“限制從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)六個(gè)月。限制業(yè)務(wù)期間，禁止開(kāi)發(fā)新客戶?！边@是廣東證監(jiān)局日前下發(fā)給華南期貨“行政監(jiān)管措施告知書(shū)”中的第一個(gè)處罰措施。對(duì)依靠經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)生的期貨公司而言，禁止開(kāi)發(fā)客戶無(wú)疑如同被處以極刑。

　　據(jù)了解，廣東證監(jiān)局此次重拳處罰華南期貨是因?yàn)樵摴敬嬖谥卮筮`法違規(guī)行為，已經(jīng)嚴(yán)重危及該公司的正常運(yùn)營(yíng)。

　　半年兩次重罰

　　除前述措施之外，廣東證監(jiān)局對(duì)華南期貨的其他處罰措施為：限制該公司自有資金和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)拔和使用。限制業(yè)務(wù)期間，該公司不得申請(qǐng)新的自有資金賬戶，該公司使用自有資金前必須向廣東證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)工作組人員履行報(bào)備手續(xù)；此外限制該公司轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)、為其他公司擔(dān)?；蛘咭云渌问教幹霉矩?cái)產(chǎn)。

　　這是該監(jiān)管局近半年內(nèi)對(duì)華南期貨第二次處罰。早在去年10月底，廣東證監(jiān)局就已對(duì)該公司采取了限制開(kāi)發(fā)新客戶、限制自有資金的調(diào)撥和使用、限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)、責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)等行政監(jiān)管措施。

　　然而，第一次下發(fā)行政監(jiān)管措施通知書(shū)后，華南期貨并未整改，而且還存在多起違法違規(guī)情況。廣東證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，華南期貨首先存在凈資本持續(xù)預(yù)警問(wèn)題。2008年11月至2009年1月，該公司凈資本持續(xù)低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，并呈逐月下降趨勢(shì)，其中2009年1月底凈資本僅為1623萬(wàn)元。

　　華南期貨存在的第二個(gè)嚴(yán)重問(wèn)題為公司治理不健全、關(guān)鍵崗位人員長(zhǎng)期缺位。據(jù)了解，自2008年1月以來(lái)，華南期貨具備任職資格的高級(jí)管理人員數(shù)量持續(xù)低于法律規(guī)定的最低要求，目前符合資格的經(jīng)理層高級(jí)管理人員僅有1人。另外，該公司關(guān)鍵崗位——財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人長(zhǎng)期缺位。為此，廣東證監(jiān)局多次要求華南期貨進(jìn)行整改，但該公司仍沒(méi)有在總部配備具有任職資格的高管人員負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)管理工作。

　　華南期貨存在的第三個(gè)違規(guī)行為是向監(jiān)管部門報(bào)送虛假的監(jiān)管報(bào)表。據(jù)了解，該公司在2008年11月監(jiān)管報(bào)表中采用虛增預(yù)付差旅費(fèi)、少計(jì)傭金支出等方式虛增凈資本約50萬(wàn)元。另外，華南期貨還存在保證金管理不規(guī)范、信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)隱患等問(wèn)題。

　　廣東證監(jiān)局認(rèn)為，華南期貨存在的違規(guī)行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益。同時(shí)，該公司還因涉嫌挪用客戶保證金正被立案調(diào)查。

　　公司經(jīng)營(yíng)被股東拖累

　　據(jù)此前媒體報(bào)道，華南期貨和資本市場(chǎng)上的“東歐系”關(guān)系密切，而由于股東官司纏身，華南期貨的正常經(jīng)營(yíng)受到了較大影響。

　　工商注冊(cè)資料顯示，深圳金瑞豐實(shí)業(yè)持有華南期貨34%的股權(quán)。據(jù)廣東證監(jiān)局調(diào)查顯示，目前該部分股權(quán)因?yàn)閭鶆?wù)糾紛已經(jīng)先后8次被人民法院凍結(jié)，凍結(jié)期限累計(jì)從2005年9月7日至2010年11月12日；深圳金瑞豐實(shí)業(yè)及其他關(guān)聯(lián)公司早前一直是“東歐系”的領(lǐng)軍人物敬偉進(jìn)行資本操作的平臺(tái)。敬偉利用金瑞豐等相關(guān)平臺(tái)，在早前曾分別入主銅城集團(tuán)、ST大洋B、金馬集團(tuán)(000602,股吧)等幾家上市公司。

　　華南期貨的另外一個(gè)股東成都市康運(yùn)實(shí)業(yè)持有20%股權(quán)，因?yàn)閭鶆?wù)糾紛問(wèn)題，這部分股權(quán)也被人民法院凍結(jié)，凍結(jié)期限從2008年11月13日至2010年11月12日。但如此重大事件，華南期貨和相關(guān)股東從未向廣東證監(jiān)局報(bào)告。

　　廣東證監(jiān)局認(rèn)為，華南期貨存在的違規(guī)行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益。同時(shí)，該公司還因涉嫌挪用客戶保證金正被立案調(diào)查。

　　據(jù)了解，華南期貨成立于1993年3月，為廣東省首批期貨經(jīng)紀(jì)公司之一，注冊(cè)資本為5000萬(wàn)元，交易量曾位居全國(guó)前列。