期貨公司期盼已久的創(chuàng)新業(yè)務(wù)踏上破冰之旅。期貨日報(bào)記者了解到，日前，《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)調(diào)查問卷》（下稱《調(diào)查問卷》）下發(fā)到期貨公司，《調(diào)查問卷》對期貨公司擬開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的內(nèi)容、依據(jù)、盈利方式、條件、業(yè)務(wù)規(guī)范管理和風(fēng)險(xiǎn)隔離等多方面進(jìn)行了詳細(xì)的調(diào)查。

據(jù)悉，《調(diào)查問卷》主要分兩個部分，第一部分主要是對期貨公司基本情況進(jìn)行摸底了解，包括期貨公司的名稱、注冊資本、控股股東名稱、實(shí)際控制人名稱、取得的業(yè)務(wù)資格以及員工總數(shù)等情況，同時(shí)還包括期貨公司最近兩年的分類評級結(jié)果、最近一次技術(shù)評級結(jié)果、研發(fā)團(tuán)隊(duì)建設(shè)情況及人員配備情況（包括但不限于部門設(shè)置、人員數(shù)量、學(xué)歷、從業(yè)經(jīng)歷和研究方向等）。

《調(diào)查問卷》第二部分主要針對期貨公司及其客戶對投資咨詢業(yè)務(wù)的看法?！墩{(diào)查問卷》對期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)所應(yīng)包含的內(nèi)容及市場對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的需求和意向進(jìn)行了調(diào)查，包括機(jī)構(gòu)客戶是否需要期貨公司提供套保方案、客戶是否愿意就投資咨詢業(yè)務(wù)付費(fèi)、客戶是否曾就投資咨詢業(yè)務(wù)付費(fèi)以及具體收費(fèi)方式是什么。

《調(diào)查問卷》對期貨公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)、設(shè)計(jì)套保方案的基本依據(jù)和信息來源，期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)的盈利方式以及期貨公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)所需具備的主要條件進(jìn)行了調(diào)查。此外，《調(diào)查問卷》還對接受投資咨詢的期貨公司業(yè)務(wù)人員及高管人員是否需要具備專門的從業(yè)資質(zhì)，是否需要按照商品和金融品種進(jìn)行區(qū)分，具體要求可以有哪些；期貨公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)的日常業(yè)務(wù)規(guī)范要求應(yīng)當(dāng)包括哪些；期貨公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)是什么，是否存在利益沖突，如何防范；期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)是否應(yīng)與其他業(yè)務(wù)隔離；對于打擊非法期貨投資咨詢業(yè)務(wù)有何意見和建議等五方面問題進(jìn)行了調(diào)查。

值得注意的是，《調(diào)查問卷》中還列出了“貴公司是否經(jīng)常性開辦專題培訓(xùn)會、講座、報(bào)告會或發(fā)表期評文章、公開發(fā)表媒體意見”，“貴公司是否曾在網(wǎng)絡(luò)、電視等公共媒體上發(fā)表期評”等問題。

據(jù)了解，目前監(jiān)管層針對期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)擬制訂相關(guān)管理辦法，明確業(yè)務(wù)資格、從業(yè)人員資格、業(yè)務(wù)規(guī)則和監(jiān)督管理等規(guī)定，《調(diào)查問卷》的結(jié)果或許將作為制訂管理辦法及相關(guān)規(guī)定的參考。“在期貨投資咨詢、境外代理和CTA三項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)中，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)或?qū)⒙氏瘸鰻t。”有關(guān)業(yè)內(nèi)人士分析，不僅如此，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的開展情況或許還將作為CTA業(yè)務(wù)試點(diǎn)的重要依據(jù)之一。

根據(jù)《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定（試行）》第四十二條和四十三條，期貨公司分類結(jié)果將作為期貨公司申請?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類、新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等事項(xiàng)的審慎性條件，作為確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)。據(jù)悉，根據(jù)第二次分類監(jiān)管的結(jié)果，A、B、C、D、E類公司的數(shù)量分別為18、44、71、29、2家。而從A類公司的區(qū)域分布看，浙江5家，北京4家，上海2家，廣東2家，深圳、江蘇、福建、山東和河南各1家。

“在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競爭日益激烈的背景下，咨詢業(yè)務(wù)的推出對期貨公司來說具有積極意義?！币晃粯I(yè)內(nèi)人士分析到，一方面它將使期貨公司以前所進(jìn)行的大量研究及增值服務(wù)能真正創(chuàng)造價(jià)值，改善期貨公司的收入結(jié)構(gòu)；另一方面，該業(yè)務(wù)的推出會使期貨公司更加注重專業(yè)服務(wù)的提升。不過，也有市場人士認(rèn)為，由于客戶已習(xí)慣“免費(fèi)”，期貨公司能否真正從中受益還很難說。但無論如何，咨詢業(yè)務(wù)的行將放開為期貨公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)的開展打響了“第一槍”，也為期貨公司業(yè)務(wù)真正走向多元化邁出了第一步。