在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)即將開閘之際，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)日前發(fā)布《期貨投資咨詢服務(wù)合同指引》，加強(qiáng)和規(guī)范期貨投資咨詢服務(wù)合同管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

《指引》內(nèi)容包括《期貨投資咨詢風(fēng)險(xiǎn)揭示書》、《期貨投資咨詢客戶須知》、《期貨公司期貨投資咨詢合同必備條款》等三份文件，突出了期貨投資咨詢風(fēng)險(xiǎn)揭示，并重點(diǎn)提示了期貨公司及其從業(yè)人員不得從事的行為。

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)強(qiáng)調(diào)，《指引》僅是原則性的規(guī)定，期貨公司在制定期貨投資咨詢服務(wù)合同文本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際情況，對(duì)《指引》內(nèi)容進(jìn)行必要的補(bǔ)充和完善，但不得與《指引》相抵觸。期貨公司制定的期貨投資咨詢服務(wù)合同文本不需報(bào)送協(xié)會(huì)審查或備案。

附件1

期貨投資咨詢風(fēng)險(xiǎn)揭示書
市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)莫測(cè)　務(wù)請(qǐng)謹(jǐn)慎從事

尊敬的客戶：
 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，現(xiàn)向您提供本《期貨投資咨詢風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。
 一、期貨公司以勤勉盡責(zé)的原則為您提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)，協(xié)助您建立風(fēng)險(xiǎn)控制體系，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力。但您應(yīng)當(dāng)了解由于未來(lái)的不確定性，風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)不能完全消除您面臨的風(fēng)險(xiǎn)，您必須自行承擔(dān)經(jīng)營(yíng)管理和投資帶來(lái)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
 二、您在委托期貨公司提供期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀評(píng)估自身財(cái)務(wù)狀況、交易經(jīng)驗(yàn)，確定自身的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，自行決定是否采納期貨公司提供的咨詢建議并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
 三、期貨公司提供的期貨投資咨詢建議具有針對(duì)性和時(shí)效性，不能在任何市場(chǎng)環(huán)境下長(zhǎng)期有效。您應(yīng)當(dāng)充分了解并評(píng)估期貨投資咨詢建議的局限性，審慎決策。
 四、您應(yīng)當(dāng)充分了解期貨市場(chǎng)變化的不確定性和投資風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)期貨公司及其業(yè)務(wù)人員在為您提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，任何有關(guān)期貨行情的預(yù)測(cè)都可能與實(shí)際情況有差異，若您據(jù)此入市操作，您需要承擔(dān)由此帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和損失。
 五、您應(yīng)當(dāng)了解期貨公司的投資咨詢服務(wù)存在因人員離職、離崗等原因?qū)е赂鼡Q投資咨詢服務(wù)人員并影響服務(wù)連續(xù)性的風(fēng)險(xiǎn)。
 六、您應(yīng)了解期貨公司及其投資咨詢服務(wù)人員可能存在道德風(fēng)險(xiǎn)，如您發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)行為或利益沖突情形，如泄露客戶投資決策計(jì)劃、傳播虛假信息、進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易等，可以向有關(guān)部門舉報(bào)，保護(hù)您的權(quán)益。
 七、您在使用期貨公司提供的軟件、終端設(shè)備前，應(yīng)當(dāng)了解其實(shí)際功能、信息來(lái)源、固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)。由于您自身原因?qū)е略撥浖鬏斣O(shè)備、終端設(shè)備等使用不當(dāng)或受到病毒入侵、黑客攻擊等不良影響的，您需要承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和由此帶來(lái)的損失。
 本《期貨投資咨詢風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，無(wú)法揭示您委托期貨公司提供投資咨詢服務(wù)面臨的全部風(fēng)險(xiǎn)和可能導(dǎo)致您投資損失的所有因素。您在委托期貨公司提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀并理解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)合同及本風(fēng)險(xiǎn)揭示書的全部?jī)?nèi)容。
 以上《期貨投資咨詢風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的各項(xiàng)內(nèi)容，本人/單位已閱讀并完全理解。
                                                   
 (請(qǐng)抄寫以上劃線部分)
 客戶：                
 （簽字/蓋章）          
 簽署日期：   年  月  日

附件2

期貨投資咨詢客戶須知

 一、關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員的資格
 您應(yīng)當(dāng)確定向您提供投資咨詢服務(wù)的期貨公司具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，向您提供投資咨詢服務(wù)的人員具有期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。相關(guān)的業(yè)務(wù)資格和從業(yè)資格可以登錄中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.cfachina.org）進(jìn)行查詢。
 二、關(guān)于期貨投資咨詢的必備知識(shí)
 您應(yīng)當(dāng)了解期貨及期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)特征和相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則等內(nèi)容，認(rèn)真閱讀并理解期貨投資咨詢合同的內(nèi)容。
 三、關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員的禁止性行為
 您應(yīng)當(dāng)知曉期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)過(guò)程中不得從事下列行為：
 （一）對(duì)期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性宣傳，欺詐或誤導(dǎo)客戶；
 （二）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；
 （三）以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；
 （四）利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；
 （五）利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益；
 （六）接受客戶委托代為從事期貨交易；
 （七）以個(gè)人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；
 （八）以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；
 （九）提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的，夸大期貨的風(fēng)險(xiǎn)管理功能；
 （十）提供研究分析服務(wù)的，侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；
 （十一）提供交易咨詢服務(wù)的，就市場(chǎng)行情作出確定性判斷；
 （十二）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件等規(guī)定其他行為。
 期貨公司及其從業(yè)人員出現(xiàn)上述行為的，您可以向監(jiān)管部門投訴舉報(bào)。
 本人/本單位已閱讀并完全理解以上各項(xiàng)內(nèi)容。
 
 客戶（簽字/蓋章）：     
 簽署日期：   年   月  日

附件3

期貨公司期貨投資咨詢合同必備條款
 
 期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢合同（以下簡(jiǎn)稱合同），合同包括以下內(nèi)容：
一、合同應(yīng)載明客戶和期貨公司的相關(guān)信息。
 二、合同應(yīng)載明期貨公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)的方式、內(nèi)容等。
 提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)的，應(yīng)載明服務(wù)的范圍、總體目標(biāo)、客戶對(duì)咨詢建議的要求等內(nèi)容。
 三、合同應(yīng)載明客戶的聲明與保證，至少應(yīng)當(dāng)包括：
 （一）客戶聲明已閱讀并理解《期貨投資咨詢風(fēng)險(xiǎn)揭示書》、《期貨投資咨詢客戶須知》和期貨投資咨詢合同的相關(guān)內(nèi)容；
 （二）客戶保證提供給期貨公司的信息和資料均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效。
 四、合同應(yīng)約定客戶的權(quán)利和義務(wù)，至少包括以下內(nèi)容：
 （一）有權(quán)決定是否采納期貨公司的投資咨詢建議，并應(yīng)自主作出投資決策，自主進(jìn)行相應(yīng)的投資操作，自行承擔(dān)期貨投資風(fēng)險(xiǎn)和全部損失；
 （二）應(yīng)當(dāng)配合期貨公司對(duì)客戶情況進(jìn)行調(diào)查，提供符合期貨公司要求的相關(guān)信息資料和協(xié)助；
 （三）應(yīng)當(dāng)配合期貨公司完成客戶回訪工作；
 （四）期貨公司提供的投資咨詢服務(wù)建議僅供客戶自身參考使用，未經(jīng)期貨公司書面同意，不得將該等建議泄漏給任何第三方；
 （五）應(yīng)當(dāng)按合同約定向期貨公司支付服務(wù)報(bào)酬。
 五、合同應(yīng)載明期貨公司的聲明與保證，至少應(yīng)當(dāng)包括：
 （一）依法設(shè)立，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)具有從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的資格，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格；
 （二）已提示客戶閱讀并理解《期貨投資咨詢風(fēng)險(xiǎn)揭示書》、《期貨投資咨詢客戶須知》和期貨投資咨詢合同的相關(guān)內(nèi)容；
 （三）向客戶提供的投資咨詢建議，僅供客戶參考，不以任何方式向客戶作出獲利或不受損失的保證，不以任何方式承擔(dān)客戶的投資損失；
 （四）公司及期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員不得利用期貨投資咨詢從事或變相從事期貨委托理財(cái)活動(dòng)。
 六、合同應(yīng)約定期貨公司的權(quán)利和義務(wù)，至少包括以下內(nèi)容：
 （一）應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供投資咨詢服務(wù)；
 （二）應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有客戶，防范利益沖突，不得利用投資咨詢服務(wù)便利為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益；
 （三）有權(quán)根據(jù)相關(guān)規(guī)定全面了解客戶情況，要求客戶提供與其身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等相關(guān)的信息和資料；
 （四）提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)效果和客戶反饋意見；
 （五）提供研究分析服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)注明相關(guān)信息資料的來(lái)源，說(shuō)明研究分析報(bào)告的局限性，揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；
 （六）提供交易咨詢服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，不就市場(chǎng)行情作出確定性判斷；
 （七）未經(jīng)客戶書面同意，不得泄漏在開展投資咨詢業(yè)務(wù)過(guò)程中知悉的客戶非公開資料、信息，但監(jiān)管機(jī)關(guān)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)要求披露和公開的除外；
 （八）有權(quán)根據(jù)合同約定向客戶收取服務(wù)報(bào)酬。
 七、以軟件、終端設(shè)備為載體向客戶提供交易咨詢服務(wù)或者具有類似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明相關(guān)軟件、終端設(shè)備的基本功能、揭示使用風(fēng)險(xiǎn)和局限性，說(shuō)明數(shù)據(jù)信息來(lái)源，不得對(duì)軟件、終端設(shè)備的使用價(jià)值或功能作出虛假、誤導(dǎo)性宣傳。
 八、合同應(yīng)當(dāng)約定期貨投資咨詢服務(wù)建議所涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬和使用事宜。
 九、合同應(yīng)約定服務(wù)報(bào)酬的計(jì)算及支付等事宜。
 十、合同應(yīng)載明違約責(zé)任條款、免責(zé)條款。
 十一、合同應(yīng)約定爭(zhēng)議解決方式。
 十二、合同應(yīng)約定合同生效條件、合同期限、合同終止等事項(xiàng)。
 十三、合同應(yīng)明確載明“客戶和期貨公司不得通過(guò)簽訂補(bǔ)充協(xié)議、修改合同等任何方式，約定由期貨公司保證客戶期貨投資收益、承擔(dān)或分擔(dān)投資損失，或排除客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。”