在多次征求行業(yè)意見的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)日前發(fā)布的《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》（下稱《規(guī)定》）受到了業(yè)內(nèi)的普遍認(rèn)可。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，與之前的征求意見稿相比，《規(guī)定》整體更加科學(xué)合理，充分尊重了行業(yè)發(fā)展的實(shí)際和現(xiàn)狀。
　　
　　尊重行業(yè)實(shí)際，更具操作性
　　
　　根據(jù)《規(guī)定》，期貨公司對營業(yè)部統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算?！兑?guī)定》明確了期貨營業(yè)部的一系列經(jīng)營條件，要求期貨公司為完善營業(yè)部內(nèi)控制度，完善各項(xiàng)管理、應(yīng)急、回訪、投訴處理、反洗錢等制度。同時(shí)，要求期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一追加保證金、統(tǒng)一強(qiáng)行平倉等風(fēng)險(xiǎn)管理制度，統(tǒng)一執(zhí)行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。期貨公司對投資者實(shí)施動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，每日進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測算。營業(yè)部數(shù)量超過5家的，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)財(cái)務(wù)軟件核算系統(tǒng)，加強(qiáng)對營業(yè)部的財(cái)務(wù)管理。

“‘四統(tǒng)一’是近年來監(jiān)管層和業(yè)內(nèi)一直提倡的，《規(guī)定》對此給予進(jìn)一步明確和具體化。”華東地區(qū)某期貨公司主管營業(yè)部的副總經(jīng)理告訴期貨日報(bào)記者，隨著近幾年期貨公司營業(yè)部數(shù)量的增多，營業(yè)部承擔(dān)了期貨公司相當(dāng)大的業(yè)務(wù)開發(fā)和服務(wù)功能，自然也應(yīng)成為市場合規(guī)主體，這符合目前和未來市場發(fā)展的實(shí)際。

“《規(guī)定》的頒布和實(shí)施也為營業(yè)部管理和監(jiān)管提供了明確依據(jù)。”一位接近監(jiān)管層的人士告訴記者，此前關(guān)于營業(yè)部的監(jiān)管只在《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨公司管理辦法》中作了描述性和寬泛性的規(guī)定，《規(guī)定》則使監(jiān)管有章可循。

除了解決“四統(tǒng)一”問題外，《規(guī)定》相比此前的征求意見稿還有幾個(gè)重大變化?！笆紫染褪侨∠岁P(guān)于商品期貨臨柜開戶和開戶需要當(dāng)面簽署的規(guī)定?！鄙鲜龈笨偨?jīng)理說，其次是不再強(qiáng)制規(guī)定“期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營業(yè)部負(fù)責(zé)人輪崗制度”，而是賦予期貨公司一定的選擇權(quán)。根據(jù)《規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制休假與定期審計(jì)制度或者輪崗制度。

“在一些細(xì)節(jié)上，《規(guī)定》也更具操作性?！睎|海期貨常務(wù)副總經(jīng)理陳太康表示，比如之前要求期貨公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，應(yīng)當(dāng)具有兩個(gè)通信運(yùn)營商的接入端口。但實(shí)際中，一些營業(yè)部的辦公大樓只有一個(gè)通信運(yùn)營商的接入端口。新頒布的《規(guī)定》取消了這樣的要求，而是要求“營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易”。

此外，之前征求意見稿要求營業(yè)部應(yīng)當(dāng)提供雙路供電，但國內(nèi)一些中小城市沒有雙路供電。《規(guī)定》在考慮實(shí)際的基礎(chǔ)上對此進(jìn)行了優(yōu)化，即營業(yè)部應(yīng)當(dāng)采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業(yè)務(wù)運(yùn)行4小時(shí)的供電時(shí)間。

個(gè)別地方實(shí)踐中會(huì)遇到問題
　　
　　與此前的征求意見稿相比，《規(guī)定》對于營業(yè)部負(fù)責(zé)人的離崗和離職方面的規(guī)定也作了修訂。根據(jù)《規(guī)定》，營業(yè)部負(fù)責(zé)人擬連續(xù)離崗10個(gè)工作日以上的，期貨公司應(yīng)當(dāng)臨時(shí)指定1名符合營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職條件的人員代為履行職責(zé)，并提前5個(gè)工作日向營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。營業(yè)部負(fù)責(zé)人1年內(nèi)累計(jì)離崗時(shí)間超過3個(gè)月的，期貨公司應(yīng)當(dāng)更換營業(yè)部負(fù)責(zé)人，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

“這給予了期貨公司一定的緩沖和應(yīng)對?！蹦称谪浌居嘘P(guān)負(fù)責(zé)人黃經(jīng)理表示。不過，該規(guī)定在實(shí)踐中也會(huì)遇到一定的問題，比如對于因懷孕生子而需要休假的女性營業(yè)部負(fù)責(zé)人，是不是符合“法律法規(guī)另有規(guī)定的除外”的情形，公司并不是很清楚。

“公司實(shí)際上一直是按照‘四統(tǒng)一’要求在做的。在財(cái)務(wù)統(tǒng)一方面，為方便管理，公司花費(fèi)30多萬元上了一套財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)，營業(yè)部可以登陸進(jìn)去處理一些憑證?！鄙虾５貐^(qū)一家大型期貨公司負(fù)責(zé)人告訴記者，公司對營業(yè)部的管理一直比較嚴(yán)格，對營業(yè)部權(quán)限的放開比較謹(jǐn)慎。公司目前所有的內(nèi)控制度都對營業(yè)部適用，同時(shí)還針對營業(yè)部管理出臺(tái)了一套獨(dú)立的制度。

不過，在印章管理方面，期貨公司還是遇到了一些困惑，尤其是最近業(yè)內(nèi)發(fā)生的一起從業(yè)人員利用營業(yè)部公章詐騙的案例，給期貨公司公章管理敲了警鐘?！叭绻陆y(tǒng)一由總部管理，會(huì)在一定程度上降低營業(yè)部的工作效率，而且營業(yè)部在對外工商和稅務(wù)管理環(huán)節(jié)需要用章。”上述負(fù)責(zé)人表示，風(fēng)險(xiǎn)管理和效率提升的平衡，是營業(yè)部管理上很重要的考量因素，也是公司近期在考慮的問題。