三、期貨業(yè)誠(chéng)信建設(shè)的主要任務(wù)

（一）建立并逐步完善期貨誠(chéng)信自律管理的制度體系

1. 中期協(xié)制定出臺(tái)誠(chéng)信建設(shè)實(shí)施指導(dǎo)意見，并結(jié)合行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)的相關(guān)要求，進(jìn)一步完善符合期貨業(yè)實(shí)際的、科學(xué)的行業(yè)誠(chéng)信自律規(guī)則。

2. 各地方協(xié)會(huì)可以研究建立適合本地區(qū)情況的自律機(jī)制，創(chuàng)新誠(chéng)信建設(shè)的活動(dòng)方式，推進(jìn)本地區(qū)誠(chéng)信建設(shè)不斷深入，取得實(shí)效，為行業(yè)提供新鮮經(jīng)驗(yàn)。

3. 各期貨公司結(jié)合本單位的實(shí)際情況，制定有針對(duì)性和可操作性的誠(chéng)信建設(shè)方案和獎(jiǎng)懲措施，將誠(chéng)信建設(shè)制度化、長(zhǎng)期化，并使之成為公司和廣大員工自覺遵守的行為準(zhǔn)則。

（二） 建立健全行業(yè)誠(chéng)信信息系統(tǒng)，完善信息系統(tǒng)管理機(jī)制

1.中期協(xié)建立健全期貨行業(yè)信息數(shù)據(jù)庫(kù)和投資者風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)， 完善行業(yè)誠(chéng)信信息體系。

2. 加強(qiáng)誠(chéng)信信息的有效使用， 實(shí)現(xiàn)信息采集、共享機(jī)制， 方便市場(chǎng)參與者了解各市場(chǎng)主體的誠(chéng)信情況。

3. 期貨公司和從業(yè)人員應(yīng)按照有關(guān)要求，準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地向中期協(xié)報(bào)送誠(chéng)信信息。

（三）建立誠(chéng)信文化宣傳和教育的長(zhǎng)效機(jī)制

1. 加強(qiáng)誠(chéng)信文化宣傳。 通過組織誠(chéng)信研討會(huì)、知識(shí)競(jìng)賽、誠(chéng)信征文、演講比賽等活動(dòng)，以及開辟報(bào)紙專欄、制作專題電視訪談節(jié)目等方式大力開展期貨誠(chéng)信宣傳教育活動(dòng)，普及誠(chéng)信理念，增強(qiáng)期貨市場(chǎng)參與各方的誠(chéng)信意識(shí)。

2.開展誠(chéng)信文化教育。 通過 專題培訓(xùn)、講座等多種形式， 加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的合規(guī)誠(chéng)信教育， 面向從業(yè)人員、高層管理人員開展職業(yè)道德和專業(yè)技能培訓(xùn)，增強(qiáng)從業(yè)人員的誠(chéng)信意識(shí)，并將 誠(chéng)信教育納入從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) 。

（四）建立完善的激勵(lì)與懲戒機(jī)制

1.建立激勵(lì)機(jī)制。對(duì)誠(chéng)信記錄良好的期貨公司和從業(yè)人員要給予鼓勵(lì)和獎(jiǎng)勵(lì)，充分體現(xiàn)誠(chéng)信受益的原則，使講誠(chéng)信的期貨公司和從業(yè)人員真正獲益，在同行中樹立典范，起到示范效應(yīng)。

2.建議各期貨公司將從業(yè)人員誠(chéng)信考核結(jié)果與相應(yīng)崗位責(zé)任制度、考核和獎(jiǎng)懲辦法掛鉤。

四、期貨業(yè)誠(chéng)信建設(shè)的方法和措施

（一）完善行業(yè)誠(chéng)信自律規(guī)則

首先，中期協(xié)逐步建立相對(duì)完善的自律規(guī)則體系，進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)期貨公司誠(chéng)信、合規(guī)行為的引導(dǎo)和約束；其次，中期協(xié)進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)期貨從業(yè)人員的資格管理，實(shí)行定期檢查制度，提升從業(yè)人員誠(chéng)實(shí)守信、合規(guī)執(zhí)業(yè)的自覺性。

（二）開展誠(chéng)信評(píng)優(yōu)活動(dòng)

中期協(xié)組織開展誠(chéng)信單位、誠(chéng)信個(gè)人等評(píng)選活動(dòng)，通過樹立誠(chéng)信立業(yè)的典型案例和榜樣，對(duì)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)進(jìn)行正面引導(dǎo)。

（三）查處失信行為

中期協(xié)完善各項(xiàng)檢查工作機(jī)制和自律懲罰措施，跟進(jìn)各主體失信行為的投訴和舉報(bào)，對(duì)期貨公司的誠(chéng)信情況進(jìn)行檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的突出問題及時(shí)處理并向監(jiān)管部門匯報(bào)。

（四）舉辦形式多樣化的誠(chéng)信宣傳教育活動(dòng)

中期協(xié)、各地方協(xié)會(huì)、各期貨公司有針對(duì)性地、持之以恒地做好宣傳、教育和培訓(xùn)工作，開展形式多樣的誠(chéng)信建設(shè)活動(dòng)，加大媒體合作宣傳，營(yíng)造氛圍，積極培育誠(chéng)信文化。

五、期貨業(yè)誠(chéng)信建設(shè)的工作步驟和安排

（一）宣傳發(fā)動(dòng)階段（ 2011年）

中期協(xié)制定并公布期貨業(yè)誠(chéng)信建設(shè)實(shí)施指導(dǎo)意見，確立行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)工作的近、中、遠(yuǎn)期目標(biāo)與任務(wù)，大力開展宣傳活動(dòng)，動(dòng)員全行業(yè)積極參與。

期貨公司應(yīng)結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真學(xué)習(xí)并貫徹指導(dǎo)意見精神，制定具體的誠(chéng)信建設(shè)實(shí)施方案，并做好基礎(chǔ)性工作。同時(shí)，大力開展期貨誠(chéng)信宣傳教育活動(dòng)，營(yíng)造良好的輿論氛圍。

各地方協(xié)會(huì)可以依照各自的職責(zé)和權(quán)限，成立組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，制定相關(guān)規(guī)章制度，推動(dòng)誠(chéng)信建設(shè)工作。

（二）組織實(shí)施階段（ 2012年 -2014年）

在未來二至三年內(nèi)，各方主體積極參與，切實(shí)推進(jìn)誠(chéng)信建設(shè)活動(dòng)，建立健全誠(chéng)信建設(shè)工作體系。

根據(jù)指導(dǎo)意見的精神，中期協(xié)統(tǒng)一組織，每年確立工作重點(diǎn)與具體要求。加強(qiáng)檢查督導(dǎo)，樹立誠(chéng)信典型，查處失信行為，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)誠(chéng)信理念的形成。

期貨公司按照目標(biāo)與任務(wù)安排的要求，切實(shí)推進(jìn)誠(chéng)信建設(shè)實(shí)施方案，建立健全誠(chéng)信工作體系。

各地方協(xié)會(huì)可以根據(jù)地區(qū)情況，開展形式多樣的誠(chéng)信建設(shè)活動(dòng)，為行業(yè)提供新鮮經(jīng)驗(yàn)。

（三）總結(jié)提升階段（ 2014年 -2016年）

總結(jié)并繼續(xù)深化前幾年工作情況，爭(zhēng)取在 5年內(nèi)讓該項(xiàng)工作深入行業(yè)的方方面面，建立起較為完備和系統(tǒng)的誠(chéng)信建設(shè)督導(dǎo)體系，起到指導(dǎo)行業(yè)發(fā)展的實(shí)效。

六、期貨業(yè)誠(chéng)信建設(shè)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和保障

推進(jìn)期貨業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，需要市場(chǎng)各方面的廣泛參與和共同努力。為加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)的組織、落實(shí)、指導(dǎo)與協(xié)調(diào)，應(yīng)著力做好以下幾方面的工作：

1. 高度重視，增強(qiáng)責(zé)任感。 各參與主體應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到誠(chéng)信建設(shè)工作的重要性、長(zhǎng)期性與緊迫性，注重時(shí)效，穩(wěn)步推進(jìn)，扎實(shí)落實(shí)，不斷開拓期貨業(yè)誠(chéng)信建設(shè)工作的新局面。

2. 健全組織機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。 建立健全誠(chéng)信建設(shè)工作的各級(jí)組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一部署，上下聯(lián)動(dòng)，整體推進(jìn)，分步實(shí)施。

中期協(xié)負(fù)責(zé)統(tǒng)一組織和領(lǐng)導(dǎo)全國(guó)期貨業(yè)誠(chéng)信建設(shè)工作，具體指導(dǎo)各地方協(xié)會(huì)誠(chéng)信建設(shè)工作的開展，并予以支持。

各地方協(xié)會(huì)可以根據(jù)中期協(xié)的統(tǒng)一安排，指導(dǎo)所在地區(qū)誠(chéng)信建設(shè)工作的貫徹落實(shí)，并結(jié)合自身實(shí)際，以多種形式組織推進(jìn)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)工作。

各期貨公司作為誠(chéng)信建設(shè)的主要實(shí)施單位，應(yīng)由公司主要負(fù)責(zé)人親自掛帥，并根據(jù)各級(jí)協(xié)會(huì)的要求，結(jié)合本公司實(shí)際，做好本公司誠(chéng)信建設(shè)項(xiàng)目的組織、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督和貫徹落實(shí)。

3. 加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)保障，合力推進(jìn)各項(xiàng)工作。 各級(jí)誠(chéng)信建設(shè)單位應(yīng)積極協(xié)商，著力解決在實(shí)施誠(chéng)信建設(shè)規(guī)劃方案等活動(dòng)中產(chǎn)生的人力、宣傳、信息系統(tǒng)設(shè)施建設(shè)等費(fèi)用保障方面的問題，切實(shí)保障各項(xiàng)工作的順利開展。