經(jīng)過中國期貨業(yè)協(xié)會第三屆理事會第五次會議審議通過，現(xiàn)予以發(fā)布:

根據(jù)中國證監(jiān)會《中國證券期貨市場誠信建設(shè)實施綱要》和《資本市場十二五規(guī)劃》（征求意見稿）的要求，我會制定了《期貨業(yè)誠信建設(shè)實施指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》），作為全行業(yè)誠信建設(shè)工作的指導(dǎo)性文件。

一、加強(qiáng)期貨業(yè)誠信建設(shè)的意義和作用

期貨業(yè)屬于金融服務(wù)業(yè)，是面向公眾投資者服務(wù)的行業(yè)，是一個以信用為基礎(chǔ)的行業(yè)，同時也是一個風(fēng)險管理行業(yè)。 守法合規(guī)經(jīng)營是期貨公司生存發(fā)展之本，誠實守信是行業(yè)發(fā)展的基石。近幾年，隨著法律法規(guī)制度的逐步完善尤其是分類監(jiān)管制度的實施，我國期貨業(yè)的合規(guī)經(jīng)營意識不斷增強(qiáng)，行業(yè)誠信水平明顯提升。

但是，隨著期貨行業(yè)競爭日益激烈，各市場主體的不誠信行為仍時有發(fā)生。 這些失信行為如果得不到有效的約束，必然損害期貨業(yè)正常的經(jīng)營秩序，損害投資者的合法權(quán)益和投資信心，損害行業(yè)形象。當(dāng)前，我國期貨市場正處于從量的擴(kuò)張向質(zhì)的提升轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時期，期貨市場的發(fā)展客觀上要求期貨業(yè)不斷提升自身的誠信水平。

加強(qiáng)期貨市場誠信建設(shè)的重要意義和作用主要體現(xiàn)在：

1. 期貨業(yè)誠信建設(shè)是資本市場誠信建設(shè)的重要組成部分，是期貨市場規(guī)范健康發(fā)展的基石。

期貨業(yè)作為資本市場的重要組成部分，客觀上要求有高度發(fā)達(dá)的信用水平和信用體系作為支撐。只有合規(guī)經(jīng)營，才能取信于客戶、取信于市場、取信于社會，實現(xiàn)行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展?！秶鴦?wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》明確將穩(wěn)步發(fā)展期貨市場確定為健全資本市場體系的一項重要內(nèi)容，期貨行業(yè)誠信建設(shè)因而成為資本市場誠信建設(shè)的重要組成部分。誠信建設(shè)是保障期貨市場規(guī)范健康發(fā)展的基石，推進(jìn)誠信建設(shè)，有利于保護(hù)投資者的合法權(quán)益，強(qiáng)化市場主體的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范市場行為，有利于夯實市場信用基礎(chǔ)，為期貨市場健康發(fā)展提供保障。

2. 加強(qiáng)誠信建設(shè)是推進(jìn)期貨業(yè)發(fā)展的一項重要任務(wù) ，是增強(qiáng)市場發(fā)展“軟實力”的內(nèi)在要求。

“軟實力”是一種能力，它能通過吸引力而非威逼或利誘來達(dá)到預(yù)期目的，其核心在于文化和制度優(yōu)越性等方面的影響能力。它明示了一種新型、全面和平衡的發(fā)展路徑。尚福林主席在全國期貨監(jiān)管工作座談會上的講話中明確指出，要創(chuàng)新服務(wù)理念，著力維護(hù)市場公信力和保護(hù)投資者合法權(quán)益；期貨業(yè)協(xié)會等自律組織要承擔(dān)起行業(yè)人才培養(yǎng)、培訓(xùn)、投資者教育、理論研究等基礎(chǔ)工作，不斷優(yōu)化市場發(fā)展軟環(huán)境，提升市場發(fā)展軟實力。而期貨市場軟實力的核心就是期貨市場的規(guī)范運(yùn)作和誠信意識。

加強(qiáng)誠信建設(shè)， 一方面要通過完善行業(yè)誠信體系，強(qiáng)化內(nèi)部管理，使誠信記錄不良的期貨公司和從業(yè)人員在業(yè)務(wù)開展過程中“處處受限”，逐步建立對失信行為的市場約束機(jī)制，提高市場整體規(guī)范運(yùn)作水平；另一方面，通過推動誠信建設(shè)工作，倡導(dǎo)誠實守信、勤勉盡責(zé)的專業(yè)精神和職業(yè)操守，提高誠信合規(guī)意識，樹立“以誠信為榮、以失信為恥”的行業(yè)風(fēng)氣。

3. 誠信建設(shè)是期貨市場基礎(chǔ)性制度建設(shè)的重要內(nèi)容，是期貨市場穩(wěn)步發(fā)展的必然要求。

誠信建設(shè)作為一項長期性、系統(tǒng)性工程，其落實首先體現(xiàn)在基礎(chǔ)性制度建設(shè)上，建立健全包括誠信準(zhǔn)則、誠信檔案、誠信監(jiān)督、失信懲戒為內(nèi)容的誠信制度體系，同時通過法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的不斷完善，為誠信建設(shè)提供強(qiáng)有力的制度保障，從而使合規(guī)誠信成為市場普遍認(rèn)同，共同遵守的行為規(guī)范。

4. 加強(qiáng)誠信建設(shè)，提高行業(yè)誠信水平， 有利于進(jìn)一步提升期貨市場服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)的廣度和深度。

充分發(fā)揮期貨市場價格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險管理的功能，服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)，是期貨市場存在的基礎(chǔ)。加強(qiáng)誠信建設(shè)，保證期貨市場公平、規(guī)范、有序地運(yùn)行，吸引更多產(chǎn)業(yè)客戶參與，是實現(xiàn)該基礎(chǔ)功能的重要保障，也是期貨行業(yè)開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新的前提。只有將合規(guī)誠信培育成為行業(yè)文化的核心價值，期貨行業(yè)才能自覺地以投資者利益為導(dǎo)向，不斷提升專業(yè)化服務(wù)水平，進(jìn)而提升期貨行業(yè)服務(wù)經(jīng)濟(jì)的廣度和深度。

二、期貨業(yè)誠信建設(shè)的指導(dǎo)思想、主要目標(biāo)和工作原則

（一）            指導(dǎo)思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實黨的十七大關(guān)于加強(qiáng)社會信用體系建設(shè)的要求，堅持科學(xué)發(fā)展觀，統(tǒng)籌安排，分步實施，以弘揚(yáng)和培育“合規(guī)守法、誠實守信、勤勉盡責(zé)”的行業(yè)精神為核心，以保護(hù)投資者合法權(quán)益和提高市場運(yùn)作效率為出發(fā)點，以道德為基礎(chǔ)、法制為保障，采取各種有效措施，形成誠實守信的行業(yè)文化與社會氛圍，切實維護(hù)各類市場主體的誠信利益，優(yōu)化軟環(huán)境，提升軟實力，推進(jìn)期貨市場的健康發(fā)展。

（二）            主要目標(biāo)

總體目標(biāo)： 建立健全期貨行業(yè)誠信體系，優(yōu)化市場發(fā)展的軟環(huán)境，增強(qiáng)市場發(fā)展的軟實力，努力形成制度規(guī)范健全、失信懲戒有力、誠信記錄全面、信用服務(wù)配套的期貨行業(yè)誠信體系，從整體上提高期貨行業(yè)誠信道德水平，樹立期貨行業(yè)誠信形象，加快我國期貨市場從量的擴(kuò)張向質(zhì)的提升。

近期目標(biāo)： 在一年內(nèi)，出臺行業(yè)誠信建設(shè)指導(dǎo)意見，成立誠信建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)組織機(jī)構(gòu)， 啟動誠信宣傳教育活動，初步建立有關(guān)規(guī)章制度，做好各項基礎(chǔ)性工作，為誠信體系建設(shè)這一長期系統(tǒng)性工程奠定堅實的基礎(chǔ)。

中期目標(biāo)： 利用二至三年的時間，大力開展宣傳教育活動，營造誠信建設(shè)的輿論氛圍；以誠信信息系統(tǒng)為基礎(chǔ)，初步建立誠信信息采集、共享機(jī)制；加大檢查和懲處力度，有效遏止失信行為，確立依法合規(guī)和誠信經(jīng)營的理念；健全有關(guān)規(guī)章制度，進(jìn)一步改善市場秩序，逐步減少行業(yè)存在的失信問題或現(xiàn)象，使行業(yè)的整體誠信水平明顯提高。

遠(yuǎn)期目標(biāo)： 爭取通過三至五年的努力，基本建立與我國期貨業(yè)發(fā)展相適應(yīng)，與期貨誠信體系相配套的規(guī)章制度體系；期貨行業(yè)誠信環(huán)境和市場秩序明顯改善；守信者受益，失信者受限的期貨誠信機(jī)制得以建立；期貨行業(yè)的信譽(yù)和形象得到全面提升；依法合規(guī)和誠實守信的期貨市場經(jīng)營環(huán)境基本形成，期貨業(yè)誠信體系基本建成。

（三）            工作原則

1. 自律管理與行政監(jiān)管相結(jié)合。 充分發(fā)揮行業(yè)自律組織的作用，強(qiáng)化行業(yè)協(xié)會自律管理，促進(jìn)期貨公司加強(qiáng)內(nèi)部管理，切實提高行業(yè)整體自律水平，使自律管理成為行政監(jiān)管的有機(jī)補(bǔ)充，促進(jìn)期貨市場持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

2. 制度建設(shè)和宣傳教育相結(jié)合。 在推進(jìn)誠信建設(shè)過程中，既要建立健全行業(yè)約束和激勵機(jī)制，又要注重職業(yè)道德教育，提高從業(yè)人員道德修養(yǎng)，綜合運(yùn)用教育、輿論和法律等手段，有效引導(dǎo)期貨公司、從業(yè)人員自覺地規(guī)范經(jīng)營行為。

3. 激勵與懲戒機(jī)制相結(jié)合。 堅持“弘揚(yáng)守信和懲戒失信并重”的原則，以誠信信息系統(tǒng)為基礎(chǔ)和平臺，對守信公司和從業(yè)人員進(jìn)行表彰和獎勵，引導(dǎo)樹立健康規(guī)范的行業(yè)風(fēng)氣；同時，對失信行為進(jìn)行懲處，充分體現(xiàn)“一處失信，處處受限”的原則，提高失信成本，營造講誠信、重操守的誠信文化氛圍，使誠信觀念深入人心。

4. 統(tǒng)籌安排和分步實施相結(jié)合。 誠信建設(shè)是一項較為復(fù)雜的系統(tǒng)性工程，在實施過程中，應(yīng)以中期協(xié)為主導(dǎo)，積極發(fā)揮地方協(xié)會的作用，充分調(diào)動期貨公司的主動性，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，上下聯(lián)動，整體推進(jìn)，分步實施，確保建設(shè)工作抓緊抓實。