各會(huì)員單位：

　　近來(lái)，由美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的金融危機(jī)對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)造成嚴(yán)重沖擊，國(guó)際市場(chǎng)多個(gè)商品的期貨價(jià)格大幅波動(dòng)，給國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)帶來(lái)嚴(yán)重的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。尤其在“十一”之后，國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)行情波動(dòng)劇烈，連續(xù)出現(xiàn)極端行情，使我國(guó)期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)控制工作受到嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)和考驗(yàn)。

　　盡管我國(guó)政府為應(yīng)對(duì)這場(chǎng)金融危機(jī)作出了積極努力，采取了一系列重大舉措，但隨著全球經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化和金融環(huán)境不確定因素的增加，我國(guó)期貨市場(chǎng)的波動(dòng)性難以預(yù)料，新的風(fēng)險(xiǎn)隱患隨時(shí)可能出現(xiàn)，防范和化解各種風(fēng)險(xiǎn)的難度也在加大。

　　為切實(shí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范工作，確保市場(chǎng)的公平和規(guī)范運(yùn)作，特提出如下要求：

　　一、 積極準(zhǔn)備，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制和防范措施，應(yīng)對(duì)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　(一)深刻認(rèn)識(shí)由美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)給我國(guó)帶來(lái)的影響，密切關(guān)注市場(chǎng)變化，力爭(zhēng)做到對(duì)危機(jī)造成的影響事前要有預(yù)判和預(yù)警措施；

　　(二)加強(qiáng)和細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)控制操作流程，完善應(yīng)急處置機(jī)制，提高風(fēng)控效率；

　　(三)強(qiáng)化信息系統(tǒng)的安全保護(hù)及應(yīng)急準(zhǔn)備，確保交易系統(tǒng)正常運(yùn)作；

　　(四)做好與客戶的溝通和交流工作，事前預(yù)防到位，事中補(bǔ)救到位，事后處置到位。

　　二、 合規(guī)經(jīng)營(yíng)，以各種方式向投資者提示風(fēng)險(xiǎn)，尤其對(duì)新入市投資者要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育

　　(一)嚴(yán)格遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)客戶開戶實(shí)名制的要求，在為客戶辦理開戶時(shí)必須實(shí)時(shí)采集并保存投資者影像資料；

　　(二)對(duì)新開戶的投資者進(jìn)行資信調(diào)查和評(píng)估，對(duì)投資者的基本信息、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力能等進(jìn)行了解；經(jīng)過調(diào)查評(píng)估，對(duì)于抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱、缺乏社會(huì)福利保障、虧損以后生活可能發(fā)生重大問題的人群以及其他不適合參與期貨交易的人群，應(yīng)向其說(shuō)明期貨交易的高風(fēng)險(xiǎn)性，引導(dǎo)投資者謹(jǐn)慎入市；

　　(三)重視合同簽訂時(shí)的規(guī)范性管理，要求客戶在訂立合同前認(rèn)真閱讀《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，并應(yīng)主動(dòng)向客戶宣講風(fēng)險(xiǎn)揭示書的具體內(nèi)容，對(duì)追加保證金和強(qiáng)行平倉(cāng)的規(guī)定要做為必不可少的環(huán)節(jié)向客戶宣講清楚。會(huì)員單位和從業(yè)人員不得偏面夸大收益、縮小風(fēng)險(xiǎn)，誤導(dǎo)投資者，一定要將“規(guī)則講透、風(fēng)險(xiǎn)講夠”，使客戶明明白白入市，增強(qiáng)投資者買者自負(fù)的意識(shí)，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益；

　　(四)要多渠道、多種方式地舉辦投資者教育講座或培訓(xùn)活動(dòng)，提高投資者對(duì)期貨市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)、對(duì)參與期貨交易的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的認(rèn)識(shí)以及對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。

　　三、加強(qiáng)溝通，及時(shí)向協(xié)會(huì)反映情況。

　　團(tuán)體會(huì)員和聯(lián)系會(huì)員都應(yīng)密切關(guān)注當(dāng)前市況和市場(chǎng)反映，及時(shí)匯總、整理市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和風(fēng)險(xiǎn)信息，以維穩(wěn)報(bào)告方式向我會(huì)定期報(bào)告。我會(huì)也將根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況及時(shí)將市場(chǎng)意見匯報(bào)給有關(guān)部門，將市場(chǎng)上一些好的建議和成熟的經(jīng)驗(yàn)作法匯總并培訓(xùn)推廣，同時(shí)我會(huì)還將組織專項(xiàng)檢查，對(duì)公司加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制的執(zhí)行情況進(jìn)行落實(shí)，對(duì)公司投資者開戶教育工作進(jìn)行檢查。

　　專此通知。

　　中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　二OO八年十一月三日