在多次征求行業(yè)意見的基礎上，證監(jiān)會日前發(fā)布的《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》（下稱《規(guī)定》）受到了業(yè)內的普遍認可。業(yè)內人士認為，與之前的征求意見稿相比，《規(guī)定》整體更加科學合理，充分尊重了行業(yè)發(fā)展的實際和現(xiàn)狀。
　　
　　尊重行業(yè)實際，更具操作性
　　
　　根據(jù)《規(guī)定》，期貨公司對營業(yè)部統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調撥、統(tǒng)一財務管理及會計核算。《規(guī)定》明確了期貨營業(yè)部的一系列經(jīng)營條件，要求期貨公司為完善營業(yè)部內控制度，完善各項管理、應急、回訪、投訴處理、反洗錢等制度。同時，要求期貨公司應當建立統(tǒng)一追加保證金、統(tǒng)一強行平倉等風險管理制度，統(tǒng)一執(zhí)行相關的風險控制措施。期貨公司對投資者實施動態(tài)風險監(jiān)控，每日進行風險測算。營業(yè)部數(shù)量超過5家的，期貨公司應當建立統(tǒng)一的網(wǎng)絡財務軟件核算系統(tǒng)，加強對營業(yè)部的財務管理。

“‘四統(tǒng)一’是近年來監(jiān)管層和業(yè)內一直提倡的，《規(guī)定》對此給予進一步明確和具體化。”華東地區(qū)某期貨公司主管營業(yè)部的副總經(jīng)理告訴期貨日報記者，隨著近幾年期貨公司營業(yè)部數(shù)量的增多，營業(yè)部承擔了期貨公司相當大的業(yè)務開發(fā)和服務功能，自然也應成為市場合規(guī)主體，這符合目前和未來市場發(fā)展的實際。

“《規(guī)定》的頒布和實施也為營業(yè)部管理和監(jiān)管提供了明確依據(jù)。”一位接近監(jiān)管層的人士告訴記者，此前關于營業(yè)部的監(jiān)管只在《期貨交易管理條例》和《期貨公司管理辦法》中作了描述性和寬泛性的規(guī)定，《規(guī)定》則使監(jiān)管有章可循。

除了解決“四統(tǒng)一”問題外，《規(guī)定》相比此前的征求意見稿還有幾個重大變化。“首先就是取消了關于商品期貨臨柜開戶和開戶需要當面簽署的規(guī)定?！鄙鲜龈笨偨?jīng)理說，其次是不再強制規(guī)定“期貨公司應當建立營業(yè)部負責人輪崗制度”，而是賦予期貨公司一定的選擇權。根據(jù)《規(guī)定》，期貨公司應當建立營業(yè)部負責人強制休假與定期審計制度或者輪崗制度。

“在一些細節(jié)上，《規(guī)定》也更具操作性?！睎|海期貨常務副總經(jīng)理陳太康表示，比如之前要求期貨公司營業(yè)部應當具備滿足期貨業(yè)務需要的辦公、通訊、交易等設施，應當具有兩個通信運營商的接入端口。但實際中，一些營業(yè)部的辦公大樓只有一個通信運營商的接入端口。新頒布的《規(guī)定》取消了這樣的要求，而是要求“營業(yè)部應當配備2條以上網(wǎng)絡通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易”。

此外，之前征求意見稿要求營業(yè)部應當提供雙路供電，但國內一些中小城市沒有雙路供電?！兑?guī)定》在考慮實際的基礎上對此進行了優(yōu)化，即營業(yè)部應當采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業(yè)務運行4小時的供電時間。

個別地方實踐中會遇到問題
　　
　　與此前的征求意見稿相比，《規(guī)定》對于營業(yè)部負責人的離崗和離職方面的規(guī)定也作了修訂。根據(jù)《規(guī)定》，營業(yè)部負責人擬連續(xù)離崗10個工作日以上的，期貨公司應當臨時指定1名符合營業(yè)部負責人任職條件的人員代為履行職責，并提前5個工作日向營業(yè)部所在地派出機構報告。營業(yè)部負責人1年內累計離崗時間超過3個月的，期貨公司應當更換營業(yè)部負責人，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

“這給予了期貨公司一定的緩沖和應對?！蹦称谪浌居嘘P負責人黃經(jīng)理表示。不過，該規(guī)定在實踐中也會遇到一定的問題，比如對于因懷孕生子而需要休假的女性營業(yè)部負責人，是不是符合“法律法規(guī)另有規(guī)定的除外”的情形，公司并不是很清楚。

“公司實際上一直是按照‘四統(tǒng)一’要求在做的。在財務統(tǒng)一方面，為方便管理，公司花費30多萬元上了一套財務管理系統(tǒng)，營業(yè)部可以登陸進去處理一些憑證。”上海地區(qū)一家大型期貨公司負責人告訴記者，公司對營業(yè)部的管理一直比較嚴格，對營業(yè)部權限的放開比較謹慎。公司目前所有的內控制度都對營業(yè)部適用，同時還針對營業(yè)部管理出臺了一套獨立的制度。

不過，在印章管理方面，期貨公司還是遇到了一些困惑，尤其是最近業(yè)內發(fā)生的一起從業(yè)人員利用營業(yè)部公章詐騙的案例，給期貨公司公章管理敲了警鐘?！叭绻陆y(tǒng)一由總部管理，會在一定程度上降低營業(yè)部的工作效率，而且營業(yè)部在對外工商和稅務管理環(huán)節(jié)需要用章?！鄙鲜鲐撠熑吮硎?，風險管理和效率提升的平衡，是營業(yè)部管理上很重要的考量因素，也是公司近期在考慮的問題。