記者昨日從上期所獲悉，上期所10月處理異常交易行為14起，其中自成交超限13起，大額報撤單1起，通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示18次。

實際控制關(guān)系賬戶認定與協(xié)查方面，上期所對173組384個客戶進行實際控制關(guān)系認定，對8組22個客戶進行實際控制關(guān)系協(xié)查。

違規(guī)交易處理方面，上期所處理涉嫌違規(guī)交易線索8起。其中，涉嫌相互交易轉(zhuǎn)移資金2起，錯單交易4起，客戶端市價指令影響價格1起，未申報實控關(guān)系1起，上期所均已通過會員單位對相關(guān)客戶進行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。本月，上期所對前期發(fā)現(xiàn)的2起違規(guī)交易進行立案調(diào)查。

上期所提醒交易者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險并做好實際控制關(guān)系賬戶的報備。