在上海證監(jiān)局的大力支持和精心指導下，海通期貨于2009年5月導入了ISO9001：2008質量管理體系，同年12月通過認證獲得證書；2010年12月通過了年度監(jiān)審檢查?；仡橧SO9001：2008質量管理體系在海通期貨一年來的實施情況，我們深切體會到，以落實ISO質量管理體系為抓手，充分借鑒和運用體系科學的、系統(tǒng)的管理理念，充分吸收、挖掘、闡釋并在實踐中豐富體系先進的、精練的方法論，建立與之相配套、相適應的全面管理模式，采用多樣化的管理工具，發(fā)揮領導作用，調動全員參與，對于加強公司基礎管理、完善內部控制起到了積極的促進作用，推動了公司管理升級，也是今后指引公司打造科學管理平臺構建核心競爭力、向“質的提升”轉變的長期目標和努力方向。

一、海通期貨實施ISO質量管理體系的內外部因素

海通期貨導入ISO質量管理體系既是適應外部發(fā)展環(huán)境變化的需要，也是解決內部發(fā)展矛盾、夯實管理基礎、實現可持續(xù)發(fā)展的現實要求，同時受到上海證監(jiān)局的大力支持和幫助。

從外部發(fā)展環(huán)境看，期貨公司乃至期貨行業(yè)，既面臨重大發(fā)展機遇，也面臨極大的挑戰(zhàn)，同時承載著重要的歷史使命。其一，近年來我國期貨市場的發(fā)展風生水起，2009年成交量躍居全球首位，大量企業(yè)通過進入期貨市場套期保值規(guī)避了全球金融危機帶來的風險，期貨市場服務產業(yè)經濟和國民經濟的功能進一步發(fā)揮。隨著股指期貨上市、商品期貨品種的豐富、金融衍生產品和金融創(chuàng)新工具的逐步推出，行業(yè)發(fā)展前景波瀾壯闊。其二，由于期貨行業(yè)的特殊性、歷經十幾年波折、行業(yè)封閉性較強等原因，期貨公司作為金融企業(yè)，與銀行、保險、證券公司相比，規(guī)模實力不可同日而語，管理能力、服務能力較為薄弱。其三，我國期貨市場不斷向縱深推進過程中，與國際市場接軌的步伐加快，期貨公司的國際化進程不可避免，培育國內一流并具有國際競爭力的期貨公司，是時代賦予我國期貨公司的歷史使命。

從內部因素來看，海通期貨在快速發(fā)展過程中面臨一系列新問題：其一，原公司底子薄，管理基本處于“癱瘓”狀態(tài)，在發(fā)展過程中，公司重新架構了管理體系，不斷健全和完善，但與老牌期貨公司、與其他行業(yè)優(yōu)秀企業(yè)相比，差距明顯。其二，公司業(yè)務規(guī)模不斷擴大導致與原有的管理機制、模式不適應，硬實力與軟環(huán)境之間不平衡，存在“虛胖”問題。其三，公司的合規(guī)、風控能力與合規(guī)要求和形勢，特別是分類監(jiān)管實施后，存在差距，迫切需要加強合規(guī)、風控建設。其四，營業(yè)網點全國布局迫切要求公司提高對分支機構的管控能力。其五，人員隊伍迅速壯大，新人和來自各行各業(yè)的人才加入公司，導致工作理念、方式、流程等的磨合問題，迫切需要對公司制度、流程、文化再造。在此背景下，導入ISO質量管理體系、推動管理升級，需求迫切、意義重大。

二、海通期貨實施質量管理體系的主要措施

海通期貨在質量管理體系認證及此后的實施過程中，注重“系統(tǒng)方法、預防為主、過程導向”，“以ISO為抓手，掌握ISO的核心，跳出ISO的圈子”，以創(chuàng)新的理念，闡釋并在實踐中豐富ISO的方法論，大力推進制度化、規(guī)范化、流程化建設，構建“人才、研發(fā)、IT、風控”四根支柱，起到切實成效。

1.推進“三化"建設，健全管理的系統(tǒng)架構

建立系統(tǒng)化的文件體系、組織架構和流程體系是ISO質量管理認證的切入點，也是八大管理原則之一"管理的系統(tǒng)方法"的基礎運用。

海通期貨把2009年定位為"管理年"，系統(tǒng)管理的目標是"制度化、規(guī)范化、流程化"，以ISO9001認證為核心，對制度進行梳理、匯編是落實公司"三化"工作的主線。海通期貨根據實際情況和業(yè)務發(fā)展的需要，開展了對現有制度、流程的"拾遺補缺"工作，分層次、分專業(yè)、分內容對制度流程進行了全面的修訂和完善，實現復雜問題簡單化、簡單問題量化、量化問題固化，形成8大體系的內控制度匯編，涵蓋公司業(yè)務和管理的各個環(huán)節(jié)。今年，為應對股指期貨推出，公司制訂了一系列投資者適當性相關制度、IB對接制度，對現有制度、流程也作了較大范圍的修訂和完善。在此基礎上，對公司所有的操作文件進行了升級，目前已從A版本升級到C-0版本。升級后，公司的體系文件更科學、更規(guī)范，更具有操作指導性。

在文件體系建立、運行、評價、改進的同時，公司對組織體系也做了相應的設計和修正。其一，健全營銷組織架構，建立"大營銷"體系，涵蓋業(yè)務管理、服務支持、培訓、市場策劃、機構和IB業(yè)務開發(fā)等職能，使營銷工作最有效整合資源，更貼近市場、緊扣市場。其二，重新架構合規(guī)、風控體系，強化風控職能。其三，在新的組織架構下，公司按照科學合理、精簡高效的原則開展"四定"工作，即確定部門職能、崗位職責、人員編制、考核指標；進一步優(yōu)化了公司各項業(yè)務流程，職責更加清楚，基本做到了"四個凡事"：凡事有章可依、凡事有人負責、凡事有人監(jiān)管、凡事有據可查。

結合ISO質量管理的特點，海通期貨在2009年部署上線了新版泛微OA系統(tǒng)，2010年對系統(tǒng)做了多次調整和升級。目前OA系統(tǒng)已成為公司經營戰(zhàn)略、合規(guī)理念、工作部署、企業(yè)文化的重要傳輸平臺。

2.提升執(zhí)行能力，過程導向追求完美結果

ISO質量管理體系"過程導向"的理念，將活動和相關的資源作為過程進行管理，可以更有效地得到期望的結果。過程控制的質量，取決于過程中的執(zhí)行情況；而期貨公司提高綜合實力，歸根結底在于提升全員的執(zhí)行力。ISO質量管理體系引入了PDCA循環(huán)管理模式，通過計劃、執(zhí)行、檢查、反饋等管理活動的科學組織提升全員的執(zhí)行力，可以極大地促進管理效率的提高。

2009年起，海通期貨大力推進執(zhí)行力建設，公司采取了一系列措施：一是強化"公司層面出方向、分管領導抓督促、部門領導抓執(zhí)行"的分層責任體系，確保上下思想統(tǒng)一、步調一致。二是強化部門對公司部署工作的分解、落實，強化部門對月度工作總結和計劃的制訂、考核。三是抓督辦落實。把督辦工作分為行政督辦和稽核督辦兩條線，一方面抓好重點工作的落實，一方面抓好稽核整改的落實，并將督辦結果作為部門考核的主要依據。四是抓責任追究。公司制定了責任追究制度，將責任追究情況與績效考核掛鉤，作為提拔、評優(yōu)、處罰的依據，促進各級管理人員全面、認真、合法履行崗位職責，確保公司各項制度的落地執(zhí)行。

成立專項項目工作組有利于彌補組織架構模式固化的缺陷，發(fā)揮專業(yè)資源優(yōu)勢，集中力量辦大事、抓重點、解難題，提升執(zhí)行力。海通期貨按照重大事項專項小組負責的原則，做到落實目標任務有措施、有責任人、有時間進度，通過項目專題會議來推進重大事項的落實，保證了各項重點工作的開展。同時，公司建立了后備人才梯隊，對業(yè)務單位進行區(qū)域整合，使管理架構更加扁平化。

3.適用法律法規(guī)，完善預防為主的合規(guī)機制

"適用法律法規(guī)"是ISO9001質量管理體系的核心理念之一，合法合規(guī)也是監(jiān)管要求，是期貨公司做優(yōu)做強的基礎。ISO9001：2008質量管理體系要求企業(yè)"適用法律法規(guī)"，其實施路徑是"過程控制"，過程控制集中到一點，就是"以預防為主"。

為達到預防為主的目的，海通期貨根據監(jiān)管部門對期貨公司分類監(jiān)管的要求，對分類監(jiān)管指標進行了二次分解，將具體指標分解到各部門，明確到各崗位，落實到具體責任人；根據自身的業(yè)務特點，進一步梳理了公司各業(yè)務環(huán)節(jié)的風險點，制訂各類應急預案。同時，按照體系的要求，公司選拔員工擔當內審員，接受專業(yè)咨詢師的專門培訓，經考試合格后頒發(fā)內審員資格證書，負責對部門的管理內審。通過"過程監(jiān)管、內部審計、管理評審”三個自我監(jiān)控機制和認證部門的認證年審和不定期抽查，及時發(fā)現并糾正公司違規(guī)行為，實現自律與他律的有機結合。

海通期貨"以預防為主"的合規(guī)，正逐步從過程控制轉向意識培養(yǎng)。我們提出"全程合規(guī)、全員合規(guī)、人人合規(guī)、自覺合規(guī)"的理念，培育合規(guī)文化，強調把監(jiān)管要求轉化為自覺行動。

4.打造四根支柱，ISO方法論的創(chuàng)新運用

ISO質量管理體系八大管理原則之一"基于事實的決策"要求，有效的決策是建立在對數據和信息進行合乎邏輯和直觀的分析基礎上。根據期貨市場冷熱環(huán)境變化，結合海通期貨自身"短板"，我們提出"人才、研發(fā)、風控、IT"是發(fā)展的四根支柱。

海通期貨極為重視人才工作，把人才建設放在核心位置、納入公司五年發(fā)展規(guī)劃。海通期貨的人才開發(fā)戰(zhàn)略，一是實行市場化的運行機制。從公司的人才引進、薪酬待遇到干部任用、獎懲制度，均采取市場化的理念和模式。二是發(fā)揮全員參與。公司強調對人才的包容性，只要具有良好的職業(yè)道德、有一技之長的人才都放在合適的崗位；強調人才的可塑性，在實踐中發(fā)現人才、培育人才、鍛煉人才、成就人才；強調營造鼓勵人才干事創(chuàng)業(yè)的良好氛圍，對中層干部信任、尊重、放權，充分發(fā)揮他們的主動性、積極性和創(chuàng)造性；強調以"勇擔責任、矢志創(chuàng)新、追求卓越"的企業(yè)文化熏陶人才。三是注重人才的可持續(xù)發(fā)展。公司關心和引導員工成長，根據員工個人素質和潛力，有針對性地開展提升職業(yè)技能、管理能力等方面的培訓，以此不斷提高員工的自我發(fā)展能力。

研發(fā)和IT是公司發(fā)展的兩翼，重兵打造研究所是海通期貨2009年來的主要工作之一，其方向是"以客戶為關注焦點"，在已有投資咨詢基礎上，研發(fā)工作向提供解決方案、套利、套保方案等個性化服務轉變，并順應股指期貨上市的需求，將目標客戶逐步轉向機構客戶和優(yōu)質客戶，以專業(yè)化的研究力量、分層次的研究體系、精細化的研發(fā)產品、集中化的管理模式，為客戶提供增值服務。今年，公司與海通證券研究所對接，抽調精兵強將組成了業(yè)內首個"證期聯合研究中心"，使團隊專業(yè)研發(fā)能力和服務水平有了質的提升。

作為支撐發(fā)展的另一翼，海通期貨極為重視信息技術建設。今年，公司信息技術通過了期貨公司信息技術三類標準；部署了視頻系統(tǒng)、CALL CENTER、CRM等新項目；開發(fā)了針對機構客戶的結算系統(tǒng)、客戶分類管理等軟件，系統(tǒng)建設邁上了新平臺。

海通期貨進行了全面風險管理體系改造。其一，事前管理進一步完善。公司建立了全面風險管理責任框架和風險評估系統(tǒng)。其二，事中控制進一步加強。其三，事后稽核進一步提高。通過采取一系列措施，2009年以來公司沒有發(fā)生一起錯單和穿倉事件，沒有發(fā)生一起客戶糾紛，風控能力有質的提升。

三、海通期貨實施質量管理體系的下一步措施

1．以客戶為關注焦點，提高服務能力。在中國期貨業(yè)協會第三次會員大會上，尚福林主席多次強調"我國期貨市場正處在從量的擴張向質的提升轉變的關鍵時期，全行業(yè)要深化對市場發(fā)展階段的認識"，要求期貨公司"不斷深化中介機構的功能定位，逐步提高服務產業(yè)客戶和實體經濟的能力"，尚主席高屋建瓴地指出了當前期貨市場所處的發(fā)展階段，對期貨公司調整戰(zhàn)略定位、轉變發(fā)展方式指明了方向。

海通期貨提高服務能力，工作重心是打造"一臺兩翼"發(fā)展格局，形成三位一體的服務優(yōu)勢。"一臺"就是以中臺核心，建立和完善客戶分類管理模型，推出客戶經理制模式；兩翼是信息技術和研發(fā)。公司正著手整合公司信息技術資源，打造以數據中心為核心，以新一代綜合交易平臺、CALL CENTER、CRM、視頻系統(tǒng)、公司網站、短信、交易終端等周邊支撐系統(tǒng)為一體的技術集成體系，該體系建立后將對公司管理平臺的完善實現質的飛躍。研究工作將突出專業(yè)性、實用性、特色化和品牌化。公司正著手建立對研究員的分類評價機制，加大研究員到現貨企業(yè)、產業(yè)鏈中駐點調研的力度，使其了解現貨企業(yè)的運營特點、規(guī)律，現貨的供求關系、影響因素、價格走勢，與產業(yè)客戶結成良好的互動關系，最終服務產業(yè)鏈客戶。

2．把握三個結合，推動管理創(chuàng)新。上海證監(jiān)局副局長韓康勉勵海通期貨要做到"三個結合"，即國際化與本土化的結合、標準化與行業(yè)化的結合、特色化與普遍化的結合。我們認為，"三個結合"的實質是不斷推動管理理念、機制和模式創(chuàng)新。"創(chuàng)新"是海通期貨的性格和品質。公司推動全國性營業(yè)網點布局；通過抓新上市品種、推出實盤大賽、利用券商背景優(yōu)勢切入金融系統(tǒng)、事件營銷等措施，在主流品種上迅速找到市場話語權；通過上線新一代綜合交易系統(tǒng)，打造了業(yè)內領先的信息技術平臺。

導入ISO質量管理體系是海通期貨在管理上的創(chuàng)新嘗試，任重而道遠。展望未來，金融期貨時代的大幕已經拉開，年輕的海通期貨同樣面臨"二次創(chuàng)業(yè)"，在新一輪競爭中取得優(yōu)勢，打造科學的管理平臺是核心戰(zhàn)略之一。我們有堅定的信心，在上海證監(jiān)局的正確領導和精心指導下，海通期貨一定會緊緊圍繞ISO管理體系的要求，夯實管理平臺，推動管理升級，實現新的跨越。