在新形勢、新任務(wù)和新要求下，加強(qiáng)證券從業(yè)人員的職業(yè)道德建設(shè)，引導(dǎo)其珍視職業(yè)聲譽(yù)、堅(jiān)守職業(yè)操守、防范道德風(fēng)險(xiǎn)，顯得愈加重要。為引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)和證券從業(yè)人員積極踐行“五要五不”中國特色金融文化，加強(qiáng)證券從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè)，12月9日，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中證協(xié)”）發(fā)布了《證券從業(yè)人員職業(yè)道德手冊》（以下簡稱“《職業(yè)道德手冊》”）。中證協(xié)表示，下一步將通過組織行業(yè)培訓(xùn)交流等形式，督促、引導(dǎo)從業(yè)人員積極踐行“五要五不”中國特色金融文化，持續(xù)提升證券從業(yè)人員職業(yè)道德水平。

作為理解《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》（以下簡稱“《道德準(zhǔn)則》”）的工具書，此次發(fā)布的《職業(yè)道德手冊》由解讀、實(shí)務(wù)指引及附錄三部分組成。其中，對加強(qiáng)從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè)的必要性、緊迫性進(jìn)行分析，對《道德準(zhǔn)則》主體內(nèi)容及核心要義進(jìn)行細(xì)致解讀，并根據(jù)《道德準(zhǔn)則》條文順序，采用問答和案例分析等方式，將相對抽象的道德準(zhǔn)則轉(zhuǎn)化為具體可行的操作指南，為從業(yè)人員在實(shí)際工作中提供了通俗易懂的道德指引與實(shí)操建議。

如圍繞如何理解證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)樹立聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)防控意識，實(shí)務(wù)指引中指出，近年來，由于證券從業(yè)人員個(gè)人行為不當(dāng)，引發(fā)行業(yè)內(nèi)一些聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)事件。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)提高認(rèn)識，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)，杜絕不當(dāng)言行，切實(shí)落實(shí)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)防控。具體來看包括強(qiáng)化大局意識和保密意識，在日常工作中主動(dòng)防范聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)；積極主動(dòng)維護(hù)、鞏固和提升所在機(jī)構(gòu)品牌聲譽(yù)；及時(shí)報(bào)告、主動(dòng)應(yīng)對和積極控制聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)事件，果斷采取措施，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息，爭取實(shí)現(xiàn)良好的處置效果。再如圍繞證券從業(yè)人員“在履職過程中如何切實(shí)保護(hù)投資者，尤其是中小投資者的合法權(quán)益”“如何管理好‘八小時(shí)之外’的生活圈？”“如何正確使用個(gè)人社交媒體？”等，實(shí)務(wù)指引中也作出了相應(yīng)闡釋。

另外，附錄部分還匯集了現(xiàn)行有效的關(guān)于行業(yè)文化建設(shè)、廉潔自律等方面的自律規(guī)范、證券從業(yè)人員行為規(guī)范等，便于從業(yè)人員全面、系統(tǒng)地學(xué)習(xí)掌握相關(guān)法律法規(guī)。