中國證監(jiān)會11日召開新聞發(fā)布會，就《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》向社會公開征求意見。中國證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)推出后，證監(jiān)會將進(jìn)一步深入研究期貨公司特定客戶資產(chǎn)管理（CTA）和期貨公司外盤經(jīng)紀(jì)等期貨創(chuàng)新業(yè)務(wù)。

期貨咨詢是指基于客戶委托，期貨公司及其從業(yè)人員從事風(fēng)險管理顧問、期貨研究分析、期貨交易咨詢等營利性業(yè)務(wù)?！对囆修k法》在資本實力、合規(guī)等方面對期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)做出詳細(xì)規(guī)定：一是公司注冊資本不低于1億元、凈資本不低于8000萬元，二是公司最近6個月凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求，三是至少1名具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷和取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的高管人員，至少5名具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷和取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的從業(yè)人員，四是公司最近3年持續(xù)合規(guī)經(jīng)營，五是具有完備的業(yè)務(wù)管理制度等。

證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹說，《試行辦法》借鑒了證券投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)立法經(jīng)驗，對期貨公司及從業(yè)人員開展期貨投資咨詢的一般要求、信息公示、執(zhí)業(yè)禁止要求、客戶適當(dāng)性選擇等方面做出了相應(yīng)規(guī)定，突出了業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營。

“《試行辦法》強化防范利益沖突，要求期貨公司建立防范利益沖突的管理制度和信息隔離機制，期貨咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司也要作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，期貨公司首席風(fēng)險官要對防范利益沖突的制度和機制進(jìn)行檢查落實。”該負(fù)責(zé)人表示。

此外，對于期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體進(jìn)行期貨評論、行情分析等信息傳播活動，《試行辦法》也作出規(guī)定，要求期貨公司事先向住所地的證監(jiān)局備案。同時，中國期貨業(yè)協(xié)會則還要提出相應(yīng)的自律管理要求。此外，證監(jiān)會將指導(dǎo)中國期貨業(yè)協(xié)會加快期貨投資咨詢從業(yè)人員考試等相關(guān)工作，同時加強對期貨公司相關(guān)期貨信息傳播活動的監(jiān)督。

　　業(yè)務(wù)申請條件:

　　(一)注冊資本不低于人民幣1億元,且凈資本不低于人民幣8000萬元;

　　(二)申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求;

　　(三)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名,具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名,且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無受過刑事處罰、行政處罰及其他不良誠信記錄,同時不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形;

　　(四)具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度;

　　(五)近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形;

　　(六)近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;

　　(七)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　編者注：目前全國期貨公司數(shù)量約為160多家，據(jù)不完全統(tǒng)計，在增資潮之后，注冊資本超過1億的期貨公司有100家左右，這100家左右公司的大部分應(yīng)能夠逐步取得投資咨詢業(yè)務(wù)資格。