“兩高”聯(lián)合發(fā)布典型案例

12月26日，記者從最高人民檢察院獲悉，為深入貫徹落實中央經濟工作會議、中央金融工作會議精神，助推私募基金行業(yè)健康發(fā)展，最高人民法院、最高人民檢察院近日聯(lián)合發(fā)布依法從嚴打擊私募基金犯罪典型案例。案例對司法實踐中法律適用爭議較大的問題進行了回應，進一步明確司法標準，加強辦案指導。

私募基金作為我國多層次資本市場的有機組成部分，在促進股權資本形成，有效服務實體經濟，發(fā)揮投資功能，助推經濟發(fā)展和創(chuàng)業(yè)投資等方面發(fā)揮了重要作用。在快速發(fā)展的同時，也出現(xiàn)了以“私募基金”之名行非法集資之實，私募基金管理人挪用、侵占私募基金財產，在私募基金運營過程中實施商業(yè)賄賂等違法犯罪行為，影響私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

為有力打擊各類私募基金犯罪活動，充分發(fā)揮私募基金服務實體經濟、促進科技創(chuàng)新等功能作用，最高人民法院、最高人民檢察院聯(lián)合從全國各地辦理的私募基金犯罪案件中選出5個典型案例予以發(fā)布，這些案例聚焦法律適用，明確辦案爭議問題，對預防和打擊私募基金犯罪起到了很好的示范作用。

最高人民檢察院第四檢察廳負責人、最高人民法院刑事審判第三庭負責人在就此答記者問時表示，這5個典型案例發(fā)生在私募基金募集、投資、管理全過程，涉及私募股權基金、私募證券基金，已備案基金和未備案“偽基金”，涵蓋了非法集資犯罪和私募基金管理人侵害投資人利益的挪用、侵占、商業(yè)賄賂犯罪等私募基金領域常見多發(fā)犯罪。這些案例不僅在事實認定、法律適用上對司法辦案工作具有指導意義，而且為私募基金從業(yè)人員劃出了“紅線”“底線”，教育警示從業(yè)人員要合法募資、合規(guī)投資、誠信經營。同時，也是向社會公眾提個醒，哪些行為是非法集資，哪種情況下投資利益可能受損，切勿貪圖小利盲目投資，依法行使投資人權利，維護合法利益。

上述負責人表示，下一步，人民檢察院、人民法院將加大私募基金犯罪打擊力度。

一是持續(xù)加大私募基金犯罪懲治力度。用足用好現(xiàn)有法律和司法解釋，依法處置私募基金犯罪。堅持穿透式審查認定思路，準確認定“偽私募”，對以私募為名實施非法集資犯罪的，依法追究刑事責任，不能讓犯罪分子穿上“私募”的偽裝而逃避法律的制裁；正確區(qū)別各類私募產品結構和性質，對于以隱蔽手段侵占、挪用私募基金財產、資金的，準確認定犯罪手段和法律關系，依法追究刑事責任，不能讓廣大的受害投資者因為復雜的金融結構而“求助無門”。將追贓挽損貫穿于辦案全過程，注重引導公安機關及時追查涉案財產，依法適用好認罪認罰從寬制度，做好犯罪嫌疑人認罪悔罪、退贓退賠工作，最大限度為投資者挽回經濟損失。

二是加強與證券監(jiān)管機構、公安機關等部門的協(xié)作配合。各級檢察機關加強與證券監(jiān)管機構及其派出機構在信息共享、線索移送、會商研討、預防宣傳等多個方面開展常態(tài)化協(xié)作；各級人民法院、檢察機關加強與公安機關在引導偵查、明確指控證明思路、統(tǒng)一法律適用等方面的互相探討和合作，進一步提升打擊私募基金犯罪合力，穩(wěn)妥防范化解行業(yè)風險。

三是助推行業(yè)治理。人民檢察院、人民法院對辦案過程中所反映出的私募投資基金募集、投資運作以及行業(yè)治理的新情況、新問題，通過制發(fā)檢察建議、司法建議、及時發(fā)布典型案例等方式，提出加強和完善行業(yè)合規(guī)建設的意見建議，懲犯罪治已病，防犯罪治未病，助推行業(yè)治理，更好地服務保障經濟發(fā)展大局、維護金融安全。