為維護(hù)期貨市場正常的交易秩序，我所深化市場一線監(jiān)管，按照“及時發(fā)現(xiàn)、及時制止、及時查處”的要求，對各類違規(guī)交易行為嚴(yán)密監(jiān)控、嚴(yán)厲查處?，F(xiàn)將我所本年度第三季度違規(guī)案件處理情況通告如下：

　　一、第三季度我所處理違規(guī)案件7起，涉及9家期貨公司會員的14位客戶。

　　二、上述違規(guī)案件均為客戶之間對敲交易，其中，法人客戶與自然人客戶之間對敲交易2起；法人客戶之間對敲交易2起；自然人客戶之間的對敲交易3起。

　　三、我所根據(jù)《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》的相關(guān)規(guī)定，做出了7份違規(guī)案件處理決定，對宋某等6個自然人客戶、某貿(mào)易有限公司等6個法人客戶進(jìn)行了通報(bào)批評，并限制其開新倉交易，最長限制開倉時間6個月（詳見附件）。

　　請各會員及投資者提高合規(guī)意識和風(fēng)險意識，加強(qiáng)賬戶管理，避免違規(guī)交易行為的發(fā)生，共同促進(jìn)市場的穩(wěn)健運(yùn)行、穩(wěn)步發(fā)展。

　　特此通告。

 附件： 2011年第三季度違規(guī)案件處理情況表

二○一一年十一月二十五日