上期所昨日通報，2024年3月份查處情況如下：異常交易行為管理方面，處理異常交易行為16起，其中自成交超限13起，日內(nèi)開倉量超限3起，通過會員單位對上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示16次，將1名客戶列入重點(diǎn)關(guān)注名單，在會員服務(wù)系統(tǒng)通報4次，對3個實(shí)際控制關(guān)系賬戶組采取限制開倉的監(jiān)管措施并進(jìn)行全市場公告。實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，對251組624個客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對15組52個客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索5起。其中錯單交易2起，相互交易轉(zhuǎn)移資金1起，自成交影響價格1起，市價指令影響價格1起，均已通過會員單位對相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

上期能源2024年3月份查處情況如下：異常交易行為管理方面，處理異常交易行為7起，其中自成交超限4起，日內(nèi)開倉量超限3起，通過會員單位對上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示7次，在會員服務(wù)系統(tǒng)通報3次，對3個實(shí)際控制關(guān)系賬戶組采取限制開倉的監(jiān)管措施并進(jìn)行全市場公告。實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，對219組570個客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對16組34個客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索2起，其中市價指令影響價格1起，錯單交易1起。