當(dāng)?shù)貢r(shí)間10月14日，瑞典皇家科學(xué)院宣布，將2024年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予達(dá)龍·阿西莫格魯、西蒙·約翰遜和詹姆斯·A·羅賓遜。以表彰他們“對(duì)制度如何形成及其對(duì)繁榮的影響的研究”。

這些獲獎(jiǎng)?wù)邔?duì)長(zhǎng)期影響國(guó)家經(jīng)濟(jì)繁榮的因素做出了創(chuàng)新性研究。他們對(duì)體制如何影響繁榮的深刻見(jiàn)解表明，支持民主和包容性體制的工作是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的重要途徑。

達(dá)龍·阿西莫格魯所著的《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)導(dǎo)論》，是一部關(guān)于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的鴻篇巨制，也是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)必備典藏教材。本書(shū)旨在解決兩個(gè)問(wèn)題。首要的一點(diǎn)，這是一本有關(guān)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的書(shū)。為了理解為什么一些國(guó)家實(shí)現(xiàn)了增長(zhǎng)而其他國(guó)家沒(méi)有，經(jīng)濟(jì)學(xué)家必須超越機(jī)械的模型，提出那些關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)根本性原因的問(wèn)題。第二，本書(shū)也可以作為一本研究生層次的介紹現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)分析的教材。

以下摘自《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)導(dǎo)論》一書(shū)后記，總結(jié)了本書(shū)中最重要的幾方面內(nèi)容和從中收獲的一些啟示。

作為本書(shū)的結(jié)尾，在此我將簡(jiǎn)要討論我們從本書(shū)的模型中學(xué)到了哪些內(nèi)容，以及這些模型如何給出一個(gè)關(guān)于思考世界增長(zhǎng)和跨國(guó)收入差異的有益視角，而不是總結(jié)迄今為止討論過(guò)的模型和觀點(diǎn)。然后，我將簡(jiǎn)單概述許多尚未討論過(guò)的問(wèn)題，這些問(wèn)題有助于我們了解忽略了哪些內(nèi)容，而這些忽略的問(wèn)題也是未來(lái)研究的潛在主題。

我們學(xué)到了什么？

首先總結(jié)一下本書(shū)中最重要的幾方面內(nèi)容和從中收獲的一些啟示。

當(dāng)前收入差異源于增長(zhǎng)差異。就經(jīng)驗(yàn)層面而言，研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，不僅對(duì)理解增長(zhǎng)過(guò)程十分重要，而且還因?yàn)榉治霎?dāng)今國(guó)家間的收入差異也需要我們理解為什么有些國(guó)家在過(guò)去兩百多年中經(jīng)歷了快速增長(zhǎng)，而有些國(guó)家則沒(méi)有（第1章）。

物質(zhì)資本、人力資本和技術(shù)的作用。經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的跨國(guó)差異與物質(zhì)資本、人力資本和技術(shù)密切相關(guān)。本書(shū)的部分內(nèi)容重點(diǎn)討論了這些要素對(duì)生產(chǎn)和增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)（第2章和第3章）。從中得出的一個(gè)結(jié)論是，技術(shù)對(duì)理解經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)的跨國(guó)差異和跨期的差異非常重要。這里的技術(shù)指的是生產(chǎn)技術(shù)、知識(shí)和生產(chǎn)組織總體效率的進(jìn)步。

內(nèi)生投資決策。雖然我們可以將物質(zhì)資本和人力資本的跨國(guó)差異視為給定，并以此推動(dòng)經(jīng)驗(yàn)研究，但我們?nèi)匀恍枰獙⑦@些投資決策內(nèi)生化，以便更好地理解跨國(guó)收入差異和增長(zhǎng)差異的機(jī)制與原因。本書(shū)中大部分內(nèi)容的主旨在于理解物質(zhì)資本和人力資本的積累過(guò)程（第8章至第11章）。物質(zhì)資本和人力資本投資都是前瞻性行為，同時(shí)依賴(lài)于個(gè)體對(duì)其投資的期望報(bào)酬。因此，理解這些投資差異與理解不同社會(huì)之間的報(bào)酬結(jié)構(gòu)差異（即不同行為的貨幣和非貨幣報(bào)酬和激勵(lì)）以及個(gè)體如何對(duì)不同報(bào)酬結(jié)構(gòu)做出反應(yīng)密切相關(guān)。

內(nèi)生技術(shù)。我始終強(qiáng)調(diào)技術(shù)應(yīng)當(dāng)被視為內(nèi)生的，而不是上天的恩賜。有充足的經(jīng)驗(yàn)和理論上的理由讓我們相信，新技術(shù)是由那些追逐利潤(rùn)的個(gè)人和企業(yè)通過(guò)研究、開(kāi)發(fā)和改進(jìn)創(chuàng)造出來(lái)的。此外，應(yīng)用新技術(shù)的決策往往對(duì)利潤(rùn)激勵(lì)高度敏感。由于技術(shù)看起來(lái)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)主要驅(qū)動(dòng)力，同時(shí)也是影響跨國(guó)經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)差異的一個(gè)重要因素，因此我們必須了解技術(shù)如何對(duì)要素稟賦、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和報(bào)酬結(jié)構(gòu)做出反應(yīng)。本書(shū)的一個(gè)主要目標(biāo)就是構(gòu)建一個(gè)強(qiáng)調(diào)技術(shù)內(nèi)生性的概念框架。對(duì)內(nèi)生技術(shù)建模需要采用一些特定的思路與工具，這與對(duì)物質(zhì)資本和人力資本投資建模所需的思路和工具有所不同。有三種因素尤為重要。第一，研發(fā)新技術(shù)的固定成本與技術(shù)的非競(jìng)爭(zhēng)性特征使我們必須應(yīng)用創(chuàng)新者擁有事后（創(chuàng)新之后）壟斷力量的模型。這可能同樣適用于企業(yè)應(yīng)用新技術(shù)的情況，雖然適用性可能稍差。壟斷力量的存在將改變分散化均衡的福利性質(zhì)，并產(chǎn)生一系列新的交互影響和外部性（第12章、第13章和第21章第21.5節(jié)）。第二，創(chuàng)新過(guò)程是一個(gè)隱含的競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)造性破壞過(guò)程。對(duì)內(nèi)生技術(shù)建模需要構(gòu)建包含更多細(xì)節(jié)的關(guān)于創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)組織模型。這些模型將闡明市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)、法規(guī)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)創(chuàng)新和技術(shù)應(yīng)用的影響（第12章和第14章）。第三，內(nèi)生技術(shù)意味著不僅技術(shù)變化的總體速率對(duì)報(bào)酬敏感，而且研發(fā)的技術(shù)類(lèi)型也對(duì)報(bào)酬敏感。影響社會(huì)開(kāi)發(fā)的技術(shù)類(lèi)型的主要因素依然是報(bào)酬結(jié)構(gòu)和要素稟賦。例如，不同要素相對(duì)供給的變化很可能會(huì)影響將要開(kāi)發(fā)和應(yīng)用的技術(shù)類(lèi)型（第15章）。

不同社會(huì)的聯(lián)系和世界的平衡增長(zhǎng)。雖然內(nèi)生技術(shù)和內(nèi)生增長(zhǎng)是我們思考經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程，特別是理解世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)歷史的主要因素，但同樣重要的是，要認(rèn)識(shí)到大多數(shù)國(guó)家并不會(huì)研發(fā)自身需要的技術(shù)，而是應(yīng)用世界前沿技術(shù)或者使之與現(xiàn)有技術(shù)相適應(yīng)（第18章）。實(shí)際上，跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移可能是在最初的工業(yè)化階段之后融全球經(jīng)濟(jì)的許多國(guó)家大多有著相似增長(zhǎng)率的一個(gè)原因（第1章）。因此，對(duì)跨國(guó)收入差異和世界上大部分國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程建模需要仔細(xì)分析技術(shù)擴(kuò)散和國(guó)際經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。在這種背景下需要對(duì)兩個(gè)主題予以特別關(guān)注。第一個(gè)主題是合同制度，該制度使上下游企業(yè)之間、企業(yè)與工人之間、企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)之間得以訂立合同。這些制度安排會(huì)影響投資數(shù)量，影響企業(yè)家和企業(yè)的選擇，以及不同生產(chǎn)活動(dòng)在各企業(yè)和工人之間的配置效率。不同社會(huì)的合同制度有著明顯的差異，而這些差異似乎是影響世界經(jīng)濟(jì)中技術(shù)應(yīng)用和技術(shù)擴(kuò)散的一個(gè)主要因素。合同制度不僅直接影響技術(shù)和經(jīng)濟(jì)繁榮，同時(shí)也將形塑企業(yè)的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，使之有助于提升生產(chǎn)效率并影響企業(yè)的創(chuàng)新水平（參見(jiàn)第18章的第18.5節(jié)）。第二個(gè)主題是國(guó)際貿(mào)易關(guān)系。國(guó)際貿(mào)易不僅能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)學(xué)家熟知的靜態(tài)收益，還會(huì)影響創(chuàng)新和增長(zhǎng)過(guò)程。國(guó)際勞動(dòng)分工和產(chǎn)品生命周期即是國(guó)際貿(mào)易關(guān)系促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散和提高生產(chǎn)專(zhuān)業(yè)化程度的兩個(gè)例子（第19章）。

經(jīng)濟(jì)起飛和失敗。過(guò)去200年中的世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與幾千年前的情況截然不同。雖然在某些歷史階段、某些地區(qū)曾有過(guò)間斷性的增長(zhǎng)，但直到18世紀(jì)，整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)基本處于停滯狀態(tài)。這種停滯狀態(tài)有幾個(gè)方面的特點(diǎn)，包括：生產(chǎn)率低下，社會(huì)總體和個(gè)人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的成果波動(dòng)性很高，農(nóng)村和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)，同時(shí)伴隨著馬爾薩斯特征，即產(chǎn)出增長(zhǎng)通常伴隨著人口增長(zhǎng)，因此產(chǎn)出增長(zhǎng)對(duì)人均收入的影響很小。經(jīng)濟(jì)停滯的另一個(gè)主要特征是試圖實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的努力以失敗告終：許多社會(huì)在經(jīng)歷一段時(shí)間的增長(zhǎng)之后就會(huì)陷入蕭條和停滯。這種周期在18世紀(jì)末得以改觀。我們將今天的經(jīng)濟(jì)繁榮歸功于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的起飛，尤其是工業(yè)活動(dòng)的起飛，這起源于英國(guó)和西歐，然后擴(kuò)散到世界其他部分地區(qū)，最明顯的是擴(kuò)散到歐洲的西方旁支，比如美國(guó)和加拿大。今天富裕的那些國(guó)家正是最早實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛的國(guó)家，或者是那些能夠迅速應(yīng)用技術(shù)，并將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)建立在技術(shù)之上的國(guó)家，而技術(shù)又是經(jīng)濟(jì)起飛的基礎(chǔ)（第1章）。對(duì)當(dāng)今跨國(guó)收入差異的研究需要解釋為什么有些國(guó)家沒(méi)能很好地利用那些新技術(shù)和生產(chǎn)機(jī)會(huì)。

結(jié)構(gòu)變遷和轉(zhuǎn)型?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展伴隨著一系列根本性的結(jié)構(gòu)變遷和轉(zhuǎn)型。這包括生產(chǎn)和消費(fèi)構(gòu)成的變化（從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移到工業(yè)以及從工業(yè)轉(zhuǎn)移到服務(wù)業(yè)）、城市化、金融行業(yè)的發(fā)展、收入不平等和機(jī)會(huì)不平等的變化、社會(huì)和生活方式的轉(zhuǎn)型，企業(yè)內(nèi)部組織的變遷，以及人口轉(zhuǎn)型。雖然經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)包含眾多方面的過(guò)程，但其實(shí)質(zhì)很大程度上在于整個(gè)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型（第17章的第17.6節(jié)、第20章以及第21章）。這些轉(zhuǎn)型本身就是很有意義的研究對(duì)象，同時(shí)，這些轉(zhuǎn)型對(duì)研究持續(xù)增長(zhǎng)來(lái)說(shuō)也是很重要的因素。缺乏結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型不僅是經(jīng)濟(jì)停滯的表現(xiàn)，而且往往是經(jīng)濟(jì)停滯的原因。有些社會(huì)可能難以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛，同時(shí)也不能從現(xiàn)有的技術(shù)和投資機(jī)會(huì)中獲益，這部分是由于這些社會(huì)未能成功地推動(dòng)必要的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，因此缺乏有利于應(yīng)用新技術(shù)的金融關(guān)系、適宜的技能或者企業(yè)類(lèi)型。

政策、制度和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。就企業(yè)和個(gè)人是否投資于那些對(duì)經(jīng)濟(jì)起飛、工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)說(shuō)必不可少的新技術(shù)和人力資本而言，他們面對(duì)的報(bào)酬結(jié)構(gòu)起著核心作用。這些報(bào)酬結(jié)構(gòu)是由政策和制度決定的。由于多種相互關(guān)聯(lián)的原因（第4章），政策和制度還直接影響一個(gè)社會(huì)能否走上現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之路。第一，政策和制度直接決定了社會(huì)的報(bào)酬收益結(jié)構(gòu)，因此決定了對(duì)物質(zhì)資本、人力資本以及技術(shù)創(chuàng)新的投資是否有利可圖。第二，政策和制度決定了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)關(guān)系中必需的基礎(chǔ)設(shè)施和合同安排是否存在。例如，如果合同執(zhí)行機(jī)制、法律與秩序的維護(hù)以及至少最低水平的公共基礎(chǔ)設(shè)施在一定程度上缺失，那么現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就不可能實(shí)現(xiàn)。第三，政策和制度能夠影響和規(guī)制市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，因此決定了創(chuàng)造性破壞的力量能否發(fā)揮作用，進(jìn)而使效率更高的新企業(yè)得以取代效率更低的現(xiàn)有企業(yè)。第四，制度和政策有時(shí)（或者可能時(shí)常）會(huì)阻礙新技術(shù)的應(yīng)用，以保護(hù)那些在政治上擁有強(qiáng)大力量的現(xiàn)有企業(yè)，或者鞏固現(xiàn)有政治制度。因此，為理解現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程，我們必須研究社會(huì)的制度和政策選擇，進(jìn)而我們需要研究增長(zhǎng)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，對(duì)哪些個(gè)人和群體從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中獲益、哪些受損給予特別關(guān)注。如果受損失的個(gè)人或群體不能得到補(bǔ)償并擁有足夠的政治權(quán)力，那么我們就可以預(yù)測(cè)政治經(jīng)濟(jì)均衡將導(dǎo)致并非促進(jìn)增長(zhǎng)的政策和制度。關(guān)于增長(zhǎng)的基本政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析使我們能夠洞察何種扭曲型政策可能會(huì)阻礙增長(zhǎng)；何時(shí)這些扭曲型政策將會(huì)被采用；以及技術(shù)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和要素稟賦如何與掌權(quán)的社會(huì)集團(tuán)的激勵(lì)因素相互作用，或者促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，或者阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（第22章）。

內(nèi)生政治制度。政策和制度對(duì)理解長(zhǎng)期增長(zhǎng)過(guò)程和跨國(guó)經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)的差異至關(guān)重要。反過(guò)來(lái)，這些社會(huì)選擇是在一個(gè)社會(huì)的政治制度背景下做出的。民主社會(huì)和獨(dú)裁社會(huì)一般會(huì)做出不同的政策選擇，同時(shí)產(chǎn)生不同的報(bào)酬結(jié)構(gòu)。但政治制度自身并不是外生的。沿著均衡路徑，政治制度會(huì)發(fā)生變化，這種變化源于其自身的動(dòng)態(tài)變化，以及因技術(shù)、貿(mào)易機(jī)會(huì)和要素稟賦的變化而產(chǎn)生的激勵(lì)因素（第23章）。因此，為了更好地理解世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和當(dāng)前的收入差異，我們需要了解（1）政治制度如何影響政策和經(jīng)濟(jì)制度，進(jìn)而塑造企業(yè)和工人的激勵(lì)機(jī)制；（2）政治制度自身是如何演變的，尤其是當(dāng)政治制度與經(jīng)濟(jì)結(jié)果和技術(shù)相互作用時(shí)；（3）為什么政治制度以及相關(guān)的經(jīng)濟(jì)制度并沒(méi)有在所有的歷史時(shí)期都導(dǎo)致持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，為什么直到200年以前這些制度才導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)起飛，為什么有些國(guó)家會(huì)阻礙先進(jìn)技術(shù)的應(yīng)用，并使經(jīng)濟(jì)偏離了增長(zhǎng)路徑。

以上的總結(jié)分析聚焦于與世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程和我們今天觀察到的跨國(guó)收入差異密切相關(guān)的一些思想。本書(shū)不僅聚焦于這些思想，同時(shí)還精心將這些思想用數(shù)學(xué)模型表達(dá)出來(lái)，以期獲得一致而又嚴(yán)格的理論研究方法。在這里我并沒(méi)有復(fù)述這些思想的理論基礎(chǔ)，它們涵蓋了基本的消費(fèi)者理論、生產(chǎn)者理論、一般均衡理論，以及資本積累的動(dòng)態(tài)模型、壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型、世界均衡模型和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的動(dòng)態(tài)模型。但我要再次強(qiáng)調(diào)，對(duì)這些思想的理論基礎(chǔ)進(jìn)行一番徹底的研究，不僅對(duì)很好地理解主要研究問(wèn)題來(lái)說(shuō)是必要的，而且對(duì)找到最好的方式使這些理論基礎(chǔ)能夠獲得經(jīng)驗(yàn)上的應(yīng)用也必不可少。

有關(guān)過(guò)去200年增長(zhǎng)和停滯的一個(gè)合理視角

上一節(jié)總結(jié)了本書(shū)重點(diǎn)闡述的思想?，F(xiàn)在轉(zhuǎn)而討論如何應(yīng)用這些思想解釋世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程和跨國(guó)收斂，正是這兩個(gè)問(wèn)題從一開(kāi)始就激發(fā)了我們的研究興趣。核心問(wèn)題包括：

1．為什么在1800年以前世界經(jīng)濟(jì)沒(méi)有經(jīng)歷持續(xù)的增長(zhǎng)？

2．為什么西歐在1800年前后開(kāi)始了經(jīng)濟(jì)起飛過(guò)程？

3．為什么有些社會(huì)致力于從19世紀(jì)開(kāi)始出現(xiàn)的新技術(shù)和組織形式中獲益，而其他社會(huì)則斷然拒絕或者未能成功？

接下來(lái)我將嘗試回答上面三個(gè)問(wèn)題。雖然我在這里闡述的部分原理已經(jīng)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法進(jìn)行過(guò)研究，其他部分原理則有歷史數(shù)據(jù)予以佐證，但讀者還是應(yīng)該將這部分?jǐn)⑹隹醋麽槍?duì)這些核心問(wèn)題，第一次嘗試給出前后一致的回答。這些回答中有兩點(diǎn)值得注意。第一，這些回答建立在理論洞見(jiàn)的基礎(chǔ)之上，而這些理論洞見(jiàn)則源于本書(shū)討論的模型。第二，根據(jù)第4章討論中的精神，這些答案將經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的直接原因與根本原因，特別是制度原因聯(lián)系在一起。我在這里做了簡(jiǎn)化。雖然第23章強(qiáng)調(diào)并不存在完美的政治制度，每一套不同的政治制度安排都會(huì)以某些群體的利益為代價(jià)有利于另一些群體，為了簡(jiǎn)化分析，在這部分內(nèi)容中我將對(duì)兩種制度安排做一個(gè)重要區(qū)分，一種制度安排相比另一種更加不利于增長(zhǎng)。將第一種制度安排稱(chēng)為威權(quán)政治體制，包括君主專(zhuān)制、獨(dú)裁以及各種類(lèi)型的寡頭政治，寡頭政治將權(quán)力集中于極少數(shù)人手中，同時(shí)制定有利于實(shí)現(xiàn)這部分人利益的經(jīng)濟(jì)政策。威權(quán)政體通常依賴(lài)某種程度的鎮(zhèn)壓，因?yàn)檫@種政體尋求的是維持政治權(quán)力和經(jīng)濟(jì)利益的一種不平等分配。同時(shí)威權(quán)政體會(huì)利用經(jīng)濟(jì)制度和經(jīng)濟(jì)政策保護(hù)現(xiàn)有企業(yè)，并為擁有政治權(quán)力的那些群體創(chuàng)造租金。第二種政治制度是參與型政體（participatory regimes）。這種政體對(duì)統(tǒng)治者和政治家施加了約束，因此得以避免在政治體系中產(chǎn)生專(zhuān)制傾向，并讓新的經(jīng)濟(jì)利益集團(tuán)表達(dá)其訴求，因此避免了將政治權(quán)力和經(jīng)濟(jì)利益完全分開(kāi)的情況。這種政體包括君主立憲（更廣泛的社會(huì)群體可以參與經(jīng)濟(jì)和政治決策的制定）和民主政治（政治參與度要高于非民主政體）。相比威權(quán)政體，參與型政體最顯著的特征是能夠讓更廣泛的社會(huì)群體表達(dá)自己的聲音，并給予（經(jīng)濟(jì)上和政治上的）安全保障。因此，參與型政體對(duì)新企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)持更開(kāi)放的態(tài)度，同時(shí)提供一個(gè)更公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，并為相當(dāng)廣泛的社會(huì)群體提供更好的產(chǎn)權(quán)保護(hù)。因此從某種程度上說(shuō)，對(duì)威權(quán)政治體制和參與型政體進(jìn)行比較，與增長(zhǎng)促進(jìn)型制度和阻礙增長(zhǎng)的攫取型制度的比較是聯(lián)系在一起的，這一點(diǎn)第4章已有過(guò)討論。讀者應(yīng)該注意到，有許多術(shù)語(yǔ)可以用來(lái)代替“威權(quán)”和“參與型”這兩種說(shuō)法，同時(shí)以上論述的一些細(xì)節(jié)并不是十分嚴(yán)謹(jǐn)。更重要的是，必須牢記，即便是參與性很強(qiáng)的制度也會(huì)伴隨著政治權(quán)力分配的不平等，那些擁有較多政治權(quán)力的群體會(huì)利用財(cái)政工具和政治手段為自己謀利，同時(shí)以損害大多數(shù)社會(huì)成員的利益為代價(jià)。為什么這類(lèi)行為有時(shí)能被成功地約束和限制是當(dāng)前研究中的一個(gè)前沿話題，在這里不再詳述。

1800年以前世界各國(guó)為何沒(méi)有經(jīng)歷持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)？

雖然持續(xù)增長(zhǎng)是一個(gè)近期才出現(xiàn)的現(xiàn)象，但是增長(zhǎng)和生活水平的提高在歷史上無(wú)疑出現(xiàn)過(guò)很多次。人類(lèi)歷史也同樣不乏各種重要的技術(shù)突破。即使在新石器時(shí)代革命之前，也有許多技術(shù)創(chuàng)新提高了采集狩獵者的生產(chǎn)率。在大約公元前9000年人類(lèi)過(guò)渡到農(nóng)業(yè)社會(huì)，這可能是歷史上最重要的技術(shù)革命：這種過(guò)渡導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高，同時(shí)也出現(xiàn)了社會(huì)組織和政治都更復(fù)雜的社會(huì)形態(tài)?？脊艑W(xué)家也記錄了前現(xiàn)代社會(huì)中許多經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的例子。歷史學(xué)家估計(jì)，在公元前800年到公元前50年這段古希臘的鼎盛時(shí)期，人均消費(fèi)大概增長(zhǎng)了一倍（Morris，2004）。公元前400年之后的羅馬共和國(guó)和羅馬帝國(guó)也經(jīng)歷了類(lèi)似的生活水平提高（Hopkins，1980），同樣還有哥倫布發(fā)現(xiàn)美洲大陸之前的南美洲文明，尤其是奧爾梅克文明、瑪雅文明、阿茲特克文明，甚至是印加文明都出現(xiàn)了生活水平的提高（Webster，2002；Mann，2004）。雖然有關(guān)這些古代增長(zhǎng)歷史的數(shù)據(jù)十分有限，但現(xiàn)有證據(jù)表明，基本的新古典模型，即增長(zhǎng)依賴(lài)于物質(zhì)資本積累的模型可以很好地描述這些古代經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展過(guò)程（例如參見(jiàn)Morris，2004）。

雖然如此，上述增長(zhǎng)經(jīng)歷從質(zhì)的方面說(shuō)有別于從18世紀(jì)末和19世紀(jì)初開(kāi)始的經(jīng)濟(jì)起飛之后的世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。有四個(gè)非常重要的因素使古代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有別于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。第一，早期的增長(zhǎng)相對(duì)來(lái)說(shuō)持續(xù)時(shí)間非常短暫，或者增長(zhǎng)率很低。

例如，Morris（2004）估計(jì)在公元前800年到公元前300年之間，古希臘的人均收入翻了一倍，或者最多翻了兩倍，這很大程度上源于從公元前800年不同尋常的低人均收入水平上開(kāi)始的追趕效應(yīng)。

在大多數(shù)情況下，剛剛出現(xiàn)的迅速增長(zhǎng)出于某種原因會(huì)很快中斷，某種程度上類(lèi)似于第17章第17.6節(jié)討論的有關(guān)經(jīng)濟(jì)起飛失敗的模型。第二，與第一點(diǎn)相關(guān)，早期的增長(zhǎng)從沒(méi)有建立在持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)之上，因此與第13章至第15章論述的以技術(shù)為基礎(chǔ)的增長(zhǎng)有著根本區(qū)別。第三，在大多數(shù)情況下，持續(xù)增長(zhǎng)必需的經(jīng)濟(jì)制度沒(méi)有建立起來(lái)。金融關(guān)系通常非常原始，合同制度是非正式的，同時(shí)伴隨著內(nèi)部關(guān)稅，市場(chǎng)受到嚴(yán)格管制，收入和儲(chǔ)蓄達(dá)不到支撐大規(guī)模市場(chǎng)的水平，也達(dá)不到對(duì)一系列經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行同步投資，進(jìn)而使之盈利的水平。換句話說(shuō)，如第21章所述的與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相伴的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型并沒(méi)有出現(xiàn)在早期歷史中。第四（同時(shí)可能也是最重要的一點(diǎn)，并且是前三個(gè)因素的原因），早期增長(zhǎng)的歷史都是發(fā)生在威權(quán)政治體制下的，因此增長(zhǎng)并不是建立在有利于廣泛的社會(huì)群體的基礎(chǔ)之上。相反，這些都是充分利用現(xiàn)有的比較優(yōu)勢(shì)為精英階層謀利、以精英為主導(dǎo)的增長(zhǎng)。因此，生活水平提高影響的不是整個(gè)社會(huì)而只是極少數(shù)人，這也就不足為奇了。

為什么這些早期增長(zhǎng)沒(méi)能轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)起飛過(guò)程，并最終導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)呢？我的回答基本上源自第23章第23.3節(jié)。威權(quán)政體下也可能出現(xiàn)增長(zhǎng)。企業(yè)家和工人可以更有效率，實(shí)現(xiàn)更好的勞動(dòng)分工，并通過(guò)逐步改進(jìn)和干中學(xué)來(lái)提高工作中使用的技術(shù)。此外，那些掌握政治權(quán)力的群體及其盟友能夠得到必要的產(chǎn)權(quán)保護(hù)，因此會(huì)進(jìn)行投資活動(dòng)。同時(shí)，偶爾也會(huì)出現(xiàn)某些技術(shù)上的重大突破。但在威權(quán)政體下，增長(zhǎng)的一個(gè)顯著特點(diǎn)是得到保護(hù)的是當(dāng)前精英的利益。因此歸根到底，增長(zhǎng)只能一直依賴(lài)現(xiàn)有技術(shù)和生產(chǎn)關(guān)系。在這種制度下難以出現(xiàn)創(chuàng)造性破壞過(guò)程，新的人才和新企業(yè)也難以出現(xiàn)，而這對(duì)于將一個(gè)國(guó)家引入持續(xù)增長(zhǎng)狀態(tài)來(lái)說(shuō)必不可少。此外，技術(shù)上的約束也可能起到重要作用。例如，19世紀(jì)相對(duì)快速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)技能工人產(chǎn)生了需求，而在印刷術(shù)出現(xiàn)以前，要讓具備必要生產(chǎn)技能的工人數(shù)量達(dá)到一個(gè)臨界值需要付出極高的成本。盡管技術(shù)知識(shí)進(jìn)步不是一個(gè)單調(diào)變化的過(guò)程（有時(shí)候有用的生產(chǎn)技術(shù)還會(huì)失傳），但毫無(wú)疑問(wèn)，18世紀(jì)末期的潛在企業(yè)家能獲得的技術(shù)知識(shí)要遠(yuǎn)多于古羅馬和古希臘時(shí)期。

接下來(lái)我將詳細(xì)闡述起到關(guān)鍵作用的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)因素，并給出幾個(gè)例子說(shuō)明威權(quán)政體下增長(zhǎng)的局限。現(xiàn)有證據(jù)表明，1911年以前的歷代中國(guó)王朝在歷史上的許多不同階段都有技術(shù)創(chuàng)新。中國(guó)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)力，尤其是長(zhǎng)江三角洲地區(qū)和其他土壤肥沃地區(qū)的生產(chǎn)力都很發(fā)達(dá)，足以支撐較高的人口密度。但中國(guó)經(jīng)濟(jì)并未實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)。中國(guó)大部分歷史時(shí)期的經(jīng)濟(jì)行為都受到威權(quán)政治體制的嚴(yán)格控制。整個(gè)社會(huì)等級(jí)森嚴(yán)，在精英階層和大眾階層之間有著非常清晰的界線。這種體制不允許新的企業(yè)家自由進(jìn)入商業(yè)活動(dòng)，因此他們無(wú)法采用或者開(kāi)發(fā)新技術(shù)，創(chuàng)造性破壞的力量也無(wú)法釋放出來(lái)。如果經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的前景與政治穩(wěn)定相沖突，那么精英階層會(huì)選擇維護(hù)政治穩(wěn)定，即使這種行為以潛在的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為代價(jià)。因此中國(guó)對(duì)海外貿(mào)易和國(guó)內(nèi)貿(mào)易實(shí)施嚴(yán)格控制，也沒(méi)有發(fā)展起有著廣泛基礎(chǔ)的產(chǎn)權(quán)制度和合同制度，而這對(duì)于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)說(shuō)是必不可少的，同時(shí)也不允許擁有經(jīng)濟(jì)和政治力量的自治中產(chǎn)階層崛起（Elvin，1973；Mokyr，1990；Wong，1997）。

古希臘和古羅馬文明通常被視為最早的民主社會(huì)。因此有些人會(huì)傾向于將它們視為能夠?qū)崿F(xiàn)持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的參與型制度。但事實(shí)并非如此。首先，如上所述，參與型制度在其他前提條件得不到滿(mǎn)足的情況下并不一定能讓經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)。但更重要的是，古希臘和古羅馬只是相對(duì)于當(dāng)時(shí)的其他社會(huì)來(lái)說(shuō)才是民主社會(huì)，它們只代表了一小部分人群。生產(chǎn)依賴(lài)于奴隸制和強(qiáng)制勞動(dòng)。此外，雖然伴隨著某些民主實(shí)踐，但在兩個(gè)階層之間存在著明確的界線：一端是少數(shù)精英，他們壟斷了經(jīng)濟(jì)和政治權(quán)力；另一端是普通民眾，包括自由民和奴隸。古希臘和古羅馬的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都不依賴(lài)于持續(xù)創(chuàng)新，雖然都曾致力于提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率，但并沒(méi)有從根本上改變生產(chǎn)的組織方式。古希臘和古羅馬都曾短暫受益于各自的軍事優(yōu)勢(shì)，但其他國(guó)家對(duì)其軍事力量的挑戰(zhàn)同樣也是它們衰落的重要原因。

奧斯曼帝國(guó)是另外一個(gè)例子，雖然在一段歷史時(shí)期內(nèi)維持了其強(qiáng)盛的地位，但經(jīng)濟(jì)從未過(guò)渡到持續(xù)增長(zhǎng)階段。尤其是在14世紀(jì)、15世紀(jì)、16世紀(jì)，奧斯曼帝國(guó)實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)上的相對(duì)繁榮，并擁有強(qiáng)大的軍事力量。大部分地區(qū)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率都比較高，軍事上的勝利充盈了國(guó)庫(kù)，并將收入分配給一部分民眾。但是作為控制帝國(guó)決策制定的精英階層卻從未促進(jìn)有著廣泛基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。土地產(chǎn)權(quán)缺乏保護(hù)，只有與國(guó)家目標(biāo)一致的貿(mào)易才能順利進(jìn)行，但通常也要受到嚴(yán)格控制，任何可能威脅國(guó)家權(quán)力的新技術(shù)都沒(méi)有生存空間。如同古代中國(guó)、希臘、羅馬一樣，奧斯曼帝國(guó)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)逐漸停滯之后就走向了衰落（Pamuk，2004）。

最后一個(gè)例子是君主制的西班牙。在16世紀(jì)之初，西班牙王室在國(guó)王費(fèi)迪南德和王后伊莎貝拉的領(lǐng)導(dǎo)下從政治上控制了本國(guó)，同時(shí)通過(guò)其殖民地企業(yè)建立了一個(gè)龐大的海外帝國(guó)。大西班牙的許多地區(qū)，包括阿拉貢地區(qū)的土地和剛剛從摩爾人手中重新奪回的南部地區(qū)，早在15世紀(jì)時(shí)就已經(jīng)相當(dāng)繁榮。16世紀(jì)時(shí)，西班牙從殖民地獲得了大量黃金、白銀和其他資源，這些轉(zhuǎn)移到國(guó)內(nèi)的資源使西班牙變得更加富有，但這些財(cái)富并沒(méi)有轉(zhuǎn)化為持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。殖民地受制于費(fèi)迪南德和伊莎貝拉建立的嚴(yán)酷的威權(quán)政體，同時(shí)大部分利潤(rùn)豐厚的商業(yè)活動(dòng)都被分配給王室的盟友經(jīng)營(yíng)。從殖民地獲得的更多收入只是王室用來(lái)加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)其他群體的控制。這樣一來(lái)，君主專(zhuān)制不僅沒(méi)有減弱，反而變得更加強(qiáng)大。貿(mào)易和工業(yè)的發(fā)展都受到高度管制，那些不與王室直接聯(lián)盟的群體被視為可疑分子并受到歧視。這種情況的一個(gè)最極端例子是宗教裁判所對(duì)猶太教徒的迫害，之后這種迫害繼續(xù)擴(kuò)展到其他獨(dú)立商人身上。在經(jīng)歷了從殖民地轉(zhuǎn)移財(cái)富的過(guò)程之后，西班牙開(kāi)始陷入長(zhǎng)期的發(fā)展停滯，經(jīng)濟(jì)和政治都逐漸衰落（Elliott，1963）。

同樣值得注意的一點(diǎn)是，上述所有國(guó)家都沒(méi)有建立起互補(bǔ)的經(jīng)濟(jì)制度。金融制度一直處于初級(jí)階段。在羅馬共和國(guó)出現(xiàn)了現(xiàn)代企業(yè)的前身，同時(shí)允許市民之間簽訂某些合同，但經(jīng)濟(jì)繁榮很大程度上建立在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基礎(chǔ)之上，因此在生產(chǎn)者之間以及企業(yè)和工人之間不需要建立起復(fù)雜的關(guān)系。正因如此，在這些社會(huì)中，與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相伴隨的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型也就從未出現(xiàn)。大多數(shù)人都生活在農(nóng)村地區(qū)，同時(shí)社會(huì)關(guān)系由國(guó)家和社會(huì)群體的強(qiáng)制力量支配?；蛟S更重要的一點(diǎn)是，除了精英階層接受幾乎對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)沒(méi)有任何作用的教育之外，幾乎不存在對(duì)人力資本的投資。在廣泛的社會(huì)階層都缺乏人力資本和政治權(quán)利的情況下，由于大多數(shù)人被排除在創(chuàng)業(yè)活動(dòng)之外，創(chuàng)造性破壞變得更為困難。上述所有例子都驗(yàn)證了這一論斷。

綜上所述，這些例子解釋了那些僅僅促進(jìn)精英階層生產(chǎn)率提高的社會(huì)只能獲得一段時(shí)間的增長(zhǎng)，難以產(chǎn)生創(chuàng)造性破壞。增長(zhǎng)與精英階層的政治統(tǒng)治緊密相連，因此伴隨著進(jìn)入壁壘保護(hù)精英階層的地位和權(quán)力。從這一點(diǎn)上說(shuō)，對(duì)“1800年以前世界各國(guó)為何沒(méi)有經(jīng)歷持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”這個(gè)問(wèn)題的回答可以分為兩方面。第一，在1800年以前沒(méi)有任何社會(huì)進(jìn)行人力資本投資，也不允許新企業(yè)進(jìn)行新技術(shù)創(chuàng)新，因此一般來(lái)說(shuō)創(chuàng)造性破壞的力量也就難以發(fā)揮。這種失敗可能部分源于沒(méi)有印刷術(shù)使得難以對(duì)廣泛的社會(huì)群體進(jìn)行人力資本投資，同時(shí)通信技術(shù)也十分落后。但這種情況也同樣與工人和企業(yè)的報(bào)酬結(jié)構(gòu)和約束條件有關(guān)。這種經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的一個(gè)重要結(jié)果就是，沒(méi)有一個(gè)社會(huì)能夠?qū)崿F(xiàn)根本性的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，而這對(duì)于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)說(shuō)是不可或缺的一環(huán)（第21章）。第二，由于這些社會(huì)都處于威權(quán)政治體制的統(tǒng)治之下，因此不能采取使經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)的措施。

為什么西歐在1800年前后實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)起飛？

勞動(dòng)分工（為亞當(dāng)·斯密所強(qiáng)調(diào)）和資本積累總是能給社會(huì)帶來(lái)增長(zhǎng)機(jī)會(huì)。進(jìn)一步說(shuō)，在任何社會(huì)環(huán)境下，人類(lèi)都有足夠強(qiáng)大的聰明才智實(shí)現(xiàn)重要的技術(shù)突破，因此在人類(lèi)社會(huì)中總是存在著增長(zhǎng)的動(dòng)力（Jones，1988）。雖然如此，由于增長(zhǎng)必須以一定的政治（經(jīng)濟(jì)）制度為背景，因此這種增長(zhǎng)動(dòng)力的存在只是一種潛在的可能性。當(dāng)制度不能促進(jìn)增長(zhǎng)的時(shí)候，也就是說(shuō)，當(dāng)這些制度不能提供合理的報(bào)酬結(jié)構(gòu)，因此對(duì)創(chuàng)新給予懲罰而不是獎(jiǎng)勵(lì)的時(shí)候，我們就可以預(yù)測(cè)，增長(zhǎng)動(dòng)力此時(shí)不能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)。即使在這種情況下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也是可能的，正如古代中國(guó)、希臘、羅馬和其他帝國(guó)在其歷史的某個(gè)階段出現(xiàn)的情況。但這種短暫的經(jīng)濟(jì)繁榮并沒(méi)有充分利用增長(zhǎng)的動(dòng)力；相反，這種增長(zhǎng)發(fā)生在特定的政治體制之下，就其本質(zhì)而言，這些體制必須控制增長(zhǎng)動(dòng)力，因?yàn)檫@種動(dòng)力最終會(huì)瓦解這些體制。

始于18世紀(jì)末期西歐國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)則有所不同，這是因?yàn)槲鳉W國(guó)家自中世紀(jì)晚期開(kāi)始經(jīng)歷了三種重要的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。這些結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型創(chuàng)造了一種良好的環(huán)境，在此環(huán)境之下，潛在的增長(zhǎng)動(dòng)力得以轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)。

第一種結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型是舊體制的一個(gè)重要基礎(chǔ)瓦解了，即西歐封建關(guān)系的衰落。從13世紀(jì)開(kāi)始，尤其是經(jīng)歷14世紀(jì)中期的黑死病之后，西歐許多地區(qū)的封建經(jīng)濟(jì)關(guān)系崩潰。農(nóng)奴從封建關(guān)系中解放出來(lái)，或者是默許的（因?yàn)榉饨P(guān)系已經(jīng)不復(fù)存在），或者是逃離到規(guī)模正在擴(kuò)大的城市中心而使自己獲得自由（Postan，1966）。這種解放預(yù)示了一種重要社會(huì)轉(zhuǎn)型的到來(lái)：城市化以及社會(huì)關(guān)系的改變。但更重要的一點(diǎn)可能是導(dǎo)致了在工商業(yè)部門(mén)中工作的低工資勞動(dòng)力的出現(xiàn)。這也消除了當(dāng)前精英階層和新興企業(yè)家階層之間最重要的矛盾根源，即在勞動(dòng)力市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)（第22章）。封建秩序的衰落進(jìn)一步削弱了歐洲威權(quán)體制的權(quán)力基礎(chǔ)（Pirenne，1937）。

第二種結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與第一種密切相關(guān)。伴隨著14世紀(jì)人口的下降，歐洲大部分地區(qū)的實(shí)際收入上升，同時(shí)許多城市都為商人進(jìn)口新商品、企業(yè)家銷(xiāo)售新產(chǎn)品創(chuàng)造了足夠廣闊的市場(chǎng)。在中世紀(jì)，一系列重要的技術(shù)，如冶金技術(shù)、武器制造技術(shù)、農(nóng)業(yè)以及基礎(chǔ)工業(yè)（比如紡織業(yè)）等技術(shù)都已經(jīng)相當(dāng)成熟（White，1964；Mokyr，1990）。因此，歐洲經(jīng)濟(jì)此時(shí)已經(jīng)具備了一定的技術(shù)成熟度，為眾多經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域里的企業(yè)家活動(dòng)搭建了平臺(tái)，同時(shí)收入水平也足以支持對(duì)物質(zhì)資本和技術(shù)的投資，進(jìn)而引領(lǐng)新型生產(chǎn)關(guān)系的出現(xiàn)。

第三種也是最重要的一種轉(zhuǎn)型是政治上的變化。中世紀(jì)晚期不可避免地開(kāi)始了專(zhuān)制君主政權(quán)的瓦解，以及憲政體制崛起的政治過(guò)程。16—17世紀(jì)出現(xiàn)在西歐的憲政政體是最早的參與型政體，因?yàn)樵趹椪w下，之前沒(méi)有獲得政治權(quán)力的群體此時(shí)大部分都擁有了一定的政治權(quán)力。這些群體包括紳士階層、小商人、最初的實(shí)業(yè)家以及海外貿(mào)易商和金融家。這些政體向廣泛的社會(huì)群體提供了產(chǎn)權(quán)保護(hù)并建立了促進(jìn)增長(zhǎng)的制度。這些制度變化為新投資、技術(shù)變化以及持續(xù)增長(zhǎng)提供了必要的環(huán)境，這種情況在17世紀(jì)英國(guó)和荷蘭的商業(yè)革命以及18世紀(jì)末英國(guó)的工業(yè)革命中達(dá)到了高潮。到了19世紀(jì)，工商業(yè)發(fā)展已經(jīng)擴(kuò)展到了西歐大部分地區(qū)（參見(jiàn)第4章；North and Thomas，1973）。

需要注意的一點(diǎn)是，按照我們今天的理解，君主立憲制并不是民主制。因?yàn)榇藭r(shí)不存在一人一票原則，同時(shí)富人階層和窮人階層之間的界線可以說(shuō)是涇渭分明。雖然如此，這種體制的出現(xiàn)也是為了回應(yīng)商人和實(shí)業(yè)家的訴求。更重要的是，這些憲政政體不僅改革了西歐的政治制度，同時(shí)也進(jìn)行了一系列有利于促進(jìn)現(xiàn)代資本主義增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)改革，內(nèi)部關(guān)稅和管制被廢除，大大促進(jìn)了國(guó)內(nèi)商業(yè)活動(dòng)和國(guó)際貿(mào)易。例如，伴隨著英格蘭銀行的成立和其他金融改革的推行，英國(guó)開(kāi)始了金融發(fā)展的過(guò)程。

這些憲政政體首先出現(xiàn)在英國(guó)和荷蘭，然后擴(kuò)展到法國(guó)和西歐其他地區(qū)，這為經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)鋪平了道路，而這種增長(zhǎng)基于對(duì)廣泛的社會(huì)群體提供產(chǎn)權(quán)保護(hù)、合同執(zhí)行、法治和自由進(jìn)入現(xiàn)有商業(yè)活動(dòng)和新型商業(yè)活動(dòng)。根據(jù)前面章節(jié)中的理論觀點(diǎn)，這些條件的改進(jìn)將導(dǎo)致對(duì)物質(zhì)資本、人力資本和技術(shù)的更多投資，而這也確實(shí)發(fā)生了，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程由此啟動(dòng)。此時(shí)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系依賴(lài)于對(duì)新型工商業(yè)活動(dòng)的投資，以及復(fù)雜的企業(yè)組織形式和生產(chǎn)關(guān)系的形成。增長(zhǎng)并沒(méi)有馬上提速，17—18世紀(jì)時(shí)雖然存在著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但是增長(zhǎng)速度比較緩慢（Maddison，2001）。但這些制度變化為即將到來(lái)的更高速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奠定了基礎(chǔ)。金融制度得到了發(fā)展，城市地區(qū)進(jìn)一步擴(kuò)張，新技術(shù)不斷出現(xiàn)，市場(chǎng)成為交易和競(jìng)爭(zhēng)的主要舞臺(tái)（North and Thomas，1973）。到19世紀(jì)，技術(shù)變化過(guò)程和投資活動(dòng)都獲得了長(zhǎng)足發(fā)展，因此被稱(chēng)為“工業(yè)革命”（Ashton，1969；Mokyr，1993）。工業(yè)革命第一階段之后出現(xiàn)了更新型的技術(shù)，更加復(fù)雜的組織機(jī)構(gòu)，生產(chǎn)過(guò)程更加依賴(lài)技能和人力資本，世界經(jīng)濟(jì)的全球化程度也得到了提高。到了19世紀(jì)下半葉，西歐國(guó)家已經(jīng)達(dá)到了史無(wú)前例的增長(zhǎng)水平。

為什么西歐國(guó)家在1800年左右開(kāi)始了經(jīng)濟(jì)起飛過(guò)程？對(duì)這個(gè)問(wèn)題的一個(gè)完整回答很自然地需要解釋如下問(wèn)題，即憲政政體為什么對(duì)16世紀(jì)晚期和17世紀(jì)在西歐國(guó)家開(kāi)始出現(xiàn)的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)如此重要。這些制度源于中世紀(jì)晚期在歐洲出現(xiàn)的貴族議會(huì)制度，但更重要的是，這些制度是根本性改革的結(jié)果，而這些改革又源于歐洲從16世紀(jì)開(kāi)始的政治權(quán)力平衡的變化（Ertman，1997）。由于新大陸的發(fā)現(xiàn)，以及航?？梢岳@過(guò)好望角，國(guó)際貿(mào)易出現(xiàn)了增長(zhǎng)，歐洲隨之在16世紀(jì)經(jīng)歷了重要的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型（Davis，1973； Acemoglu、Johnson and Robinson，2005a）。伴隨著海外貿(mào)易的增長(zhǎng)，歐洲的商業(yè)活動(dòng)也更為活躍。這些變化導(dǎo)致生活水平出現(xiàn)了一定程度的提高，同時(shí)更重要的是導(dǎo)致新的商人、國(guó)際貿(mào)易商和實(shí)業(yè)家階層獲得了更多的經(jīng)濟(jì)和政治權(quán)力。這些新階層不再是歐洲君主的傳統(tǒng)盟友。因此他們要求政治制度發(fā)生改變，同時(shí)往往也具備足夠的力量實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)，以使其產(chǎn)權(quán)得到更好的保護(hù)，并促使政府采取有利于其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的措施。此時(shí)，隨著封建秩序的瓦解，中世紀(jì)威權(quán)政體的基礎(chǔ)已經(jīng)慢慢萎縮。雖然如此，導(dǎo)致憲政政體出現(xiàn)的那些變化卻來(lái)之不易。為了獲得獨(dú)立并成立共和國(guó)，德國(guó)人要同哈布斯堡王室的君主進(jìn)行斗爭(zhēng)。英國(guó)需要經(jīng)歷內(nèi)戰(zhàn)的洗禮并爆發(fā)了光榮革命。法國(guó)則需要進(jìn)行1789年革命。但此時(shí)的舊制度無(wú)一例外都讓位于能代表更多階層的制度，對(duì)絕對(duì)權(quán)力施加更強(qiáng)的約束，同時(shí)伴隨著商人、實(shí)業(yè)家和企業(yè)家更多地參與政治過(guò)程。關(guān)鍵在于社會(huì)變化導(dǎo)致的是一套新政治制度的產(chǎn)生，而不是舊制度簡(jiǎn)單的讓步。這種區(qū)別與第23章第23.3節(jié)強(qiáng)調(diào)的理論觀點(diǎn)有關(guān)：新興群體要求對(duì)其產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供長(zhǎng)期的保證，并能夠參與到經(jīng)濟(jì)生活中。這種保證可以通過(guò)政治制度的變革輕易實(shí)現(xiàn)，而不是通過(guò)短期的讓步實(shí)現(xiàn)。

這些變革創(chuàng)造了使上述經(jīng)濟(jì)制度得以建立的政治制度。威權(quán)政治體制的瓦解和初級(jí)參與型政體的出現(xiàn)開(kāi)啟了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的大門(mén)。

為什么有些社會(huì)致力于從新技術(shù)中獲益而其他社會(huì)則未能如此？

經(jīng)濟(jì)起飛首先出現(xiàn)在西歐國(guó)家，但隨后迅速擴(kuò)展到世界上的某些其他地區(qū)。引入西歐經(jīng)濟(jì)制度并獲得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最引人注目的例子是美國(guó)。作為由定居的殖民者建立的國(guó)家，美國(guó)打敗英國(guó)并取得了獨(dú)立，建立了一個(gè)小農(nóng)場(chǎng)主社會(huì)，此時(shí)已經(jīng)建立了參與型政治制度。這是一個(gè)由樂(lè)于生活在其中的人建立的社會(huì)，他們特別愿意建立制衡機(jī)制以防止隨后可能出現(xiàn)一個(gè)在政治上或經(jīng)濟(jì)上強(qiáng)勢(shì)的精英階層。這種環(huán)境對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到了完美的引導(dǎo)作用。不存在政治和經(jīng)濟(jì)上強(qiáng)勢(shì)的精英階層意味著更加廣泛的社會(huì)群體可以參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，從西歐引進(jìn)技術(shù)，并在隨后建立起自身的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而迅速成為世界上的主要工業(yè)強(qiáng)國(guó)（Galenson，1996；Engerman and Sokoloff，1997；Keyssar，2000；Acemoglu、Johnson and Robinson，2002）。在這個(gè)例子中，從世界技術(shù)前沿引進(jìn)技術(shù)的重要性與第18章強(qiáng)調(diào)的觀點(diǎn)相一致，而不存在設(shè)立進(jìn)入壁壘的精英階層產(chǎn)生了促進(jìn)增長(zhǎng)的效應(yīng)，這與第23章第23.3節(jié)的觀點(diǎn)一致。

類(lèi)似的歷史進(jìn)程也發(fā)生在其他歐洲的西方旁支，例如加拿大。作為實(shí)現(xiàn)國(guó)防現(xiàn)代化的一部分，世界上的其他一些國(guó)家也引進(jìn)了新技術(shù)并實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。日本自明治維新（或者可能更早）開(kāi)始了其經(jīng)濟(jì)和政治的現(xiàn)代化進(jìn)程，而這種現(xiàn)代化進(jìn)程中的一個(gè)核心要素就是新技術(shù)的引進(jìn)。

然而，對(duì)待新技術(shù)的態(tài)度絕非普遍如此。新技術(shù)在世界上許多地區(qū)都沒(méi)有得到應(yīng)用，而是遭遇抵制。這包括東歐大多數(shù)國(guó)家，例如俄國(guó)和奧匈帝國(guó)，在這些國(guó)家，擁有大量土地的精英階層將新技術(shù)視為其經(jīng)濟(jì)利益（因?yàn)樾录夹g(shù)將導(dǎo)致仍存在于歐洲部分地區(qū)的封建關(guān)系的消亡）和政治利益的一種威脅，其政治利益依賴(lài)于對(duì)新型商人權(quán)力的限制，以及放緩農(nóng)民遷移到城市進(jìn)而成為新的工人階層的速度（有關(guān)證據(jù)參見(jiàn)Freudenberger，1967；Mosse，1992；有關(guān)理論觀點(diǎn)參見(jiàn)第22章）。與之類(lèi)似，以前加勒比海地區(qū)繁榮的種植園經(jīng)濟(jì)對(duì)引進(jìn)新技術(shù)以及允許企業(yè)家自由進(jìn)入市場(chǎng)也沒(méi)有任何興趣。這些經(jīng)濟(jì)仍然依賴(lài)大宗農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)。工業(yè)化、自由勞動(dòng)力市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)，以及工人投資于人力資本都被視為對(duì)精英階層經(jīng)濟(jì)和政治權(quán)力的潛在威脅。剛剛獨(dú)立不久的拉丁美洲國(guó)家之前也曾由一個(gè)政治精英階層統(tǒng)治，并延續(xù)了殖民者的傳統(tǒng)，即對(duì)工業(yè)化沒(méi)有任何熱情。東南亞大部分國(guó)家、印度次大陸以及撒哈拉以南非洲的幾乎所有地區(qū)當(dāng)時(shí)仍是西歐的殖民地，并處于威權(quán)和壓制性政權(quán)的統(tǒng)治之下（通常為處于迅速工業(yè)化過(guò)程中的西歐國(guó)家提供原材料，或者提供貢品）。自由的勞動(dòng)力市場(chǎng)、要素流動(dòng)、創(chuàng)造性破壞，以及新技術(shù)等都不是這些殖民地國(guó)家政治路徑中具備的特點(diǎn)（第4章）。

因此在19世紀(jì)只有少數(shù)幾個(gè)國(guó)家經(jīng)歷了工業(yè)化過(guò)程。然而到了20世紀(jì)之后，越來(lái)越多的國(guó)家開(kāi)始引進(jìn)那些西歐國(guó)家開(kāi)發(fā)并使用過(guò)的技術(shù)。這種技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程使這些國(guó)家與全球經(jīng)濟(jì)融為一體，并朝著更高的收入水平發(fā)展（第19章）。但是這種增長(zhǎng)歷程并未惠及每一個(gè)國(guó)家。許多殖民地國(guó)家必須首先擺脫宗主國(guó)的控制進(jìn)而實(shí)現(xiàn)獨(dú)立，但即使在實(shí)現(xiàn)獨(dú)立之后，殖民主義的終結(jié)也會(huì)導(dǎo)致一段時(shí)期的不穩(wěn)定以及未來(lái)精英階層的內(nèi)部斗爭(zhēng)。只有實(shí)現(xiàn)一定程度的政治穩(wěn)定，同時(shí)在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)制度建立之后，這些地方才會(huì)開(kāi)始經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。例如，增長(zhǎng)首先出現(xiàn)在澳大利亞和新西蘭，緊隨其后的是中國(guó)香港，然后是韓國(guó)，隨后是東南亞的其他國(guó)家，最后是印度。如同第20章和第21章強(qiáng)調(diào)的，以上這些國(guó)家和地區(qū)的增長(zhǎng)無(wú)一例外地伴隨著結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型一旦開(kāi)始便會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步增長(zhǎng)。如第18章和第19章所述，那些與世界經(jīng)濟(jì)融為一體的社會(huì)將會(huì)開(kāi)始引進(jìn)技術(shù)，并實(shí)現(xiàn)與世界技術(shù)前沿國(guó)家的增長(zhǎng)率趨同（同時(shí)這些國(guó)家在其初始追趕階段往往有著超過(guò)技術(shù)前沿國(guó)家的增長(zhǎng)率）。在大多數(shù)情況下，這一過(guò)程意味著世界經(jīng)濟(jì)中的這些新成員能夠?qū)崿F(xiàn)增長(zhǎng)，但并不意味著這些國(guó)家與工業(yè)化國(guó)家之間的收入差距必然會(huì)消失。

與此同時(shí)，世界上還有許多地區(qū)繼續(xù)飽受政治動(dòng)蕩之苦，政治上的不穩(wěn)定阻礙了對(duì)資本和新技術(shù)的投資，甚至出現(xiàn)公開(kāi)敵視新技術(shù)的情況。這包括撒哈拉以南非洲的部分地區(qū)，中美洲的許多地區(qū)直到最近還處于這種情況之中。回想第1章中討論的部分例子，尼日利亞和危地馬拉在其殖民地時(shí)期以及獨(dú)立之后都未能成功地為企業(yè)家或者工人提供適當(dāng)?shù)募?lì)。這兩個(gè)國(guó)家還經(jīng)歷了巨大的政治動(dòng)蕩，以及戰(zhàn)后時(shí)期內(nèi)戰(zhàn)導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)災(zāi)難。巴西試圖實(shí)現(xiàn)一定程度的增長(zhǎng)，但其增長(zhǎng)基本上建立在受到高度保護(hù)的大企業(yè)投資的基礎(chǔ)之上，并不是建立在持續(xù)的技術(shù)變遷和創(chuàng)造性破壞過(guò)程的基礎(chǔ)之上（因此其增長(zhǎng)類(lèi)似于第23章第233節(jié)中討論的有關(guān)寡頭增長(zhǎng)的模型）。在這些例子及其他例子中，未能向新企業(yè)家提供產(chǎn)權(quán)保護(hù)的政策和那些阻礙新技術(shù)應(yīng)用的政策，以及政治不穩(wěn)定和精英階層的內(nèi)部斗爭(zhēng)，似乎是這些國(guó)家未能與世界經(jīng)濟(jì)融為一體并實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)過(guò)程的重要原因?？傊?，這些地區(qū)在19世紀(jì)時(shí)就落后于世界平均水平，在20世紀(jì)大部分時(shí)間中仍舊如此。許多撒哈拉以南非洲國(guó)家，如剛果、蘇丹、津巴布韋至今依然飽受政治動(dòng)亂，甚至不能為其企業(yè)家和普通民眾提供最基本的權(quán)利。因此許多國(guó)家現(xiàn)在距離世界平均水平越來(lái)越遠(yuǎn)。

其余的許多問(wèn)題

上一節(jié)強(qiáng)調(diào)了從18世紀(jì)開(kāi)始的技術(shù)變化如何改變了世界經(jīng)濟(jì)，為什么有些國(guó)家很好地利用了這些技術(shù)而其他國(guó)家則沒(méi)有。其中的部分論述得到了數(shù)據(jù)支持。有關(guān)工業(yè)化對(duì)初始經(jīng)濟(jì)起飛重要性的證據(jù)到今天已經(jīng)十分充足。保護(hù)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)制度、企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的自由以及新技術(shù)引進(jìn)對(duì)19世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到了重要作用，對(duì)于確保今天的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)仍將繼續(xù)起到重要作用，關(guān)于這一點(diǎn)人們已經(jīng)達(dá)成了廣泛共識(shí)。而在另一方面，政治不穩(wěn)定、產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力以及基礎(chǔ)設(shè)施缺乏阻礙了撒哈拉以南非洲地區(qū)的增長(zhǎng)，關(guān)于這一點(diǎn)人們也形成了普遍共識(shí)。但是這種觀點(diǎn)僅僅是推測(cè)出來(lái)的。這些可能是非常重要的因素，但可能難以很好地解釋過(guò)去兩百多年間世界收入分布的演變過(guò)程。同時(shí)人們關(guān)于政治制度在這個(gè)過(guò)程中起到的作用尚未達(dá)成共識(shí)。

因此，這里呈現(xiàn)的觀點(diǎn)應(yīng)該以其本來(lái)面目來(lái)理解：這是一個(gè)需要進(jìn)一步研究的推測(cè)性回答。在這里給出這個(gè)推測(cè)性回答的目的不僅僅是我對(duì)這個(gè)回答多大程度上與事實(shí)相符有疑慮，也是為了展現(xiàn)本書(shū)討論的各種模型如何有助于我們更好地回答有關(guān)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本問(wèn)題（以及更一般的經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)科學(xué)問(wèn)題）。需要補(bǔ)充的一點(diǎn)是，進(jìn)一步考察世界經(jīng)濟(jì)由起飛進(jìn)入持續(xù)增長(zhǎng)的原因，以及有些國(guó)家未能實(shí)現(xiàn)這種過(guò)程的原因只是許多具有挑戰(zhàn)性的問(wèn)題之一。關(guān)于增長(zhǎng)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以重要，是因?yàn)樗軌蜃屛覀兲岢霾⒒卮鹋c經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本原因有關(guān)的許多問(wèn)題。但是關(guān)于增長(zhǎng)過(guò)程的許多其他方面的問(wèn)題還需要深入研究。從某種意義上說(shuō)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是經(jīng)濟(jì)學(xué)中相對(duì)更加成熟的研究領(lǐng)域之一，在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，關(guān)于哪些模型有益于研究經(jīng)濟(jì)的動(dòng)態(tài)變化和經(jīng)驗(yàn)分析，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)無(wú)疑也是能夠達(dá)成廣泛一致意見(jiàn)的研究領(lǐng)域。當(dāng)然還有許多問(wèn)題我們尚未理解。

作為結(jié)束，我將提及幾個(gè)有著廣闊理論和經(jīng)驗(yàn)研究潛力的方向。第一，雖然在這里的后記中我著重討論了促進(jìn)或者阻礙欠發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)用技術(shù)的眾多因素，但要理解技術(shù)前沿國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步速度，我們還有許多工作要做。內(nèi)生技術(shù)變化模型為我們思考利潤(rùn)動(dòng)機(jī)如何引致新技術(shù)投資提供了一個(gè)基礎(chǔ)框架。但是關(guān)于創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)組織，我們?nèi)灾跎?，比如有關(guān)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)如何影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的問(wèn)題。第12章和第14章強(qiáng)調(diào)了不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)可能為技術(shù)變化提供不同的激勵(lì)。但我們對(duì)這些問(wèn)題的大部分理解都是定性的。例如，在創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的背景下，我們?nèi)狈σ粋€(gè)框架，一個(gè)類(lèi)似于分析公共財(cái)政中的資本和勞動(dòng)所得稅及間接稅之影響的框架，能夠用來(lái)分析各種管制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策以及反壟斷法律對(duì)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。由于世界前沿國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步速度會(huì)直接影響許多國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，因此即使發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體在創(chuàng)新環(huán)境方面的微小改進(jìn)也會(huì)讓世界其他國(guó)家受益。

除了創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)組織問(wèn)題之外，還有必要進(jìn)一步研究創(chuàng)新的合同結(jié)構(gòu)。我們生活在一個(gè)復(fù)雜的社會(huì)當(dāng)中，其中的大多數(shù)企業(yè)作為供應(yīng)商或者是下游消費(fèi)者而相互聯(lián)系在一起，同時(shí)大多數(shù)企業(yè)還間接地通過(guò)與金融市場(chǎng)的關(guān)系而與經(jīng)濟(jì)中的其他部分聯(lián)系在一起。這些關(guān)系通過(guò)各種顯性和隱性合同形成。比如，構(gòu)成大多數(shù)企業(yè)生產(chǎn)率基礎(chǔ)的雇傭關(guān)系依賴(lài)于雇主和雇員之間的關(guān)系。我們知道，在這些合同關(guān)系中存在著道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題和要挾問(wèn)題。但是，這對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程有多重要呢？合同制度的改進(jìn)能夠促進(jìn)技術(shù)前沿國(guó)家的創(chuàng)新和技術(shù)升級(jí)嗎？能夠同樣促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移嗎？這些是尚未得到回答的基本問(wèn)題。對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的合同基礎(chǔ)進(jìn)行研究還處于初級(jí)階段，仍有許多工作要做。

上一小節(jié)強(qiáng)調(diào)了一些國(guó)家如何通過(guò)引進(jìn)技術(shù)開(kāi)始了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程，并因此融入全球經(jīng)濟(jì)。今天我們生活在一個(gè)已日益全球化的經(jīng)濟(jì)中。但是關(guān)于技術(shù)如何從一些企業(yè)轉(zhuǎn)移到另外一些企業(yè)，以及如何從發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)移到欠發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)，其中仍有許多問(wèn)題需要我們?nèi)ダ斫狻５?9章中的模型強(qiáng)調(diào)了人力資本、技術(shù)應(yīng)用壁壘、適宜技術(shù)以及合同問(wèn)題的重要性。但是大多數(shù)模型仍處于定性層次，我們還缺乏一個(gè)能定量預(yù)測(cè)技術(shù)擴(kuò)散速度的框架。我們也沒(méi)能將許多與技術(shù)轉(zhuǎn)移有關(guān)的重要概念整合到我們的基礎(chǔ)框架當(dāng)中。這包括與默會(huì)知識(shí)相關(guān)的概念、適宜的技術(shù)、國(guó)際勞動(dòng)分工的運(yùn)行方式、國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的作用，以及貿(mào)易與技術(shù)擴(kuò)散之間的相互作用。

讀者同樣會(huì)注意到，相比本書(shū)中的其他章節(jié)，第21章中的內(nèi)容更缺乏統(tǒng)一性，同時(shí)可能有更多的推測(cè)性質(zhì)。雖然這在一定程度上反映了我必須簡(jiǎn)化許多模型以使它們能夠用有限篇幅展現(xiàn)事實(shí)，但這種情況大部分可以歸結(jié)為我們遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有建立一個(gè)令人滿(mǎn)意的框架來(lái)理解經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程及其包含的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型過(guò)程。這些結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型過(guò)程的某些方面，如制造業(yè)以及隨后服務(wù)業(yè)相對(duì)于農(nóng)業(yè)的重要性提高，可以被視為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的副產(chǎn)品。但這個(gè)過(guò)程中的其他方面，包括金融發(fā)展、合同執(zhí)行制度的變化、城市化進(jìn)程以及人力資本投資的數(shù)量和構(gòu)成可能都是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)因素，甚至是前提條件。因此，缺乏實(shí)質(zhì)性的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型可能是延誤或者阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)重要因素。為了理解這些問(wèn)題，我們需要有更強(qiáng)理論基礎(chǔ)的模型，系統(tǒng)化地解決這些相關(guān)問(wèn)題的方法，還需要付出更大的努力，將經(jīng)濟(jì)發(fā)展模型與經(jīng)濟(jì)學(xué)家積累的有關(guān)欠發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)行為的豐富經(jīng)驗(yàn)證據(jù)聯(lián)系起來(lái)。

最后但同樣重要的一點(diǎn)是，鑒于最后一節(jié)的闡述以及第4章、第22章和第23章的討論，我認(rèn)為許多有關(guān)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的觀點(diǎn)都基于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)這種看法也就不足為奇了。但是從很多方面來(lái)說(shuō)，了解政治學(xué)要難于了解經(jīng)濟(jì)學(xué)，因?yàn)橄啾戎?，政治關(guān)系更為復(fù)雜。雖然我堅(jiān)信在過(guò)去大約10年的時(shí)間里，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和有關(guān)增長(zhǎng)的文獻(xiàn)已經(jīng)在這一領(lǐng)域取得了重要進(jìn)展，但仍然有許多工作要做。有關(guān)增長(zhǎng)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究剛剛起步，隨著我們深入研究為什么社會(huì)會(huì)做出不同的集體決策這一問(wèn)題，我們將會(huì)更好地理解經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過(guò)程。

2024年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主達(dá)龍·阿西莫格魯力作！

一部關(guān)于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的鴻篇巨制。

宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)必備典藏教材！

《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)導(dǎo)論》（全二冊(cè)）

定價(jià)：198.00

書(shū)號(hào)：ISBN 978-7-5217-0343-6

作者：【美】達(dá)龍·阿西莫格魯

內(nèi)容簡(jiǎn)介：

該書(shū)是著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家達(dá)龍·阿西莫格魯?shù)拈_(kāi)創(chuàng)性著作，不僅為我們提供了分析增長(zhǎng)和相關(guān)宏觀經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的工具，而且給出了將這些工具應(yīng)用于增長(zhǎng)和國(guó)家之間發(fā)展差異等重大問(wèn)題所需的廣闊視角。

作者既介紹了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)和數(shù)學(xué)基礎(chǔ)，又展示了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的基礎(chǔ)模型，還闡述了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的前沿領(lǐng)域，包括人力資本、內(nèi)生技術(shù)變革、技術(shù)轉(zhuǎn)移、國(guó)際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政治經(jīng)濟(jì)因素等。作者將這些理論分析和數(shù)據(jù)相結(jié)合，說(shuō)明了理論方法如何可以用來(lái)更好地理解經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和國(guó)富國(guó)窮的根本原因。

該書(shū)不僅系統(tǒng)全面，而且具有創(chuàng)新性，將會(huì)影響未來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)領(lǐng)域的理論研究、教學(xué)方式乃至政策制定。

作者簡(jiǎn)介：

【美】達(dá)龍·阿西莫格魯，倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士。2024年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主。1993年，入職麻省理工學(xué)院（MIT），現(xiàn)為麻省理工學(xué)院“伊麗莎白和詹姆士·克利安”經(jīng)濟(jì)學(xué)講席教授(The Elizabeth and James Killian Professor of Economics)。 2005年，被授予克拉克獎(jiǎng),該獎(jiǎng)授予40歲以下對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)做出杰出貢獻(xiàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，素有“小諾貝 爾獎(jiǎng)”之稱(chēng)。

阿西莫格魯?shù)闹饕芯款I(lǐng)域包括政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，發(fā) 展經(jīng)濟(jì)學(xué)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，技術(shù)、收入和工資的不平等，人力資源和培訓(xùn)，勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)等。