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永安期貨完成大客戶賬戶規(guī)范報送

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時間:2012-01-11 12:38:29 來源:期貨日報網(wǎng) 作者:董科

自去年9月2日證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于開展期貨市場賬戶規(guī)范工作的決定》并于11月份起進入具體實施階段以來,期貨賬戶規(guī)范工作得到了期貨公司的積極響應(yīng)。記者日前從永安期貨了解到,截至2011年12月31日,該公司已經(jīng)圓滿完成了346位權(quán)益在100萬元以上賬戶的規(guī)范報送,以及2萬多個休眠賬戶在公司和交易所的休眠處理工作,并同步開始了100萬以下賬戶的規(guī)范工作,已規(guī)范100萬以下賬戶2400余戶。

作為AA級期貨公司,永安期貨在過去20多年的發(fā)展中積累了大量的客戶和資源,但由于市場缺乏統(tǒng)一明確的制度和有效的監(jiān)管,公司也存在著相當(dāng)多的不規(guī)范賬戶。記者了解到,不規(guī)范賬戶的情況復(fù)雜多樣,處理這類賬戶時,關(guān)鍵是要尋求客戶的配合。 “總體來看,客戶對我們的工作非常理解和支持?!庇腊财谪浻嘘P(guān)負(fù)責(zé)人告訴期貨日報記者。

據(jù)介紹,作為參加賬戶規(guī)范測試工作的期貨公司之一,永安期貨為這項工作的開展做了相當(dāng)充足的前期準(zhǔn)備工作。公司積極參加了中國保證金監(jiān)控中心組織的5次測試(包括測試系統(tǒng)與生產(chǎn)系統(tǒng)),制定了公司《客戶賬戶規(guī)范工作實施計劃》,向公司全體員工傳達(dá)、貫徹落實證監(jiān)會、監(jiān)控中心關(guān)于期貨市場賬戶規(guī)范工作的相關(guān)要求,并召開會議認(rèn)真學(xué)習(xí)。公司調(diào)動所有相關(guān)人員,對于需規(guī)范上報的近萬名客戶賬戶,全面整理了客戶的影像、合同資料,根據(jù)統(tǒng)一開戶要求和合同資料的內(nèi)容,在公司恒生系統(tǒng)中對缺失的客戶資料進行補充。

在賬戶規(guī)范工作中,永安期貨采取營業(yè)部先自查,然后把符合規(guī)范的賬戶提交總部審核后,再上報規(guī)范的流程,層層把關(guān),確保規(guī)范工作的質(zhì)量。在休眠賬戶處理工作中,則采取總部導(dǎo)出名單后,交由營業(yè)部經(jīng)理與開戶人員確認(rèn),再進行報送的流程,讓第一線的市場人員及時了解與關(guān)注自己的客戶,避免產(chǎn)生糾紛。

此外,永安期貨還認(rèn)真對照監(jiān)控中心提供的休眠賬戶名單與公司報送的休眠賬戶名單,找出名單中不相符的原因,確保不錯報漏報。同時把交易所提供的客戶資料及交易編碼名單與公司系統(tǒng)中的客戶資料及交易編碼名單進行比對,把系統(tǒng)中銷戶但交易所漏銷的編碼進行補銷,系統(tǒng)中缺編碼但交易所有編碼的,補充登記后再報送或作休眠處理。目前公司系統(tǒng)中的賬戶編碼已與交易所完全一致。

責(zé)任編輯:伍寶君

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