為貫徹落實《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》，切實發(fā)揮首席風險官作用，全面提升轄區(qū)期貨公司合規(guī)管理能力和風險管理水平，上海證監(jiān)局日前制定《上海轄區(qū)期貨公司首席風險官工作指引(試行)》(以下簡稱指引)，積極探索建立首席風險官功能發(fā)揮的長效機制。

　　據(jù)介紹，針對轄區(qū)期貨公司首席風險官存在的一些問題，上海證監(jiān)局深入研究首席風險官制度，積極開展首席風險官工作調(diào)研，聯(lián)合轄區(qū)公司組成指引起草小組，總結(jié)工作經(jīng)驗，集思廣益，共同研究擬定工作指引。指引制定過程中，廣泛深入聽取了轄區(qū)公司董事長、總經(jīng)理和首席風險官等不同主體的意見，并試點了首席風險官檢查工作底稿，經(jīng)多次修訂反饋，有效協(xié)調(diào)各方利益，合理配置首席風險官權(quán)利義務(wù)。

　　據(jù)了解，指引旨在細化首席風險官工作內(nèi)容，建立健全首席風險官的工作保障機制。一是進一步明確首席風險官對公司合規(guī)運行和風險管理的監(jiān)督檢查職責，禁止首席風險官負責與其職責相沖突的部門，細化合規(guī)檢查內(nèi)容，完善監(jiān)督檢查權(quán)限，明確工作要點；二是要求公司董事會制定首席風險官工作基本制度，細化首席風險官工作的基本原則、機構(gòu)設(shè)置、職責范圍、工作方式、考核機制等內(nèi)容，明確公司稽核部門、合規(guī)部門對首席風險官負責，細化知情權(quán)、監(jiān)督權(quán)、建議權(quán)和合規(guī)審查權(quán)，完善制度保障，奠定履職基礎(chǔ)；三是建立首席風險官工作底稿，統(tǒng)一工作標準，明確檢查項目、檢查明細、檢查周期及檢查結(jié)果的填報方式等作業(yè)內(nèi)容，提高工作質(zhì)量；四是建立支持機制，加大對首席風險官的外部支持力度，增強公司股東、董事長、總經(jīng)理等各方合規(guī)理念，自覺建立首席風險官保障機制；五是建立首席風險官聯(lián)席會議制度，搭建同行交流平臺，加強信息溝通和業(yè)務(wù)交流，及時通報轄區(qū)合規(guī)運營和風險管理的最新動態(tài)，解決疑點難點和違規(guī)苗頭性問題。

　　據(jù)介紹，下一步上海證監(jiān)局將開展首席風險官業(yè)務(wù)培訓，完善工作底稿，多角度提升首席風險官業(yè)務(wù)能力，使首席風險官有效融入公司經(jīng)營管理，切實提高公司自我約束能力，推動建立現(xiàn)代期貨公司合規(guī)管理體系。