5月15日，證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布年度10大投資者保護典型案例。

一是澤達易盛欺詐發(fā)行特別代表人訴訟案?？苿?chuàng)板上市公司澤達易盛存在欺詐發(fā)行、連續(xù)多年財務(wù)造假，嚴重損害投資者合法權(quán)益。該案是全國首例涉科創(chuàng)板上市公司特別代表人訴訟，也是中國證券集體訴訟和解第一案。2023年12月，澤達易盛特別代表人訴訟以訴中調(diào)解方式結(jié)案，中證中小投資者服務(wù)中心代表7195名適格投資者獲2.85 億元全額賠償。

二是紫晶存儲先行賠付案。2023年4月，廣東紫晶信息存儲技術(shù)股份有限公司（以下簡稱紫晶存儲）因欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)行為受到證監(jiān)會行政處罰，是科創(chuàng)板首批因財務(wù)造假而強制退市案件，影響巨大。隨后5月，中信建投證券股份有限公司等中介機構(gòu)共同出資設(shè)立紫晶存儲事件先行賠付專項基金，在3個月內(nèi)向16986名投資者賠付10.86億元。本案中申報人數(shù)、賠付金額及投資者和解率均為歷次先行賠付工作中最高。

三是投保機構(gòu)股東代位訴訟摩登大道資金占用案。本案對股東代位訴訟與破產(chǎn)清算程序的交叉法律問題以及個人責(zé)任形式等方面進行了積極創(chuàng)新探索，為投保機構(gòu)在破產(chǎn)程序中提起代位訴訟實現(xiàn)了零的突破，依法維護了上市公司及其全部投資者合法權(quán)益。

四是H上市公司虛假陳述“示范判決+專業(yè)調(diào)解”案。由于該案涉及投資者數(shù)量眾多且大部分投資者調(diào)解意愿較強，北京金融法院通過多元糾紛調(diào)解方式解決其余近 600 起平行案件，切實保護投資者合法權(quán)益。2023年2月，北京證監(jiān)局推動轄區(qū)首例“示范判決＋專業(yè)調(diào)解”落實落地，截至2023年年底，累計完成413件案件調(diào)解，投資者獲賠2800余萬元。

五是對場外股票配資平臺犯罪活動全鏈條打擊處理案。本案為陜西證監(jiān)局聯(lián)合西安市公安局經(jīng)濟犯罪偵查支隊成功偵破的一起重大非法經(jīng)營證券犯罪案件。成功打掉股票配資平臺制作維護、搭建運營、代理推廣、配資方等5個犯罪團伙，抓獲犯罪嫌疑人16人（1人待起訴），涉及交易金額60億元。

六是蘇大維格利用交易所互動平臺誤導(dǎo)性陳述案。2023年9月14日，蘇州蘇大維格科技集團股份有限公司（以下簡稱蘇大維格）在深交所互動易平臺（以下簡稱互動易）回復(fù)投資者關(guān)于光刻機的提問時，誤導(dǎo)投資者認為其能生產(chǎn)芯片光刻機，導(dǎo)致公司股價出現(xiàn)異常波動，對市場造成惡劣影響。江蘇證監(jiān)局于2023年12月29日作出處罰決定，對蘇大維格給予警告并處以150萬元罰款，對相關(guān)負責(zé)人給予警告并處以100萬元罰款。該案是證監(jiān)會系統(tǒng)查處的互動易平臺信息披露違法第一案，對信息披露的內(nèi)涵和外延作出了突破性的解釋，開創(chuàng)了打擊上市公司利用類似互動易平臺從事信息披露違法行為的先例。

七是*ST中捷重整中轉(zhuǎn)增股本向中小股東分配案。*ST中捷在重組中以資本公積轉(zhuǎn)增股本方式按照持股比例向所有股東進行分配，其中向控股股東及首任實際控制人分配的股份無償讓渡以清償違規(guī)擔(dān)保債務(wù)，極大保護了中小投資者合法權(quán)益。

八是當(dāng)事人主動提起R上市公司虛假陳述糾紛調(diào)解案。本案是首起由糾紛當(dāng)事人主動提起申請啟動調(diào)解的證券虛假陳述糾紛，經(jīng)由中證法律服務(wù)中心達成調(diào)解方案，由R上市公司就投資者的損失承擔(dān)40%的賠償責(zé)任，調(diào)解金額總計280余萬元。

九是上海維萬利用不正當(dāng)手段規(guī)避交易限額制度、超限交易案。上海維萬私募基金管理有限公司管理的3個產(chǎn)品賬戶、公司實控人及其親屬名下的2個自然人賬戶，未按規(guī)定申報實際控制關(guān)系賬戶，違反交易所交易限額制度，采用高頻交易方式在股指期貨多個品種上超交易限額交易。

2024年2月，中國金融期貨交易所依規(guī)對該組涉案客戶采取紀律處分措施，包括股指期貨限制開倉十二個月，沒收違規(guī)所得893.48萬元等。本案情節(jié)嚴重，限制開倉時間較長、沒收違規(guī)所得金額較高，切實維護市場正常交易秩序，保障投資者合法權(quán)益。相關(guān)紀律處分結(jié)果第一時間向市場公開，并受到權(quán)威媒體轉(zhuǎn)載，充分發(fā)揮典型性案件處置的懲戒警示和規(guī)則宣教效果，從交易所自律監(jiān)管維度向市場彰顯保障投資者合法權(quán)益的決心，有效增強投資者對金融期貨市場的信心和信任。

十是C上市公司虛假陳述“示范判決+專業(yè)調(diào)解+司法確認”案。深圳證監(jiān)局指導(dǎo)轄區(qū)調(diào)解組織在對C上市公司證券虛假陳述責(zé)任糾紛案作出示范判決后，持續(xù)開展C上市公司系列案調(diào)解工作。截至2023年末，累計受理C上市公司調(diào)解案件 364宗，調(diào)解成功328宗并全部完成司法確認，調(diào)解成功率達90.1%，幫助投資者挽回損失近3000萬元。