過渡到持續(xù)增長階段。尤其是在14世紀、15世紀、16世紀，奧斯曼帝國實現(xiàn)了經(jīng)濟上的相對繁榮，并擁有強大的軍事力量。大部分地區(qū)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率都比較高，軍事上的勝利充盈了國庫，并將收入分配給一部分民眾。但是作為控制帝國決策制定的精英階層卻從未促進有著廣泛基礎(chǔ)的經(jīng)濟增長。土地產(chǎn)權(quán)缺乏保護，只有與國家目標一致的貿(mào)易才能順利進行，但通常也要受到嚴格控制，任何可能威脅國家權(quán)力的新技術(shù)都沒有生存空間。如同古代中國、希臘、羅馬一樣，奧斯曼帝國在經(jīng)濟增長逐漸停滯之后就走向了衰落（Pamuk，2004）。

最后一個例子是君主制的西班牙。在16世紀之初，西班牙王室在國王費迪南德和王后伊莎貝拉的領(lǐng)導(dǎo)下從政治上控制了本國，同時通過其殖民地企業(yè)建立了一個龐大的海外帝國。大西班牙的許多地區(qū)，包括阿拉貢地區(qū)的土地和剛剛從摩爾人手中重新奪回的南部地區(qū)，早在15世紀時就已經(jīng)相當(dāng)繁榮。16世紀時，西班牙從殖民地獲得了大量黃金、白銀和其他資源，這些轉(zhuǎn)移到國內(nèi)的資源使西班牙變得更加富有，但這些財富并沒有轉(zhuǎn)化為持續(xù)的經(jīng)濟增長。殖民地受制于費迪南德和伊莎貝拉建立的嚴酷的威權(quán)政體，同時大部分利潤豐厚的商業(yè)活動都被分配給王室的盟友經(jīng)營。從殖民地獲得的更多收入只是王室用來加強對經(jīng)濟和社會其他群體的控制。這樣一來，君主專制不僅沒有減弱，反而變得更加強大。貿(mào)易和工業(yè)的發(fā)展都受到高度管制，那些不與王室直接聯(lián)盟的群體被視為可疑分子并受到歧視。這種情況的一個最極端例子是宗教裁判所對猶太教徒的迫害，之后這種迫害繼續(xù)擴展到其他獨立商人身上。在經(jīng)歷了從殖民地轉(zhuǎn)移財富的過程之后，西班牙開始陷入長期的發(fā)展停滯，經(jīng)濟和政治都逐漸衰落（Elliott，1963）。

同樣值得注意的一點是，上述所有國家都沒有建立起互補的經(jīng)濟制度。金融制度一直處于初級階段。在羅馬共和國出現(xiàn)了現(xiàn)代企業(yè)的前身，同時允許市民之間簽訂某些合同，但經(jīng)濟繁榮很大程度上建立在傳統(tǒng)經(jīng)濟活動的基礎(chǔ)之上，因此在生產(chǎn)者之間以及企業(yè)和工人之間不需要建立起復(fù)雜的關(guān)系。正因如此，在這些社會中，與經(jīng)濟增長相伴隨的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型也就從未出現(xiàn)。大多數(shù)人都生活在農(nóng)村地區(qū)，同時社會關(guān)系由國家和社會群體的強制力量支配?；蛟S更重要的一點是，除了精英階層接受幾乎對生產(chǎn)率增長沒有任何作用的教育之外，幾乎不存在對人力資本的投資。在廣泛的社會階層都缺乏人力資本和政治權(quán)利的情況下，由于大多數(shù)人被排除在創(chuàng)業(yè)活動之外，創(chuàng)造性破壞變得更為困難。上述所有例子都驗證了這一論斷。

綜上所述，這些例子解釋了那些僅僅促進精英階層生產(chǎn)率提高的社會只能獲得一段時間的增長，難以產(chǎn)生創(chuàng)造性破壞。增長與精英階層的政治統(tǒng)治緊密相連，因此伴隨著進入壁壘保護精英階層的地位和權(quán)力。從這一點上說，對“1800年以前世界各國為何沒有經(jīng)歷持續(xù)的經(jīng)濟增長”這個問題的回答可以分為兩方面。第一，在1800年以前沒有任何社會進行人力資本投資，也不允許新企業(yè)進行新技術(shù)創(chuàng)新，因此一般來說創(chuàng)造性破壞的力量也就難以發(fā)揮。這種失敗可能部分源于沒有印刷術(shù)使得難以對廣泛的社會群體進行人力資本投資，同時通信技術(shù)也十分落后。但這種情況也同樣與工人和企業(yè)的報酬結(jié)構(gòu)和約束條件有關(guān)。這種經(jīng)濟增長模式的一個重要結(jié)果就是，沒有一個社會能夠?qū)崿F(xiàn)根本性的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，而這對于現(xiàn)代經(jīng)濟增長來說是不可或缺的一環(huán)（第21章）。第二，由于這些社會都處于威權(quán)政治體制的統(tǒng)治之下，因此不能采取使經(jīng)濟實現(xiàn)持續(xù)增長的措施。

為什么西歐在1800年前后實現(xiàn)了經(jīng)濟起飛？

勞動分工（為亞當(dāng)·斯密所強調(diào)）和資本積累總是能給社會帶來增長機會。進一步說，在任何社會環(huán)境下，人類都有足夠強大的聰明才智實現(xiàn)重要的技術(shù)突破，因此在人類社會中總是存在著增長的動力（Jones，1988）。雖然如此，由于增長必須以一定的政治（經(jīng)濟）制度為背景，因此這種增長動力的存在只是一種潛在的可能性。當(dāng)制度不能促進增長的時候，也就是說，當(dāng)這些制度不能提供合理的報酬結(jié)構(gòu)，因此對創(chuàng)新給予懲罰而不是獎勵的時候，我們就可以預(yù)測，增長動力此時不能導(dǎo)致經(jīng)濟的持續(xù)增長。即使在這種情況下經(jīng)濟增長也是可能的，正如古代中國、希臘、羅馬和其他帝國在其歷史的某個階段出現(xiàn)的情況。但這種短暫的經(jīng)濟繁榮并沒有充分利用增長的動力；相反，這種增長發(fā)生在特定的政治體制之下，就其本質(zhì)而言，這些體制必須控制增長動力，因為這種動力最終會瓦解這些體制。

始于18世紀末期西歐國家的經(jīng)濟增長則有所不同，這是因為西歐國家自中世紀晚期開始經(jīng)歷了三種重要的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。這些結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型創(chuàng)造了一種良好的環(huán)境，在此環(huán)境之下，潛在的增長動力得以轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟持續(xù)增長的發(fā)動機。

第一種結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型是舊體制的一個重要基礎(chǔ)瓦解了，即西歐封建關(guān)系的衰落。從13世紀開始，尤其是經(jīng)歷14世紀中期的黑死病之后，西歐許多地區(qū)的封建經(jīng)濟關(guān)系崩潰。農(nóng)奴從封建關(guān)系中解放出來，或者是默許的（因為封建關(guān)系已經(jīng)不復(fù)存在），或者是逃離到規(guī)模正在擴大的城市中心而使自己獲得自由（Postan，1966）。這種解放預(yù)示了一種重要社會轉(zhuǎn)型的到來：城市化以及社會關(guān)系的改變。但更重要的一點可能是導(dǎo)致了在工商業(yè)部門中工作的低工資勞動力的出現(xiàn)。這也消除了當(dāng)前精英階層和新興企業(yè)家階層之間最重要的矛盾根源，即在勞動力市場上的競爭（第22章）。封建秩序的衰落進一步削弱了歐洲威權(quán)體制的權(quán)力基礎(chǔ)（Pirenne，1937）。

第二種結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與第一種密切相關(guān)。伴隨著14世紀人口的下降，歐洲大部分地區(qū)的實際收入上升，同時許多城市都為商人進口新商品、企業(yè)家銷售新產(chǎn)品創(chuàng)造了足夠廣闊的市場。在中世紀，一系列重要的技術(shù)，如冶金技術(shù)、武器制造技術(shù)、農(nóng)業(yè)以及基礎(chǔ)工業(yè)（比如紡織業(yè)）等技術(shù)都已經(jīng)相當(dāng)成熟（White，1964；Mokyr，1990）。因此，歐洲經(jīng)濟此時已經(jīng)具備了一定的技術(shù)成熟度，為眾多經(jīng)濟領(lǐng)域里的企業(yè)家活動搭建了平臺，同時收入水平也足以支持對物質(zhì)資本和技術(shù)的投資，進而引領(lǐng)新型生產(chǎn)關(guān)系的出現(xiàn)。

第三種也是最重要的一種轉(zhuǎn)型是政治上的變化。中世紀晚期不可避免地開始了專制君主政權(quán)的瓦解，以及憲政體制崛起的政治過程。16—17世紀出現(xiàn)在西歐的憲政政體是最早的參與型政體，因為在憲政政體下，之前沒有獲得政治權(quán)力的群體此時大部分都擁有了一定的政治權(quán)力。這些群體包括紳士階層、小商人、最初的實業(yè)家以及海外貿(mào)易商和金融家。這些政體向廣泛的社會群體提供了產(chǎn)權(quán)保護并建立了促進增長的制度。這些制度變化為新投資、技術(shù)變化以及持續(xù)增長提供了必要的環(huán)境，這種情況在17世紀英國和荷蘭的商業(yè)革命以及18世紀末英國的工業(yè)革命中達到了高潮。到了19世紀，工商業(yè)發(fā)展已經(jīng)擴展到了西歐大部分地區(qū)（參見第4章；North and Thomas，1973）。

需要注意的一點是，按照我們今天的理解，君主立憲制并不是民主制。因為此時不存在一人一票原則，同時富人階層和窮人階層之間的界線可以說是涇渭分明。雖然如此，這種體制的出現(xiàn)也是為了回應(yīng)商人和實業(yè)家的訴求。更重要的是，這些憲政政體不僅改革了西歐的政治制度，同時也進行了一系列有利于促進現(xiàn)代資本主義增長的經(jīng)濟改革，內(nèi)部關(guān)稅和管制被廢除，大大促進了國內(nèi)商業(yè)活動和國際貿(mào)易。例如，伴隨著英格蘭銀行的成立和其他金融改革的推行，英國開始了金融發(fā)展的過程。

這些憲政政體首先出現(xiàn)在英國和荷蘭，然后擴展到法國和西歐其他地區(qū)，這為經(jīng)濟持續(xù)增長鋪平了道路，而這種增長基于對廣泛的社會群體提供產(chǎn)權(quán)保護、合同執(zhí)行、法治和自由進入現(xiàn)有商業(yè)活動和新型商業(yè)活動。根據(jù)前面章節(jié)中的理論觀點，這些條件的改進將導(dǎo)致對物質(zhì)資本、人力資本和技術(shù)的更多投資，而這也確實發(fā)生了，現(xiàn)代經(jīng)濟增長過程由此啟動。此時的經(jīng)濟關(guān)系依賴于對新型工商業(yè)活動的投資，以及復(fù)雜的企業(yè)組織形式和生產(chǎn)關(guān)系的形成。增長并沒有馬上提速，17—18世紀時雖然存在著經(jīng)濟增長，但是增長速度比較緩慢（Maddison，2001）。但這些制度變化為即將到來的更高速的經(jīng)濟增長奠定了基礎(chǔ)。金融制度得到了發(fā)展，城市地區(qū)進一步擴張，新技術(shù)不斷出現(xiàn)，市場成為交易和競爭的主要舞臺（North and Thomas，1973）。到19世紀，技術(shù)變化過程和投資活動都獲得了長足發(fā)展，因此被稱為“工業(yè)革命”（Ashton，1969；Mokyr，1993）。工業(yè)革命第一階段之后出現(xiàn)了更新型的技術(shù)，更加復(fù)雜的組織機構(gòu)，生產(chǎn)過程更加依賴技能和人力資本，世界經(jīng)濟的全球化程度也得到了提高。到了19世紀下半葉，西歐國家已經(jīng)達到了史無前例的增長水平。

為什么西歐國家在1800年左右開始了經(jīng)濟起飛過程？對這個問題的一個完整回答很自然地需要解釋如下問題，即憲政政體為什么對16世紀晚期和17世紀在西歐國家開始出現(xiàn)的現(xiàn)代經(jīng)濟增長如此重要。這些制度源于中世紀晚期在歐洲出現(xiàn)的貴族議會制度，但更重要的是，這些制度是根本性改革的結(jié)果，而這些改革又源于歐洲從16世紀開始的政治權(quán)力平衡的變化（Ertman，1997）。由于新大陸的發(fā)現(xiàn)，以及航?？梢岳@過好望角，國際貿(mào)易出現(xiàn)了增長，歐洲隨之在16世紀經(jīng)歷了重要的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型（Davis，1973； Acemoglu、Johnson and Robinson，2005a）。伴隨著海外貿(mào)易的增長，歐洲的商業(yè)活動也更為活躍。這些變化導(dǎo)致生活水平出現(xiàn)了一定程度的提高，同時更重要的是導(dǎo)致新的商人、國際貿(mào)易商和實業(yè)家階層獲得了更多的經(jīng)濟和政治權(quán)力。這些新階層不再是歐洲君主的傳統(tǒng)盟友。因此他們要求政治制度發(fā)生改變，同時往往也具備足夠的力量實現(xiàn)這一點，以使其產(chǎn)權(quán)得到更好的保護，并促使政府采取有利于其經(jīng)濟活動的措施。此時，隨著封建秩序的瓦解，中世紀威權(quán)政體的基礎(chǔ)已經(jīng)慢慢萎縮。雖然如此，導(dǎo)致憲政政體出現(xiàn)的那些變化卻來之不易。為了獲得獨立并成立共和國，德國人要同哈布斯堡王室的君主進行斗爭。英國需要經(jīng)歷內(nèi)戰(zhàn)的洗禮并爆發(fā)了光榮革命。法國則需要進行1789年革命。但此時的舊制度無一例外都讓位于能代表更多階層的制度，對絕對權(quán)力施加更強的約束，同時伴隨著商人、實業(yè)家和企業(yè)家更多地參與政治過程。關(guān)鍵在于社會變化導(dǎo)致的是一套新政治制度的產(chǎn)生，而不是舊制度簡單的讓步。這種區(qū)別與第23章第23.3節(jié)強調(diào)的理論觀點有關(guān)：新興群體要求對其產(chǎn)權(quán)保護提供長期的保證，并能夠參與到經(jīng)濟生活中。這種保證可以通過政治制度的變革輕易實現(xiàn)，而不是通過短期的讓步實現(xiàn)。

這些變革創(chuàng)造了使上述經(jīng)濟制度得以建立的政治制度。威權(quán)政治體制的瓦解和初級參與型政體的出現(xiàn)開啟了現(xiàn)代經(jīng)濟增長的大門。

為什么有些社會致力于從新技術(shù)中獲益而其他社會則未能如此？

經(jīng)濟起飛首先出現(xiàn)在西歐國家，但隨后迅速擴展到世界上的某些其他地區(qū)。引入西歐經(jīng)濟制度并獲得經(jīng)濟增長的最引人注目的例子是美國。作為由定居的殖民者建立的國家，美國打敗英國并取得了獨立，建立了一個小農(nóng)場主社會，此時已經(jīng)建立了參與型政治制度。這是一個由樂于生活在其中的人建立的社會，他們特別愿意建立制衡機制以防止隨后可能出現(xiàn)一個在政治上或經(jīng)濟上強勢的精英階層。這種環(huán)境對現(xiàn)代經(jīng)濟增長起到了完美的引導(dǎo)作用。不存在政治和經(jīng)濟上強勢的精英階層意味著更加廣泛的社會群體可以參與經(jīng)濟活動，從西歐引進技術(shù)，并在隨后建立起自身的技術(shù)優(yōu)勢，進而迅速成為世界上的主要工業(yè)強國（Galenson，1996；Engerman and Sokoloff，1997；Keyssar，2000；Acemoglu、Johnson and Robinson，2002）。在這個例子中，從世界技術(shù)前沿引進技術(shù)的重要性與第18章強調(diào)的觀點相一致，而不存在設(shè)立進入壁壘的精英階層產(chǎn)生了促進增長的效應(yīng)，這與第23章第23.3節(jié)的觀點一致。

類似的歷史進程也發(fā)生在其他歐洲的西方旁支，例如加拿大。作為實現(xiàn)國防現(xiàn)代化的一部分，世界上的其他一些國家也引進了新技術(shù)并實現(xiàn)了經(jīng)濟增長。日本自明治維新（或者可能更早）開始了其經(jīng)濟和政治的現(xiàn)代化進程，而這種現(xiàn)代化進程中的一個核心要素就是新技術(shù)的引進。

然而，對待新技術(shù)的態(tài)度絕非普遍如此。新技術(shù)在世界上許多地區(qū)都沒有得到應(yīng)用，而是遭遇抵制。這包括東歐大多數(shù)國家，例如俄國和奧匈帝國，在這些國家，擁有大量土地的精英階層將新技術(shù)視為其經(jīng)濟利益（因為新技術(shù)將導(dǎo)致仍存在于歐洲部分地區(qū)的封建關(guān)系的消亡）和政治利益的一種威脅，其政治利益依賴于對新型商人權(quán)力的限制，以及放緩農(nóng)民遷移到城市進而成為新的工人階層的速度（有關(guān)證據(jù)參見Freudenberger，1967；Mosse，1992；有關(guān)理論觀點參見第22章）。與之類似，以前加勒比海地區(qū)繁榮的種植園經(jīng)濟對引進新技術(shù)以及允許企業(yè)家自由進入市場也沒有任何興趣。這些經(jīng)濟仍然依賴大宗農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)。工業(yè)化、自由勞動力市場上的競爭，以及工人投資于人力資本都被視為對精英階層經(jīng)濟和政治權(quán)力的潛在威脅。剛剛獨立不久的拉丁美洲國家之前也曾由一個政治精英階層統(tǒng)治，并延續(xù)了殖民者的傳統(tǒng)，即對工業(yè)化沒有任何熱情。東南亞大部分國家、印度次大陸以及撒哈拉以南非洲的幾乎所有地區(qū)當(dāng)時仍是西歐的殖民地，并處于威權(quán)和壓制性政權(quán)的統(tǒng)治之下（通常為處于迅速工業(yè)化過程中的西歐國家提供原材料，或者提供貢品）。自由的勞動力市場、要素流動、創(chuàng)造性破壞，以及新技術(shù)等都不是這些殖民地國家政治路徑中具備的特點（第4章）。

因此在19世紀只有少數(shù)幾個國家經(jīng)歷了工業(yè)化過程。然而到了20世紀之后，越來越多的國家開始引進那些西歐國家開發(fā)并使用過的技術(shù)。這種技術(shù)轉(zhuǎn)移過程使這些國家與全球經(jīng)濟融為一體，并朝著更高的收入水平發(fā)展（第19章）。但是這種增長歷程并未惠及每一個國家。許多殖民地國家必須首先擺脫宗主國的控制進而實現(xiàn)獨立，但即使在實現(xiàn)獨立之后，殖民主義的終結(jié)也會導(dǎo)致一段時期的不穩(wěn)定以及未來精英階層的內(nèi)部斗爭。只有實現(xiàn)一定程度的政治穩(wěn)定，同時在促進經(jīng)濟增長的經(jīng)濟制度建立之后，這些地方才會開始經(jīng)濟增長。例如，增長首先出現(xiàn)在澳大利亞和新西蘭，緊隨其后的是中國香港，然后是韓國，隨后是東南亞的其他國家，最后是印度。如同第20章和第21章強調(diào)的，以上這些國家和地區(qū)的增長無一例外地伴隨著結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型一旦開始便會促進經(jīng)濟的進一步增長。如第18章和第19章所述，那些與世界經(jīng)濟融為一體的社會將會開始引進技術(shù)，并實現(xiàn)與世界技術(shù)前沿國家的增長率趨同（同時這些國家在其初始追趕階段往往有著超過技術(shù)前沿國家的增長率）。在大多數(shù)情況下，這一過程意味著世界經(jīng)濟中的這些新成員能夠?qū)崿F(xiàn)增長，但并不意味著這些國家與工業(yè)化國家之間的收入差距必然會消失。

與此同時，世界上還有許多地區(qū)繼續(xù)飽受政治動蕩之苦，政治上的不穩(wěn)定阻礙了對資本和新技術(shù)的投資，甚至出現(xiàn)公開敵視新技術(shù)的情況。這包括撒哈拉以南非洲的部分地區(qū)，中美洲的許多地區(qū)直到最近還處于這種情況之中?；叵氲?章中討論的部分例子，尼日利亞和危地馬拉在其殖民地時期以及獨立之后都未能成功地為企業(yè)家或者工人提供適當(dāng)?shù)募?。這兩個國家還經(jīng)歷了巨大的政治動蕩，以及戰(zhàn)后時期內(nèi)戰(zhàn)導(dǎo)致的經(jīng)濟災(zāi)難。巴西試圖實現(xiàn)一定程度的增長，但其增長基本上建立在受到高度保護的大企業(yè)投資的基礎(chǔ)之上，并不是建立在持續(xù)的技術(shù)變遷和創(chuàng)造性破壞過程的基礎(chǔ)之上（因此其增長類似于第23章第233節(jié)中討論的有關(guān)寡頭增長的模型）。在這些例子及其他例子中，未能向新企業(yè)家提供產(chǎn)權(quán)保護的政策和那些阻礙新技術(shù)應(yīng)用的政策，以及政治不穩(wěn)定和精英階層的內(nèi)部斗爭，似乎是這些國家未能與世界經(jīng)濟融為一體并實現(xiàn)增長過程的重要原因。總之，這些地區(qū)在19世紀時就落后于世界平均水平，在20世紀大部分時間中仍舊如此。許多撒哈拉以南非洲國家，如剛果、蘇丹、津巴布韋至今依然飽受政治動亂，甚至不能為其企業(yè)家和普通民眾提供最基本的權(quán)利。因此許多國家現(xiàn)在距離世界平均水平越來越遠。

其余的許多問題

上一節(jié)強調(diào)了從18世紀開始的技術(shù)變化如何改變了世界經(jīng)濟，為什么有些國家很好地利用了這些技術(shù)而其他國家則沒有。其中的部分論述得到了數(shù)據(jù)支持。有關(guān)工業(yè)化對初始經(jīng)濟起飛重要性的證據(jù)到今天已經(jīng)十分充足。保護產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟制度、企業(yè)進入市場的自由以及新技術(shù)引進對19世紀的經(jīng)濟增長起到了重要作用，對于確保今天的經(jīng)濟增長仍將繼續(xù)起到重要作用，關(guān)于這一點人們已經(jīng)達成了廣泛共識。而在另一方面，政治不穩(wěn)定、產(chǎn)權(quán)保護不力以及基礎(chǔ)設(shè)施缺乏阻礙了撒哈拉以南非洲地區(qū)的增長，關(guān)于這一點人們也形成了普遍共識。但是這種觀點僅僅是推測出來的。這些可能是非常重要的因素，但可能難以很好地解釋過去兩百多年間世界收入分布的演變過程。同時人們關(guān)于政治制度在這個過程中起到的作用尚未達成共識。

因此，這里呈現(xiàn)的觀點應(yīng)該以其本來面目來理解：這是一個需要進一步研究的推測性回答。在這里給出這個推測性回答的目的不僅僅是我對這個回答多大程度上與事實相符有疑慮，也是為了展現(xiàn)本書討論的各種模型如何有助于我們更好地回答有關(guān)經(jīng)濟增長的基本問題（以及更一般的經(jīng)濟學(xué)和社會科學(xué)問題）。需要補充的一點是，進一步考察世界經(jīng)濟由起飛進入持續(xù)增長的原因，以及有些國家未能實現(xiàn)這種過程的原因只是許多具有挑戰(zhàn)性的問題之一。關(guān)于增長的政治經(jīng)濟學(xué)之所以重要，是因為它能夠讓我們提出并回答與經(jīng)濟增長的基本原因有關(guān)的許多問題。但是關(guān)于增長過程的許多其他方面的問題還需要深入研究。從某種意義上說，經(jīng)濟增長是經(jīng)濟學(xué)中相對更加成熟的研究領(lǐng)域之一，在宏觀經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域，關(guān)于哪些模型有益于研究經(jīng)濟的動態(tài)變化和經(jīng)驗分析，經(jīng)濟增長無疑也是能夠達成廣泛一致意見的研究領(lǐng)域。當(dāng)然還有許多問題我們尚未理解。

作為結(jié)束，我將提及幾個有著廣闊理論和經(jīng)驗研究潛力的方向。第一，雖然在這里的后記中我著重討論了促進或者阻礙欠發(fā)達國家應(yīng)用技術(shù)的眾多因素，但要理解技術(shù)前沿國家的技術(shù)進步速度，我們還有許多工作要做。內(nèi)生技術(shù)變化模型為我們思考利潤動機如何引致新技術(shù)投資提供了一個基礎(chǔ)框架。但是關(guān)于創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)組織，我們?nèi)灾跎?，比如有關(guān)市場結(jié)構(gòu)如何影響經(jīng)濟增長的問題。第12章和第14章強調(diào)了不同的市場結(jié)構(gòu)可能為技術(shù)變化提供不同的激勵。但我們對這些問題的大部分理解都是定性的。例如，在創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)的背景下，我們?nèi)狈σ粋€框架，一個類似于分析公共財政中的資本和勞動所得稅及間接稅之影響的框架，能夠用來分析各種管制、知識產(chǎn)權(quán)保護政策以及反壟斷法律對創(chuàng)新和經(jīng)濟增長的影響。由于世界前沿國家的技術(shù)進步速度會直接影響許多國家的經(jīng)濟增長，因此即使發(fā)達經(jīng)濟體在創(chuàng)新環(huán)境方面的微小改進也會讓世界其他國家受益。

除了創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)組織問題之外，還有必要進一步研究創(chuàng)新的合同結(jié)構(gòu)。我們生活在一個復(fù)雜的社會當(dāng)中，其中的大多數(shù)企業(yè)作為供應(yīng)商或者是下游消費者而相互聯(lián)系在一起，同時大多數(shù)企業(yè)還間接地通過與金融市場的關(guān)系而與經(jīng)濟中的其他部分聯(lián)系在一起。這些關(guān)系通過各種顯性和隱性合同形成。比如，構(gòu)成大多數(shù)企業(yè)生產(chǎn)率基礎(chǔ)的雇傭關(guān)系依賴于雇主和雇員之間的關(guān)系。我們知道，在這些合同關(guān)系中存在著道德風(fēng)險問題和要挾問題。但是，這對經(jīng)濟增長過程有多重要呢？合同制度的改進能夠促進技術(shù)前沿國家的創(chuàng)新和技術(shù)升級嗎？能夠同樣促進技術(shù)轉(zhuǎn)移嗎？這些是尚未得到回答的基本問題。對經(jīng)濟增長的合同基礎(chǔ)進行研究還處于初級階段，仍有許多工作要做。

上一小節(jié)強調(diào)了一些國家如何通過引進技術(shù)開始了經(jīng)濟增長過程，并因此融入全球經(jīng)濟。今天我們生活在一個已日益全球化的經(jīng)濟中。但是關(guān)于技術(shù)如何從一些企業(yè)轉(zhuǎn)移到另外一些企業(yè)，以及如何從發(fā)達經(jīng)濟轉(zhuǎn)移到欠發(fā)達經(jīng)濟，其中仍有許多問題需要我們?nèi)ダ斫狻５?9章中的模型強調(diào)了人力資本、技術(shù)應(yīng)用壁壘、適宜技術(shù)以及合同問題的重要性。但是大多數(shù)模型仍處于定性層次，我們還缺乏一個能定量預(yù)測技術(shù)擴散速度的框架。我們也沒能將許多與技術(shù)轉(zhuǎn)移有關(guān)的重要概念整合到我們的基礎(chǔ)框架當(dāng)中。這包括與默會知識相關(guān)的概念、適宜的技術(shù)、國際勞動分工的運行方式、國際知識產(chǎn)權(quán)保護的作用，以及貿(mào)易與技術(shù)擴散之間的相互作用。

讀者同樣會注意到，相比本書中的其他章節(jié)，第21章中的內(nèi)容更缺乏統(tǒng)一性，同時可能有更多的推測性質(zhì)。雖然這在一定程度上反映了我必須簡化許多模型以使它們能夠用有限篇幅展現(xiàn)事實，但這種情況大部分可以歸結(jié)為我們遠遠沒有建立一個令人滿意的框架來理解經(jīng)濟發(fā)展過程及其包含的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型過程。這些結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型過程的某些方面，如制造業(yè)以及隨后服務(wù)業(yè)相對于農(nóng)業(yè)的重要性提高，可以被視為經(jīng)濟增長的副產(chǎn)品。但這個過程中的其他方面，包括金融發(fā)展、合同執(zhí)行制度的變化、城市化進程以及人力資本投資的數(shù)量和構(gòu)成可能都是經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展的促進因素，甚至是前提條件。因此，缺乏實質(zhì)性的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型可能是延誤或者阻礙經(jīng)濟增長的一個重要因素。為了理解這些問題，我們需要有更強理論基礎(chǔ)的模型，系統(tǒng)化地解決這些相關(guān)問題的方法，還需要付出更大的努力，將經(jīng)濟發(fā)展模型與經(jīng)濟學(xué)家積累的有關(guān)欠發(fā)達國家經(jīng)濟行為的豐富經(jīng)驗證據(jù)聯(lián)系起來。

最后但同樣重要的一點是，鑒于最后一節(jié)的闡述以及第4章、第22章和第23章的討論，我認為許多有關(guān)經(jīng)濟增長的觀點都基于政治經(jīng)濟學(xué)這種看法也就不足為奇了。但是從很多方面來說，了解政治學(xué)要難于了解經(jīng)濟學(xué)，因為相比之下，政治關(guān)系更為復(fù)雜。雖然我堅信在過去大約10年的時間里，政治經(jīng)濟學(xué)和有關(guān)增長的文獻已經(jīng)在這一領(lǐng)域取得了重要進展，但仍然有許多工作要做。有關(guān)增長的政治經(jīng)濟學(xué)研究剛剛起步，隨著我們深入研究為什么社會會做出不同的集體決策這一問題，我們將會更好地理解經(jīng)濟增長的過程。

2024年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主達龍·阿西莫格魯力作！

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《現(xiàn)代經(jīng)濟增長導(dǎo)論》（全二冊）

定價：198.00

書號：ISBN 978-7-5217-0343-6

作者：【美】達龍·阿西莫格魯

內(nèi)容簡介：

該書是著名經(jīng)濟學(xué)家達龍·阿西莫格魯?shù)拈_創(chuàng)性著作，不僅為我們提供了分析增長和相關(guān)宏觀經(jīng)濟問題的工具，而且給出了將這些工具應(yīng)用于增長和國家之間發(fā)展差異等重大問題所需的廣闊視角。

作者既介紹了現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的經(jīng)濟學(xué)和數(shù)學(xué)基礎(chǔ)，又展示了經(jīng)濟增長理論的基礎(chǔ)模型，還闡述了經(jīng)濟增長理論的前沿領(lǐng)域，包括人力資本、內(nèi)生技術(shù)變革、技術(shù)轉(zhuǎn)移、國際貿(mào)易、經(jīng)濟發(fā)展和政治經(jīng)濟因素等。作者將這些理論分析和數(shù)據(jù)相結(jié)合，說明了理論方法如何可以用來更好地理解經(jīng)濟增長和國富國窮的根本原因。

該書不僅系統(tǒng)全面，而且具有創(chuàng)新性，將會影響未來經(jīng)濟增長領(lǐng)域的理論研究、教學(xué)方式乃至政策制定。

作者簡介：

【美】達龍·阿西莫格魯，倫敦經(jīng)濟學(xué)院博士。2024年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主。1993年，入職麻省理工學(xué)院（MIT），現(xiàn)為麻省理工學(xué)院“伊麗莎白和詹姆士·克利安”經(jīng)濟學(xué)講席教授(The Elizabeth and James Killian Professor of Economics)。 2005年，被授予克拉克獎,該獎授予40歲以下對經(jīng)濟學(xué)做出杰出貢獻的經(jīng)濟學(xué)家，素有“小諾貝 爾獎”之稱。

阿西莫格魯?shù)闹饕芯款I(lǐng)域包括政治經(jīng)濟學(xué)，發(fā) 展經(jīng)濟學(xué)，經(jīng)濟增長，技術(shù)、收入和工資的不平等，人力資源和培訓(xùn)，勞動經(jīng)濟學(xué)等。